证券代码:002287 证券简称:奇正藏药 公告编号:2020-009 西藏奇正藏药股份有限公司 关于截至 2019 年 9 月 30 日前次募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏奇正藏药股份有限公司首次公开发行 股票的批复》【证监发行字[2009]762号】核准,并经深圳证券交易所同意,西藏奇 正藏药股份有限公司(以下简称“奇正藏药”或“公司”)由主承销商平安证券股份 有限公司(以下简称“平安证券”)采用网下询价配售和网上定价发行相结合方式发 行人民币普通股(A股)4,100万股,每股面值为人民币1元,每股发行价格为人民币 11.81元,募集资金总额为48,421.00万元,扣除证劵发行费用3,300.99万元,实际募 集资金净额为人民币45,120.01万元,该资金已由主承销商平安证券于2009年8月24日 汇入公司在中国建设银行拉萨城西支行的账号为54001023636059008888的人民币账 户内,上述募集资金到位情况已经利安达事务所有限公司验证,并出具(2009)验字 第1030号《验资报告》。 (二)本年前三季度使用金额及余额 单位:人民币元 项目 金额 募集资金专用账户年初余额 7,493,868.88 减:本年度投入金额 320,479.13 部分闲置募投资金累计购买理财产品金额 40,000,000.00 加:利息收入(扣减银行手续费支出) 4,604,628.67 理财产品累计赎回金额 220,000,000.00 募集资金专用账户期末余额 191,778,018.42 3 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司依照《公司法》、《证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的 有关规定,结合公司的实际情况,制定了《西藏奇正藏药股份有限公司募集资金管理 制度》,并于2008年2月15日经公司第一次临时股东大会决议通过。 2009年9月21日,经公司第一届董事会第十二次会议决议,公司分别与中国工商 银行股份有限公司兰州八一支行(2703376029100003772)、中国建设银行股份有限公 司拉萨城西支行(54001023636059008888、54001023636059007777)、招商银行股份 有限公司兰州东口支行(931902205510302)及保荐机构平安证券有限责任公司签订 《募集资金三方监管协议》,开设四个专户仅用于公司募集资金的存储和使用。 2013 年3月29日,经公司第二届董事会第二十二次会议决议,公司分别与陇西奇正药材有 限责任公司、中国工商银行股份有限公司兰州八一支行(2703376029100011901)、平 安证券有限责任公司签订《募集资金四方监管协议》,开设一个专户仅用于公司募集 资金的存储和使用。2017年1月16日,经公司第三届董事会第二十一次会议决议,公 司及全资子公司甘肃奇正藏药有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司兰州西固支 行(48050154500000273、48050154500000281)以及平安证券股份有限公司(保荐人) 签订了《募集资金三方监管协议》,开设二个专户仅用于公司募集资金的存储和使用。 根据《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》的要求并结合公司 经营需要,公司合计开设了七个银行专户对募集资金实行专户存储,其中中国建设银 行 股 份 有 限 公 司 拉 萨 城 西 支 行 专 户 ( 54001023636059007777 、 54001023636059008888 )、 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 兰 州 八 一 支 行 专 户 (2703376029100003772、2703376029100011901)、上海浦东发展银行股份有限公司 兰州西固支行专户(48050154500000281、48050154500000273)募集资金使用完毕, 公司已分别于 2013 年 12 月、2017 年 1 月、2017 年 3 月、2017 年 4 月对上述六个专 项账户办理了注销手续。 公司与募集资金存储银行及保荐机构签订的《募集资金三方监管协议》、《募集资 金四方监管协议》及其补充协议与深圳证券交易所制订的协议范本无重大差异。报告 期内,协议各方均能按照协议约定严格履行,不存在违反协议条款的情形。 4 (二)募集资金专户存储情况 截止2019年9月30日,募集资金存放专项账户的余额如下: 以银行存款形式专户存储情况: 银行名称 银行账号 存款方式 期末余额(元) 招商银行股份有限公司兰州东口支行 931902205510302 活期存款 191,778,018.42 合计 — — 191,778,018.42 三、本年前三季度募集资金实际使用情况 本年前三季度募集资金实际使用情况详见附件:募集资金使用情况对照表。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内,公司不存在变更募集资金投资项目的情形,也无对外转让或置换的情 况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况,募集资金管 理不存在违规情形。 