河南辉煌科技股份有限公司内部控制规则落实自查表




证券代码：002296                                                  证券简称：辉煌科技


                                河南辉煌科技股份有限公司

                                 内部控制规则落实自查表

                内部控制规则落实自查事项               是/否/不适用          说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董事会或者其专
                                                           是
门委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配
                                                           是
置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或者其专门委员
                                                           是
会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检
                                                           ---                ---
查：
（1）募集资金存放与使用                                    是
（2）对外担保                                              是
（3）关联交易                                              是
（4）证券投资                                              是
（5）风险投资                                              是
（6）对外提供财务资助                                      是
（7）购买和出售资产                                        是
（8）对外投资                                              是
（9）公司大额非经营性资金往来                              是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实
                                                           是
际控制人及其关联人资金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度召开一次会
                                                           是
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                           是
工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个月内向董
事会或者其专门委员会提交次一年度内部审计工作计划，
                                                           是
并在每个会计年度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员
会提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的内部
                                                           是
保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责
                                                           是
查看互动易网站上的投资者提问，并根据情况及时处理。


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3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺
                                                        是
书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交易日内，是否
编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所
                                                        是
使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交
所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕
信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息      是
知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司
内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事      是
项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后 5 个交
易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种
的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、
                                                        是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，是
否进行核实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关情况及
处理结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述
人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方      是
式将其买卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行
                                                        是
专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放
情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性      是
发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交
易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理
财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者      是
间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于质
押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使用闲置
募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永
                                                        是
久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资
金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日内通
过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深
交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司      是
是否在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是
否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，
                                                        是
制定相应的审议程序，并得以执行。



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3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制
人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司       是
资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时
                                                         是
履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保
事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究       是
制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时
                                                       不适用
履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的
审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合       是
法律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时
                                                         是
履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置
募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金      是
永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月
内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实
际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。
控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际       是
控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实
际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新
《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所       是
和公司董事会备案。
                                                                     独董姓名    天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理                 郑建彪        11
时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建       是
设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。                    张宇锋        11
                                                                    康斌生        11




                                                              河南辉煌科技股份有限公司
                                                                      董 事 会
                                                                  2019 年 3 月 20 日




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