2018 年度监事会工作报告




                          河南辉煌科技股份有限公司
                          2018 年度监事会工作报告
     报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规，以及
《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，坚持恪尽职守、勤勉尽责的工作态
度，依法独立行使职权，对公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高级
管理人员履职情况进行监督，较好地保障了股东权益、公司利益和员工合法权益，
促进了公司规范运作。现将2018年监事会工作情况汇报如下：

     一、监事会会议召开情况
     报告期内，公司共召开了四次监事会会议。
     （一）2018 年 2 月 8 日，第六届监事会第八次会议以通讯表决方式审议通
过了《关于 2017 年度计提资产减值准备的议案》。
     （二）2018 年 4 月 23 日，第六届监事会第九次会议以现场表决方式审议通
过了以下议案：
     1、《2017 年度监事会工作报告》；
     2、《2017 年年度报告全文及摘要》；
     3、《2017 年度财务决算报告》；
     4、《2017 年度利润分配预案》；
     5、《2017 年度内部控制评价报告》；
     6、《内部控制规则落实自查表》；
     7、《2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告》；
     8、《关于会计政策变更的议案》；
     9、《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》；
     10、《关于制定<未来三年股东回报规划（2018 年-2020 年）>的议案》；
     11、《2018 年第一季度报告全文及正文》。
     （三）2018 年 8 月 3 日，第六届监事会第十次会议以现场表决方式审议通
过了以下议案：
     1、《2018 年半年度报告全文及摘要》；
     2、《2018 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告》。
     （四）2018 年 10 月 25 日，第六届监事会第十一次会议以通讯表决方式审
议通过了以下议案：


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     1、《2018 年第三季度报告全文及正文》；
     2、《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》；
     3、《关于会计政策变更的议案》。

     二、监事会对报告期内公司有关事项的审核意见
     1、公司依法运作情况
     报告期内，监事会本着对全体股东负责的态度，根据《公司法》、《公司章
程》等的规定列席和出席了董事会会议和股东大会，并认为董事会工作勤勉尽职，
认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益
的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。
同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，公司高级管理人员执行职务时无违
反法律、法规、公司章程或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。
     2、公司财务的情况
     公司监事会通过不定期的财务现场检查，认真细致的检查和审核了会计报表
等财务数据，监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，公司财务报表的
编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规定，未发现有违反法律法
规、公司制度的行为。
     3、募集资金存放与使用情况
     报告期内，公司监事会对 2018 年度募集资金的存放和使用进行了有效的核
查和监督，认为：公司认真按照《中小企业板上市公司规范运作指引》的要求管
理、存放和使用募集资金。
     4、关联交易情况
     报告期内，公司监事会对公司关联交易进行了监督和核查，认为：公司与关
联方发生关联交易均签订了书面合同，交易价格遵守了公允、公平、公正的原则。
公司关联交易均履行了相应的审批程序，独立董事对关联交易事项进行了事前认
可并发表了独立意见，关联董事及关联股东在审议关联交易时均回避了表决，不
存在损害公司及中小股东利益的情形。
     5、内部控制评价报告
     公司监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，并对公司
《2018年度内部控制评价报告》进行审议，认为：公司根据中国证监会、深圳证
券交易所的规定，建立了较为健全的内部控制体系，制订了较为完善、合理的内
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部控制制度并得到有效执行，保证了公司经营活动的正常运行。公司《2018年度
内部控制评价报告》客观、真实地反映了公司的内部控制状况。
     6、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
     公司根据相关规定，建立了《内幕信息知情人管理制度》。报告期内，公司
董事会严格执行和实施内幕信息知情人登记管理，在定期报告及重大事项筹划等
期间做好内幕信息管理和登记工作，规范信息传递流程，并及时向深圳证券交易
所报送内幕信息知情人名单。
     经监事会核查，报告期内，公司未出现利用内幕信息买卖股票的情形。

     三、监事会2019年度工作计划
     监事会全体成员将继续认真学习，提高专业知识及技能，继续遵循诚信原则，
认真履行监事会的工作职责，对公司董事、高级管理人员的履职进行依法监督，
积极参加股东大会、董事会的会议，监督公司重大事项的进展情况，切实维护和
保障公司及股东利益。




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