北京德恒（深圳）律师事务所
关于深圳世联行地产顾问股份有限公司
2017 年度股东大会的
法律意见
深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 B 座 11 层
电话：0755-88286488 传真：0755-88286499 邮编：518038
北京德恒（深圳）律师事务所 深圳世联行地产顾问股份有限公司
2017 年度股东大会的法律意见
北京德恒（深圳）律师事务所
关于深圳世联行地产顾问股份有限公司
2017 年度股东大会的
法律意见
德恒 06G20170549 号
致：深圳世联行地产顾问股份有限公司
北京德恒（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳世联行地产顾问
股份有限公司（以下简称“贵公司”或“公司”）的委托，指派安晓辉律师、赵毅民
律师（以下简称“本所律师”）出席贵公司 2017 年度股东大会（以下简称“本次股
东大会”），并对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳世联行地产顾问股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）及《深圳世联行地产顾问股份有限公司股东大会议
事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）等有关法律、法规和规范性文件
而出具。
为出具本法律意见，本所律师审查了贵司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到贵司如下保证，即贵司已提供了本所律师认为作为出具本法律意见
所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、
准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《股东大
会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规
定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实
性及准确性发表意见。
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本法律意见仅供贵司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作
任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，对贵司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法
律意见如下：
一、本次股东大会的召集程序
经本所律师核查，贵公司董事会于2018年3月31日分别在《证券时报》《中
国证券报》《上海证券报》与巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布了《深圳
世联行地产顾问股份有限公司关于召开2017年度股东大会的通知》（以下简称“会
议通知”），会议通知载明了本次股东大会的会议召开时间、股权登记日、现场
会议召开地点、会议方式、参加会议的方式、出席会议对象、会议议题、现场会
议登记方法等事项；会议通知以明显的文字说明：截至2018年4月18日下午深圳
证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公
司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加
表决，该股东代理人可不必是公司的股东。会议通知公告的日期距本次股东大会
的召开日期已达20日。
二、本次股东大会的召开
本次股东大会于 2018 年 4 月 24 日（星期二）14:30 在深圳市罗湖区深南东
路 2028 号罗湖商务中心 12 楼 1205 会议室召开，公司董事袁鸿昌先生主持了本
次会议。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。本次网络投票系统为
深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统，股东通过深圳证券交易所交易系统
进 行 网 络 投 票 的 具 体 时 间 为 2018 年 4 月 24 日 上 午 9:30—11:30 ， 下 午
13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为
2018 年 4 月 23 日下午 15:00 至 2018 年 4 月 24 日下午 15:00 期间的任意时间。
经本所律师验证与核查，贵公司发出的本次股东大会会议通知的时间、方式
及通知内容符合《公司法》《公司章程》《股东大会规则》及《股东大会议事规
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则》的规定，本次股东大会实际召开的时间、地点、审议事项与会议通知一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集与召开程序符合《公司法》《公司章程》
《股东大会规则》及《股东大会议事规则》的规定。
三、出席本次股东大会人员及会议召集人资格
（一）根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为：截
至2018年4月18日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算深圳分公司
登记在册的公司股东；公司的董事、监事及高级管理人员；公司聘请的律师（即
本所律师）。
根据股权登记日的股东名册，经本所律师验证现场出席本次股东大会的自然
人股东的身份证、法人股东的营业执照复印件、代理人的身份证及授权委托书等
资料，并经贵公司核对确认股东身份，现场出席本次股东大会的股东及股东代理
人共16人，代表有表决权股份总数为1,016,470,870股，占公司有表决权股份总数
的49.7300%，符合《公司法》《公司章程》《股东大会规则》及《股东大会议事
规则》的规定。
根据深圳证券信息有限公司统计并经贵公司核查确认，通过网络投票的股东
共6人，代表有表决权股份总数为472,105股，占公司有表决权股份总数的0.0231%
以上通过网络投票系统进行表决的股东，由深圳证券信息有限公司身份验证系统
验证其股东资格。通过网络方式投票的股东，视为出席本次股东大会。
出席现场会议和参见网络投票的股东及股东代理人共22人，持有及代表的有
表决权股份总数为1,016,942,975股，占公司有表决权股份总数的49.7531%。出席
及列席本次股东大会的人员还有贵公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师。
（二）经本所律师核查，本次股东大会由公司第四届董事会根据第二十五次
会议决议召集召开，本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会人员及会议召集人资格合法有效。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）经本所律师现场见证，本次股东大会现场就会议通知中所列议案进行
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了审议和表决。现场计票过程中，股东代表，公司监事滕柏松先生与本所律师共
同监票。
（二）根据现场投票和网络投票表决结果的统计，本次股东大会审议议案的
具体表决情况为：
1. 审议通过《2017 年年度报告》及摘要
表决结果：同意1,016,942,975票，占参与投票股东所持表决权股份总数的
100%；反对票0票，占参与投票股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参
与投票股东所持表决权股份总数的0%。该议案已获得出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权过半数通过。
2. 审议通过《2017 年度董事会工作报告》
表决结果：同意1,016,942,975票，占参与投票股东所持表决权股份总数的
100%；反对票0票，占参与投票股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参
与投票股东所持表决权股份总数的0%。该议案已获得出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权过半数通过。
3. 审议通过《2017 年度监事会工作报告》
表决结果：同意1,016,942,975票，占参与投票股东所持表决权股份总数的
100%；反对票0票，占参与投票股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参
与投票股东所持表决权股份总数的0%。该议案已获得出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权过半数通过。
4. 审议通过《2017 年度财务决算及 2018 年度财务预算报告》
表决结果：同意1,016,942,975票，占参与投票股东所持表决权股份总数的