附件:募集资金使用情况对照表 西藏奇正藏药股份有限公司 董事会 二〇二〇年一月十六日 5 附件: 募集资金使用情况对照表 单位:(人民币)万元 募集资金总额 45,120.01 本年度投入募集资 32.05 报告期内变更用途的募集资金总额 金总额 累计变更用途的募集资金总额 4,500.00 已累计投入募集资 24,906.34 累计变更用途的募集资金总额比例 9.97% 金总额 截至期 末投资 调整后投 本年度 截至期末 是否已变更项目 募集资金承 进度 项目达到预定可使 本年度实 是否达到 项目可行性是否 承诺投资项目和超募资金投向 资总额 投入金 累计投入 (含部分变更) 诺投资总额 (%)(3) 用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化 (1) 额 金额(2) = (2)/(1) 承诺投资项目 藏药生产线改扩建项目 是 18,178.64 18,178.64 10,743.30 59.10% 2014 年 12 月 31 日 17,786.52 是 否 藏药工程技术中心建设项目 否 6,888.15 6,888.15 6,537.62 94.91% 2012 年 12 月 31 日 是 否 营销网络建设项目 否 3,960.95 3,960.95 4,056.18 102.40% 2012 年 12 月 31 日 是 否 承诺投资项目小计 -- 29,027.74 29,027.74 21,337.10 73.51% -- -- 17,786.52 超募资金投向 购买理财产品 否 归还银行贷款(如有) - - - - - 6 购买营销中心办公用房项目- 否 596.6 596.6 8.49 572.05 95.89% 2019 年 4 月 30 日 是 否 南京 购买营销中心办公用房项目- 否 3,124.17 3,124.17 23.56 2,997.19 95.94% 2019 年 8 月 01 日 否 否 广州 补充流动资金(如有) - - - - - 超募资金投向小计 - 3,720.77 3,720.77 32.05 3,569.24 95.93% - - 合计 -- 32,748.51 32,748.51 32.05 24,906.34 76.05% -- 17,786.52 未达到计划进度或预计收益的 无 情况和原因(分具体项目) 项目可行性发生重大变化的情 项目可行性未发生重大变化 况说明 适用 ① 根据《2018 年第一次临时股东大会决议》,公司拟运用 596.60 万元在南京购买营销中心办公用房。截止报告期末,购买南京营销中心办公 用房项目已支付房款并取得房产证,目前已投入使用,报告期内实际使用募集资金 8.49 万元,主要用于购买日常办公家具等。本项目累计使 用募集资金 572.05 万元。 超募资金的金额、用途及使用 ② 根据《第四届董事会第六次会议决议》、《第四届监事会第五次会议决议》,公司拟运用 3,124.17 万元在广州购买营销中心办公用房。截止 进展情况 报告期末,购买广州营销中心办公用房项目已支付房款并取得房产证,目前正在装修中,报告期内实际使用超募资金 23.56 万元,累计使用 募集资金 2,997.19 万元。 除以上使用情况外,公司超募资金 19,177.80 万元,其中:利息 6,654.78 万元,资金存于募集资金专户。根据《2018 年第一次临时股东大 会决议》规定将超募资金 21,000.00 万 元用于现金管理,其余资金存于募集资金专户。 募集资金投资项目实施地点变 适用 更情况 以前年度发生 7 根据公司 2012 年第二次临时股东大会决议,公司将募集资金“藏药生产线改扩建项目”中的“药材饮片生产线改扩建项目” 实施主体由“甘肃 奇正藏药有限公司”变更为“陇西奇正药材有限责任公司”,实施地点由“甘肃榆中”变更到“甘肃陇西”。 适用 募集资金投资项目实施方式调 以前年度发生 整情况 变更后的项目使用“外用制剂生产线改扩建项目”的节约资金 3,000 万元及“藏成药及药材饮片生产线改扩建项目”的剩余资金 1,500 万元,合 计 4,500 万元; 适用 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 2009 年 10 月前,本公司利用自有资金累计投入募集资金项目共计 6,513.23 万元。12 月份,公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 6,513.23 万元。 用闲置募集资金暂时补充流动 不适用 资金情况 适用 项目实施出现募集资金结余的 公司募集资金项目已经实施完毕。2016 年 12 月 26 日,公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金 金额及原因 的议案》,同意公司使用节余募集资金 9,953.71 万元永久补充流动资金,截止 2016 年 12 月 31 日,已执行完毕。2017 年 3 月 17 日,公司第三届 董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用节余募集资金 3,545.84 万元,永久补充流 动资金,截止 2017 年 12 月 31 日,已执行完毕。 尚未使用的募集资金用途及去 除以上披露的募集资金使用情况外,剩余募集资金存放于募集资金专户。 向 募集资金使用及披露中存在的 无。 问题或其他情况 8