天润曲轴股份有限公司

                       2018年度监事会工作报告


       2018 年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》等法律法规和公司
《章程》的规定和要求，本着对全体股东负责的精神，积极有效地开展工
作，认真履行各项职权和义务，切实维护了公司及全体股东的合法权益。
现将 2018 年度的工作情况报告如下：
       一、监事会召开会议情况
       报告期内，公司监事会共召开 6 次会议，会议情况如下：
       1、2018 年 1 月 6 日，公司召开第四届监事会第十一次会议，会议审
议通过了《关于调整首次授予股票期权及预留授予股票期权激励对象、期
权数量的议案（修订稿）、《关于首次授予股票期权第三个可行权期行权事
宜的议案（修订稿）》。
       本次会议决议公告刊登在 2018 年 1 月 9 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上。
       2、2018 年 4 月 18 日，公司召开第四届监事会第十二次会议，会议
审议通过了《2017 年度报告》全文及摘要、《2017 年度监事会工作报告》、
《2017 年度财务决算报告》、《2017 年度利润分配预案》、《关于会计政策
变更的议案》、《2017 年度内部控制评价报告》、《关于续聘 2018 年度审计
机构的议案》、《未来三年（2018 年-2020 年）股东回报规划》。
       本次会议决议公告刊登在 2018 年 4 月 20 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上。
       3、2018 年 4 月 23 日，公司召开第四届监事会第十三次会议，会议
审议通过了《2018 年第一季度报告全文及正文》。

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       本次会议决议公告刊登在 2018 年 4 月 25 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上。
       4、2018 年 7 月 12 日，公司召开第四届监事会第十四次会议，会议
审议通过了《关于调整股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。
       本次会议决议公告刊登在 2018 年 7 月 13 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上。
       5、2018 年 8 月 18 日，公司召开第四届监事会第十五次会议，会议
审议通过了《2018 年半年度报告》全文及摘要、《关于使用闲置自有资金
购买银行理财产品的议案》。
       本次会议决议公告刊登在 2018 年 8 月 21 日的《证券时报》、《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上。
       6、2018 年 10 月 20 日，公司召开第四届监事会第十六次会议，会议
审议通过了《2018 年第三季度报告全文及正文》。
       本次会议决议公告刊登在 2018 年 10 月 23 日的《证券时报》、《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上。
       二、监事会对 2018 年度公司有关事项的意见
       1、公司依法运作情况
       报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议
事规则》等有关规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会
议，对公司 2018 年依法运作情况进行监督，认为：公司股东大会和董事
会运作规范、决策程序合法，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实；
公司建立了完善的内部控制制度；公司董事、高级管理人员在履行职务时
不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司、股东利益的行为。
    2、检查公司财务的情况

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    报告期内，公司监事会对公司财务状况进行了有效的监督和检查，认
为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好，
财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。天健会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司出具的 2018 年度审计报告客观、公正、真
实地反映了公司的财务状况和经营成果。
    3、公司关联交易情况、关联方占用资金情况
    公司 2018 年度未发生重大关联交易行为，公司所涉及的各项关联交
易严格遵循公正、公平、公开的原则进行，决策程序合法有效；交易定价
公允合理，没有发生损害其他股东和公司利益的情况。公司不存在控股股
东及其关联方占用上市公司资金的情形。
    4、公司对外担保及股权、资产置换情况
    报告期内，公司未发生对外担保情况，未发生股权、资产置换情况，
未发生违规收购、出售资产等情况，不存在任何违反股东大会决议、损害
股东权益或造成公司资产流失的情况。
    5、对 2018 年度内部控制评价报告的意见
    对公司 2018 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运
行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，制订
了较为完善、合理的内部控制制度，各项制度得到切实有效的执行，能系
统防范和控制各项经营风险，保证公司经营活动的有序开展。公司《2018
年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制情况。
    6、监督公司股权激励计划的实施
    报告期内，公司监事会对股权激励计划的实施进行了监督及核查，认
为：公司股权激励计划相关事项符合有关法律、法规及规范性文件的规定，
不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司已建立了《内幕信息知情人登记管理制度》。报告期内，公司严
格按照制度规定，积极做好内幕信息保密和管理工作，能够如实、完整记
录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有

                              — 3 —
内幕信息知情人名单，维护了广大投资者的合法权益。
    以上是监事会 2018 年度工作报告，今后监事会将继续严格按照《公
司法》、《证券法》以及《公司章程》 等有关规定，本着对全体股东负责
的态度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规
范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能。




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                                           2019 年 3 月 29 日




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