100%；反对票0票，占参与投票股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参
与投票股东所持表决权股份总数的0%。该议案已获得出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权过半数通过。
5. 审议通过《2017 年度利润分配预案》
表决结果：同意1,016,942,975票，占参与投票股东所持表决权股份总数的
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100%；反对票0票，占参与投票股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参
与投票股东所持表决权股份总数的0%。该议案已获得出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权过半数通过。
其中，中小投资者表决结果为：
同意189,077,665票，占参与投票中小股东所持表决权股份总数的100%；反
对0票，占参与投票中小股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参与投票
中小股东所持表决权股份总数的0%。
6. 审议通过《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意1,016,942,975票，占参与投票股东所持表决权股份总数的
100%；反对票0票，占参与投票股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参
与投票股东所持表决权股份总数的0%。该议案已获得出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权过半数通过。
其中，中小投资者表决结果为：
同意189,077,665票，占参与投票中小股东所持表决权股份总数的100%；反
对0票，占参与投票中小股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参与投票
中小股东所持表决权股份总数的0%。
7. 审议通过《关于续聘 2018 年会计师事务所的议案》
表决结果：同意1,016,942,975票，占参与投票股东所持表决权股份总数的
100%；反对票0票，占参与投票股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参
与投票股东所持表决权股份总数的0%。该议案已获得出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权过半数通过。
其中，中小投资者表决结果为：
同意189,077,665票，占参与投票中小股东所持表决权股份总数的100%；反
对0票，占参与投票中小股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参与投票
中小股东所持表决权股份总数的0%。
8. 审议通过《2018 年董事、高管薪酬的议案》
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表决结果：同意1,016,942,975票，占参与投票股东所持表决权股份总数的
100%；反对票0票，占参与投票股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参
与投票股东所持表决权股份总数的0%。该议案已获得出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权过半数通过。
其中，中小投资者表决结果为：
同意189,077,665票，占参与投票中小股东所持表决权股份总数的100%；反
对0票，占参与投票中小股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参与投票
中小股东所持表决权股份总数的0%。
9. 审议通过《2018 年监事薪酬的议案》
表决结果：同意1,016,942,975票，占参与投票股东所持表决权股份总数的
100%；反对票0票，占参与投票股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参
与投票股东所持表决权股份总数的0%。该议案已获得出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权过半数通过。
其中，中小投资者表决结果为：
同意189,077,665票，占参与投票中小股东所持表决权股份总数的100%；反
对0票，占参与投票中小股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参与投票
中小股东所持表决权股份总数的0%。
10. 审议通过《关于购买董事、高级管理人员责任保险的议案》
表决结果：同意1,016,942,975票，占参与投票股东所持表决权股份总数的
100%；反对票0票，占参与投票股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参
与投票股东所持表决权股份总数的0%。该议案已获得出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权过半数通过。
其中，中小投资者表决结果为：
同意189,077,665票，占参与投票中小股东所持表决权股份总数的100%；反
对0票，占参与投票中小股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参与投票
中小股东所持表决权股份总数的0%。
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11. 审议通过《关于购买监事责任保险的议案》
表决结果：同意1,016,942,975票，占参与投票股东所持表决权股份总数的
100%；反对票0票，占参与投票股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参
与投票股东所持表决权股份总数的0%。该议案已获得出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权过半数通过。
其中，中小投资者表决结果为：
同意189,077,665票，占参与投票中小股东所持表决权股份总数的100%；反
对0票，占参与投票中小股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参与投票
中小股东所持表决权股份总数的0%。
12. 审议通过《关于 2018 年度为深圳市世联小额贷款有限公司提供担保额度
的议案》
表决结果：同意1,016,942,975票，占参与投票股东所持表决权股份总数的
100%；反对票0票，占参与投票股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参
与投票股东所持表决权股份总数的0%。该议案已获得出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
13. 审议通过《关于 2018 年度深圳市世联小额贷款有限公司信贷基础资产转
让额度的议案》
表决结果：同意1,016,942,975票，占参与投票股东所持表决权股份总数的
100%；反对票0票，占参与投票股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参
与投票股东所持表决权股份总数的0%。该议案已获得出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
14. 审议通过《关于修订<公司章程>及相关公司制度的议案》
表决结果：同意1,016,942,975票，占参与投票股东所持表决权股份总数的
100%；反对票0票，占参与投票股东所持表决权股份总数的0%；弃权0票，占参
与投票股东所持表决权股份总数的0%。该议案已获得出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
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2017 年度股东大会的法律意见
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《公司章程》《股
东大会规则》及《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集与召开程序、召集人与出席会议人
员的资格、表决程序与表决结果符合《公司法》《公司章程》《股东大会规则》
及《股东大会议事规则》等法律、法规及规范性文件的规定，股东大会决议合法
有效。
本法律意见正本壹式叁份，经本所盖章并由承办律师签字后生效。
（以下无正文）
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（此页为《北京德恒（深圳）律师事务所关于深圳世联行地产顾问股份有限公司
2017 年度股东大会的法律意见》之签署页）
北京德恒（深圳）律师事务所
负责人：于秀峰
承办律师：安晓辉
承办律师：赵毅民
二〇一八年四月二十四日
