河南辉煌科技股份有限公司
2018 年半年度
募集资金存放与使用情况专项报告
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2018 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、 非公开发行股票募集资金存放与使用情况
(一) 非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南辉煌科技股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监发行许可[2013 ]1179 号）核准，并经深圳证券交易所同意，河
南辉煌科技股份有限公司（以下简称“公司”）由主承销商中原证券股份有限公司
于 2013 年 11 月 13 日以非公开发行股票的方式向特定投资者发行普通股（A 股）
股票 4,382.76 万股，每股面值 1 元，每股发行价 16.28 元。截至 2013 年 11 月 14
日止，公司共募集资金 713,513,328.00 元，扣除发行费用 20,590,289.12 元，募
集资金净额 692,923,038.88 元。
截止 2013 年 11 月 14 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会
计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2013]000325 号”验资报告验证确认。
截止 2018 年 6 月 30 日，公司募集资金本年度投入使用 16,192,576.13 元，以
前年度投入使用 105,660,994.33 元，累计投入使用 121,853,570.46 元；使用募集
资金暂时补充流动资金的余额 50,000,000.00 元，募集资金余额为人民币
587,761,873.15 元（其中未到期理财产品资金余额 343,600,000.00 元）。
(二) 非公开发行股票募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证
券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《河南辉煌科技股份有限公
司募集资金管理制度》对募集资金采用专户存储制度，资金使用需经相关规定程序
并予以公告。2016 年 4 月 22 日，公司的保荐机构由中原证券股份有限公司变更为
申万宏源证券承销保荐有限责任公司。2016 年 5 月 30 日，公司连同申万宏源证券
承销保荐有限责任公司与平安银行股份有限公司郑州分行（账号为：
11014566363000、11014566365008）、中国民生银行股份有限公司郑州分行（账号
为：626217360）、郑州银行高新技术开发区支行（账号为：90501880120003851）
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重新签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。募集资金三方
监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，各方均严格履行三
方监管协议。
截止 2018 年 6 月 30 日，募集资金的存储情况列示如下（金额单位：人民币元）：
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
11014566363000 24,498.21 活期
平安银行股份有限公司郑州分行 11014566365008 - 活期
241,925,142.30 定期
中国民生银行股份有限公司郑州 626217360 59,325.55 活期
分行 - 定期
90501880120003851 2,152,907.09 活期
郑州银行高新技术开发区支行
- 定期
未到期保本型理财产品的余额 343,600,000.00 理财
募集资金专户净额合计 587,761,873.15
募集资金存放情况说明：
为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，公司将部分募
集资金以定期存款方式存放；且在保证募集资金投资项目正常建设和确保资金安全
的前提下，公司使用部分闲置募集资金购买商业银行保本型理财产品。具体如上表
所示。
(三) 本年度非公开发行股票募集资金的使用情况
非公开发行股票募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 69,292.30 本年度投入募集资金总额 1,619.26
报告期内变更用途的募
0
集资金总额
累计变更用途的募集资
0 已累计投入募集资金总额 12,185.36
金总额
累计变更用途的募集资
0
金总额比例
是否
截至期 项目可
已变 项目达到 本年 是否
承诺投资项 截至期末累 末投资 行性是
更项 募集资金承 调整后投资 本年度投 预定可使 度实 达到
目和超募资 计投入金额 进度（%） 否发生
目（含 诺投资总额 总额(1) 入金额 用状态日 现的 预计
金投向 (2) (3)＝ 重大变
部分 期 效益 效益
(2)/(1) 化
变更）
承诺投资项
-
目
1、铁路灾害
2019 年 12
监测及预警 否 21,889.50 21,889.50 0 0 0 0 否 否
月 31 日
系统
2、铁路综合 2019 年 12
否 13,895.50 13,895.50 0 0 0 0 否 否
视频监控系 月 31 日
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统
3、智能综合 2019 年 12
否 16,445.30 16,445.30 0 0 0 0 否 否
监控系统 月 31 日
4、轨道交通
2019 年 12
运营安全服 否 17,062.00 17,062.00 1,619.26 12,185.36 71.42% 0 否 否
月 31 日
务系统
承诺投资项
- 69,292.30 69,292.30 1,619.26 12,185.36 17.59% - 0 - -
目小计
超募资金投
-
向
归还银行贷 0 0 0 0 0 0 - - -
0
款
补充流动资 0 0 0 0 0 0 - - -
0
金
超募资金投 0 0 0 0 0 0 - - -
0
向小计
合计 - 69,292.30 69,292.30 1,619.26 12,185.36 17.59% - 0 - -
未达到计划
由于募集资金投资项目的建设地址均在新厂区（地址：郑州市高新技术产业开发区科学大道北、黄栌路东地块），
进度或预计
且新厂区的基建工程前期相关建设手续办理缓慢等原因，致使新厂区的工程建设进度滞后于原募投项目计划，经公
收益的情况
司2017年底重新论证，此非公开发行的四个募集资金投资项目的市场环境、建设可行性及预期收益均未发生重大变
和原因（分具
化，故公司已将募投项目达到预定可使用状态的日期调整到2019年12月31日，项目的其他内容暂保持不变。
体募投项目）
项目可行性
发生重大变
无
化的情况说
明
超募资金的
金额、用途及
不适用
使用进展情
况
募集资金投
资项目实施
无
地点变更情
况
募集资金投
资项目实施
无
方式调整情
况
募集资金投
资项目先期
无
投入及置换
情况
根据公司 2013 年非公开发行募集资金投资项目进度，有部分募集资金在一段时间内处于闲置状态。本着股东利益最
用闲置募集 大化，节约公司财务成本的考虑，经 2017 年 7 月 11 日公司董事会第三次会议批准，2017 年公司使用闲置募集资金
资金暂时补 18,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为批准之日起不超过十二个月，使用期限届满之前，公司将及时把资金归
