证券代码：002302     证券简称：西部建设     公告编号：2017—014

债券代码：112066     债券简称：11 西建债




 2011 年公司债券 2017 年本息兑付暨摘牌
                  公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



特别提示：

    新疆西部建设股份有限公司 2011 年公司债券（以下简称“11 西

建债”或“本期债券”）将于 2017 年 3 月 15 日支付自 2016 年 3 月

15 日至 2017 年 3 月 14 日期间的利息 7.5 元（含税）/张及本期债券

本金。本次本息兑付的债权登记日为 2017 年 3 月 14 日，凡在 2017

年 3 月 14 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的

本金和利息。

    1．债券摘牌日：2017 年3月13日（根据《深圳证券交易所公司

债券上市规则（2015年修订）》，本期债券将于到期前二个交易日终止

上市，即于2017 年3月13日起终止在深圳证券交易所上市交易）

    2．债权兑付登记日：2017 年3月14日

    3．本息兑付日：2017 年3月15日
    4．每手“11 西建债”（面值 1,000 元）派发本息为人民币：

1075.00 元（含税）



    中建西部建设股份有限公司（曾用名“新疆西部建设股份有限公

司”简称“发行人”或者“本公司”）于 2012 年 3 月 15 日至 2012

年 3 月 19 日发行了新疆西部建设股份有限公司 2011 年公司债券。根

据《新疆西部建设股份有限公司公开发行 2011 年公司债券募集说明

书》有关条款的规定，现将有关事项公告如下：

    一、本期债券基本情况

    1.债券名称：新疆西部建设股份有限公司 2011 年公司债券；

    2.债券简称及代码：11 西建债（112066）；

    3.发行人：新疆西部建设股份有限公司；

    4.发行规模：人民币 4 亿元；

    5.发行价格：100 元/张；

    6.年付息次数：1 次；

    7.每张派息额：7.5 元（含税）；

    8.债券期限：5 年期，附第三年末发行人上调票面利率选择权和

投资者回售选择权；

    9.债券利率：本期债券在存续期前 3 年的票面年利率为 7.50%，

在债券存续期前 3 年固定不变；在本期债券存续期的第 3 年末，公

司决定不进行票面利率调整，即票面利率仍为 7.50%，并在债券存续

期后 2 年（2015 年 3 月 15 日至 2017 年 3 月 14 日）固定不变；
    10.债券形式：实名制记账式公司债券；

    11.起息日：2012 年 3 月 15 日；

    12.付息日：本期债券的付息日为 2013 年至 2017 年每年的 3 月

15 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；

每次付息款项不另计利息；

    13.信用级别：经中诚信证券评估有限公司综合评定，本公司的

主体长期信用等级为 AA 级，本期债券的信用等级为 AA 级；

    14.担保情况：中建新疆建工（集团）有限公司为本期债券的还

本付息提供无条件的不可撤销的连带责任保证担保；

    15.保荐人、主承销商、债券受托管理人：东方花旗证券有限责

任公司；

    16.上市时间和地点：“11 西建债”于 2012 年 4 月 26 日在深圳

证券交易所上市交易；

    17.登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算

有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。

     二、本期债券兑付方案

    按照《新疆西部建设股份有限公司 2011 年公司债券票面利率公

告》（公告编号：2012-004），“11 西建债”的票面利率为 7.50%，每

1 手“11 西建债”（面值 1,000 元）兑付本息为人民币 1075.00 元（含

税,扣税后个人、证券投资基金债券持有人实际每 1 手兑付本息为

1060.00 元；扣税后非居民企业（包含 QFII、RQFII）债券持有人实

际每 1 手兑付本息为 1067.50 元）。
    三、本期债券兑付债权登记日及兑付日

    1.债权兑付登记日：2017 年 3 月 14 日

    2.本息兑付日：2017 年 3 月 15 日

    四、本次债券兑付对象

    本次债券兑付对象为截止 2017 年 3 月 14 日深圳证券交易所收市

后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“11 西建债”持有人。

    五、债券兑付方法

    公司将委托中国结算深圳分公司进行本次兑付。在本次兑付日 2

个交易日前，公司会将本期债券本次兑付本金及利息足额划付至中国

结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司收到款项后，

通过资金结算系统将本期债券本次兑付本金及利息划付给相应的付

息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司

认可的其他机构）。

    本公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如本公司未按时

足额将债券兑付本金及利息资金划入中国结算深圳分公司指定的银

行账户，则后续兑付工作由本公司自行负责办理，相关实施事宜以本

公司的相关公告为准。

    六、 摘牌安排

    本期债券于 2017 年 3 月 13 日摘牌。（根据《深圳证券交易所公

司债券上市规则（2015 年修订）》，本期债券将于到期前二个交易日

终止上市，即于 2017 年 3 月 13 日起终止在深圳证券交易所上市交

易。）
     七、关于本次付息对象缴纳公司债券利息所得税的说明

     1．个人缴纳公司债券利息所得税的说明

     根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和

文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳

企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税

务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国

税函[2003]612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网

点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。

     2. 非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明

     根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《非居民

企业所得税源泉扣缴管理暂行办法》（国税发[2009]3 号）等规定，

本期债券非居民企业（包括 QFII、RQFII）债券持有者取得的本期债

券利息应缴纳 10%企业所得税，由本公司负责代扣代缴。

     3.其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明

     对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。

      八、本次兑付相关机构

     1.发行人

     名称：中建西部建设股份有限公司 （原新疆西部建设股份有限

公司）

     住所：乌鲁木齐市经济技术开发区泰山路 268 号

     办公地址：四川省成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B

座
法定代表人：吴文贵

联系人：林彬、赵志伟

联系电话：028-83332761

传真：028-83332761

2.保荐人、主承销商、债券受托管理人

名称：东方花旗证券有限责任公司

住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 24 楼

办公地址：北京市西城区金融大街 12 号中国人寿广场 B 座 7 层

法定代表人：潘鑫军

项目主办人：席睿、程子建

项目组人员：李辉雨、张娜伽

联系电话：021-23153888

传真：021-23153509

3.托管人

名称：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

联系人：赖兴文

联系电话：0755-25938081

联系地址：广东省深圳市深南中路 1093 号中信大厦 18 楼

邮政编码：518031



特此公告。
中建西部建设股份有限公司

        董 事 会

     2017 年 3 月 6 日