国浩律师（北京）事务所
关 于
河南辉煌科技股份有限公司
2019 年年度股东大会
之
法律意见书
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2020 年 5 月
国浩律师（北京）事务所 法律意见书
国浩律师（北京）事务所
关于河南辉煌科技股份有限公司
2019 年年度股东大会之
法律意见书
国浩京证字[2020]第 0150 号
致：河南辉煌科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（简称“《公司法》”）《中华人民共和国证
券法》（简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》（简称“《股东大会规
则》”）《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规、
规范性文件及《河南辉煌科技股份有限公司章程》（简称“《公司章程》”）的相
关规定，国浩律师（北京）事务所（简称“本所”）接受河南辉煌科技股份有限
公司（简称“公司”或“上市公司”）的委托，指派赵清律师、黄伟民律师（简称
“本所律师”）对公司 2020 年 5 月 7 日召开的 2019 年年度股东大会（简称“本
次股东大会”）的合法有效性等相关问题发表法律意见。
本法律意见书中，本所律师仅依据本法律意见书出具日以前发生的事实及本
所律师对该事实的了解，并仅就本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否
符合《公司章程》的规定、出席本次会议人员资格和股东大会表决程序的合法有
效性发表法律意见，不对本次股东大会的议案内容以及在议案中涉及的事实和数
据的真实性和准确性等问题发表法律意见。
本所律师在出具本法律意见书之前，已得到公司的承诺和保证，即公司向本
所律师提供的文件和资料完整、真实、有效，无任何隐瞒、虚假、遗漏和误导之
情形，其中文件资料为副本、复印件的，保证与正本或原件相符。
本所律师保证本法律意见书所认定的相关事实真实、准确、完整，所发表的
结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告，
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并依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。
本法律意见书仅供公司为进行本次股东大会之目的而使用，非经本所同意，
不得用作任何其他目的。
基于上述，根据中国现行有效的法律法规及规范性文件的有关规定，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责之精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事会于 2020 年 4 月 10 日通过巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《河南辉煌科技股份有限公司关于召
开 2019 年年度股东大会的通知》（简称“《股东大会通知》”），于 2020 年 4 月
25 日通过巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布了《河南辉煌科技股份有
限公司关于增加 2019 年年度股东大会临时提案暨召开 2019 年年度股东大会的补
充通知》（简称“《补充通知》，与《股东大会通知》合称时为《年度股东大会
通知》”）。公司董事会已于本次股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，
《年度股东大会通知》中列明了本次股东大会召开的时间、地点、参会人员的资
格、审议的议案内容，公司已对本次股东大会所有议案的内容进行了充分披露。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，其中：
（一）本次股东大会现场会议于 2020 年 5 月 7 日（星期四）下午 14:30 在
郑州市高新技术产业开发区科学大道 74 号 2427 会议室召开。本次股东大会现场
会议由公司董事长李海鹰先生主持。
（二）本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间
为：2020 年 5 月 7 日上午 9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易
所互联网投票系统投票的具体时间为：2020 年 5 月 7 日 9:15－15:00。
经审核验证，公司董事会已以公告形式提前二十日通知全体股东，其中《补
充通知》于本次股东大会召开日前十二天通知全体股东，公司本次股东大会召开
的时间、地点与公告一致，本次股东大会的召集、召开程序符合《证券法》《公
司法》《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会人员和召集人的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
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1、出席会议的总体情况
根据出席本次股东大会股东（或股东代理人）签名及股东的授权委托书、深
圳证券信息有限公司提供的数据资料显示，出席公司本次股东大会的股东和股东
代表共 15 人，均为截至 2020 年 4 月 28 日下午 15:00 收市后，在中国证券登记
结算有限公司深圳分公司登记在册并持有公司股票的股东或其授权代表，代表股
份 65,525,816 股，占公司股份总数的 17.3967%。其中：
（1）参加本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表共 7 人，代表有表
决权股份 58,135,342 股，占公司股份总数的 15.4346%。
（2）通过网络投票的股东 8 人，代表有表决权股份 7,390,474 股，占公司股
份总数的 1.9621%。
2、中小股东出席的总体情况
出席本次股东大会现场会议和参加网络投票的中小股东及股东授权代表 8
人，代表有表决权股份 7,390,474 股，占公司股份总数的 1.9621%。
其中：通过现场投票的股东 0 人，代表有表决权股份 0 股，占公司有表决权
股份总数的 0%。通过网络投票的股东 8 人，代表有表决权股份 7,390,474 股，占
公司股份总数的 1.9621%。
中小股东是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有
公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
（二）出席本次会议的其他人员
公司部分董事、监事、高级管理人员及董事会秘书出席或列席了本次股东大
会。公司聘请律师对本次股东大会进行见证。
经本所律师审查相应资料，上述出席本次股东大会的人员的资格合法、有效。
（三）本次会议召集人的资格
经本所律师核查，公司本次股东大会是由董事会召集，符合有关法律、法规
和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，召集人的资格合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，本次股东大会审议的议案内容与《年度股东大会通知》所
载内容一致；参加本次股东大会的股东或其授权代表对《年度股东大会通知》中
载明的议案进行审议和表决。
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四、本次股东大会的表决程序和表决结果的合法、有效性
本次股东大会采取现场表决投票与网络投票表决相结合的方式进行。本次股
东大会现场会议的股东（或其授权代表）对《股东大会通知》中列明的议案以记
名投票方式进行了表决。公司通过深圳证券交易所系统提供网络投票平台。网络
投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票结果统
计表。
本次现场会议投票表决结束后，公司两名股东代表和一名监事、律师审核了
表决票和表决结果，并根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果。
根据现场投票表决结果和网络投票表决统计结果，本次股东大会的审议表决结果
如下：
（一）审议《2019 年度监事会工作报告》
总表决情况：
同意 65,490,816 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9466%；反对 35,000
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0534%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 7,355,474 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5264%；反
对 35,000 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4736%；弃权 0 股，占
出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（二）审议《2019 年度董事会工作报告》
总表决情况：
同意 65,490,816 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9466%；反对 35,000
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0534%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 7,355,474 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5264%；反
对 35,000 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4736%；弃权 0 股，占
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出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（三）审议《2019 年年度报告全文及摘要》
总表决情况：
同意 65,490,816 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9466%；反对 35,000
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0534%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 7,355,474 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5264%；反
对 35,000 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4736%；弃权 0 股，占
出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（四）审议《2019 年度财务决算报告》
总表决情况：
同意 65,490,816 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9466%；反对 35,000