充流动资金 还至募集资金专项账户。2018 年 1 月 16 日、2018 年 4 月 2 日、2018 年 7 月 3 日，公司已分别将暂时补充流动资金
情况 的募集资金人民币 8,000 万元、5,000 万元、5,000 万元提前全部归还至募集资金专项账户，使用期限未超过十二个
月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存储于募集资金专户及进行购买保本型理财产品。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
(四) 对部分闲置募集资金进行购买保本型理财产品的管理情况
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2017 年 12 月 29 日，公司第六届第十次董事会会议通过了《关于使用部分闲置
募集资金购买银行保本型理财产品的议案》，为提高募集资金使用效率，增加公司
收益，在保证募集资金投资项目正常建设和确保资金安全的前提下，公司拟使用额
度不超过 35,000 万元闲置募集资金购买商业银行保本型理财产品。购买商业银行
保本型理财产品的额度在董事会审议通过之日起 6 个月内可以滚动使用。
公司分别于 2018 年 4 月 23 日、2018 年 5 月 29 日召开了第六届董事会
第十二次会议、2017 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
购买保本型理财产品的议案》，同意公司使用最高不超过人民币 35,000 万元的闲
置募集资金购买保本型理财产品，期限自 2017 年年度股东大会审议通过之日起
12 个月内可以滚动使用。
截止 2018 年 6 月 30 日，公司前 12 个月内累计使用募集资金购买理财产品明
细如下表（单位：万元）：
序 实际收
银行名称 产品类型 认购金额 起息日期 到期日期
号 益金额
1 民生银行 保证收益型 8,668.00 2018.1.9 2018.4.11 98.32
2 平安银行 保本浮动收益型 8,000.00 2018.1.17 2018.6.28 159.78
3 民生银行 保本浮动收益型 12,500.00 2018.3.30 2018.6.29 149.59
4 平安银行 保本浮动收益型 5,000.00 2018.4.2 2018.6.29 55.45
5 民生银行 保证收益型 8,860.00 2018.4.12 2018.6.29 85.20
6 平安银行 保本浮动收益型 8,000.00 2018.6.29 2018.12.28 未到期
7 平安银行 保本浮动收益型 3,000.00 2018.6.29 2018.12.28 未到期
8 平安银行 保本浮动收益型 2,000.00 2018.6.29 2018.11.30 未到期
上表第 3 笔和第 5 笔民生银行理财产品合计 21,360 万元于 2018 年 7 月 2 日结
算至募集资金专户。
(五) 变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
(六) 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
二、 公司债募集资金存放与使用情况
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(一) 公司债募集资金基本情况
2014 年 9 月 5 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准河南辉煌科技股份有
限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可（2014）926 号）核准，公司发行面值
不超过 5 亿元公司债券。2015 年 3 月 6 日公司发行了第一期债券，规模人民币 2.5
亿元，发行价格为每张 100 元，期限为 3 年，起息日为 2015 年 3 月 4 日，附第 2
年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。截止 2015 年 3 月 10 日，公
司共募集资金 250,000,000.00 元，扣除发行费用 2,300,000.00 元，公司债募集资金
净额 247,700,000.00 元。
截止 2015 年 3 月 10 日，公司发行公司债募集第一期资金 2.5 亿元已全部到位，
业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2015]000105 号”验资报告
验证确认。
(二) 公司债募集资金管理情况
公司于 2015 年 3 月 6 日开立公司债募集资金专户（平安银行郑州分行，账户
11014740715777）。根据相关规定，公司连同债券事务管理人中原证券股份有限公
司与平安银行股份有限公司郑州分行，于 2015 年 3 月 20 日签订了《募集资金三方
监管协议》，明确了各方的权利和义务。募集资金三方监管协议与深圳证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，各方均严格履行三方监管协议。
截止 2018 年 6 月 30 日，公司债募集资金的存储情况列示如下（金额单位：人
民币元）：
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
平安银行郑州分行 11014740715777 27,714.20 活期
注：本期末公司债募集资金专户余额为公司回购公司债券支付回购款时，资金
产生的活期利息。
(三) 公司债募集资金使用情况
截止 2018 年 3 月 5 日，公司已将募集资金中的 248,738,995.46 元（含利息收入）
用于补充流动资金。
(四) 公司债回售情况
公司分别于 2017 年 2 月 6 日、2017 年 2 月 7 日、2017 年 2 月 8 日发布了关于
“15 辉煌 01”票面利率不调整和投资者回售实施办法的提示性公告，投资者可在回售
登记期内选择将持有的“15 辉煌 01”全部或部分回售给公司，回售价格为人民币 100
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元/张（不含利息），“15 辉煌 01”回售登记期为 2017 年 2 月 6 日、2017 年 2 月 7 日、
2017 年 2 月 8 日。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的债券回售
申报数据，“15 辉煌 01”的回售申报数量为 360,000 张，回售金额为人民币 39,240,000
元（包含利息），剩余托管量为 2,140,000 张；公司已于 2017 年 3 月 3 日支付完毕“15
辉煌 01”发行 2 年末投资者的回售款。
(五) 公司债兑付情况
公司于 2018 年 2 月 27 日发布了《2015 年公司债券（第一期）2018 年兑付兑
息公告暨摘牌公告》， 本期公司债券于 2018 年 3 月 1 日摘牌，3 月 5 日兑付兑
息。截止 2018 年 3 月 5 日，公司已完成公司债兑付兑息工作，并已完成公司债券
摘牌终止交易。
(六) 变更公司债募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
(七) 公司债募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资
金的使用和管理不存在违规情况。
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董 事 会
2018 年 8 月 6 日
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