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0534%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 7,355,474 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5264%；反
对 35,000 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4736%；弃权 0 股，占
出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（五）审议《2019 年度利润分配预案》
总表决情况：
同意 65,490,816 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9466%；反对 35,000
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0534%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
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中小股东总表决情况：
同意 7,355,474 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5264%；反
对 35,000 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4736%；弃权 0 股，占
出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（六）审议《2019 年度内部控制评价报告》
总表决情况：
同意 65,490,816 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9466%；反对 35,000
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0534%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 7,355,474 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5264%；反
对 35,000 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4736%；弃权 0 股，占
出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（七）审议《内部控制规则落实自查表》
总表决情况：
同意 65,490,816 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9466%；反对 35,000
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0534%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 7,355,474 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5264%；反
对 35,000 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4736%；弃权 0 股，占
出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（八）审议《2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告》
总表决情况：
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同意 65,490,816 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9466%；反对 35,000
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0534%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 7,355,474 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5264%；反
对 35,000 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4736%；弃权 0 股，占
出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（九）审议《关于公司董事、监事、高级管理人员 2019 年度薪酬的议案》
总表决情况：
同意 65,310,816 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.6719%；反对 215,000
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.3281%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 7,175,474 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 97.0908%；反
对 215,000 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 2.9091%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（十）审议《关于续聘会计师事务所的议案》
总表决情况：
同意 65,490,816 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9466%；反对 35,000
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0534%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 7,355,474 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5264%；反
对 35,000 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4736%；弃权 0 股，占
出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
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票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（十一）审议《关于向银行申请授信额度的议案》
总表决情况：
同意 65,490,816 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9466%；反对 35,000
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0534%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 7,355,474 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5264%；反
对 35,000 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4736%；弃权 0 股，占
出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（十二）审议《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》
总表决情况：
同意 65,490,816 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9466%；反对 35,000
股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0534%；弃权 0 股，占出席会议有表决权
股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 7,355,474 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 99.5264%；反
对 35,000 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0.4736%；弃权 0 股，占
出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
（十三）审议《关于公司部分国有土地使用权收储的议案》
总表决情况：
同意 58,687,442 股，占出席会议有表决 权股份总数的 89.5638%；反对
6,838,374 股，占出席会议有表决权股份总数的 10.4362%；弃权 0 股，占出席会
议有表决权股份总数的 0%。
中小股东总表决情况：
同意 552,100 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 7.4704%；反对
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6,838,374 股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的 92.5296%；弃权 0 股，
占出席会议中小股东有表决权股份总数的 0%。
本议案为股东大会普通决议事项，业经参加本次股东大会现场投票和网络投
票的股东所持有效表决权的二分之一以上通过。
经审核，本所律师认为，本次股东大会实际审议的议案与《年度股东大会通
知》的内容相符，本次股东大会审议上述议案通过的表决票数符合《公司章程》
的规定，本次股东大会表决程序、表决结果符合《公司法》《证券法》《股东大
会规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定。
五、结论意见
公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格及表决
程序均符合中国法律、行政法规、《股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司
股东大会网络投票实施细则》及《公司章程》的相关规定；出席本次会议人员的
资格、召集人的资格均合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果均合法、
有效；公司 2019 年年度股东大会通过的决议合法、有效。
（以下无正文）
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签署页
[本页无正文，为《国浩律师（北京）事务所关于河南辉煌科技股份有限公
司 2019 年年度股东大会之法律意见书》签署页]
本法律意见书于 2020 年 5 月 7 日出具，正本一式伍份，无副本。
国浩律师（北京）事务所
负责人：刘继 经办律师：赵 清
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黄伟民
_________________
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