关于对孟凯给予公开谴责处分的公告2019-04-18
关于对孟凯给予公开谴责处分的公告
经查明,孟凯存在以下违规行为:
2014 年 12 月 29 日,中科云网科技集团股份有限公司(以下简
称“中科云网”)披露《重大事项暨复牌公告》,孟凯作为中科云网控
股股东、董事长,于 2014 年 12 月 26 日收到中国证监会下发的《调
查通知书》,因孟凯涉嫌违反证券法律法规被中国证监会立案调查,
后该案被移送公安调查,截至目前尚未结案。
2018 年 6 月 26 日,中科云网披露《关于司法拍卖竞价结果暨控
股股东、实际控制人拟发生变更的提示性公告》,6 月 23 日至 24 日,
深圳市福田区人民法院完成对孟凯持有的中科云网 18,156 万股股票
(占股份的 22.70%)的公开拍卖,成交金额约 6.79 亿元。
孟凯作为中科云网控股股东,在因涉嫌证券期货违法犯罪被中国
证监会立案调查、司法机关立案侦查期间减持中科云网股份,违反了
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕
9 号)第六条的规定。上述违规行为虽非主动减持,但中科云网已于
2015 年 7 月 17 日披露《关于控股股东收到民事裁定书的公告》,福
田法院裁定准许拍卖、变卖孟凯所持有的所有公司股票。在 2015 年
7 月至 2018 年 6 月期间,孟凯未采取有效措施避免股份被拍卖,且
期间将所持有的全部股份的表决权多次授权、重复授权,侵害上市公
司及其他股东利益。
孟凯的上述行为违反了本所《股票上市规则(2018 年 4 月修订)》
第 1.4 条、第 3.1.8 条及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份实施细则》第九条的规定。
鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018 年 4
月修订)》第 17.2 条及《股票上市规则(2018 年 11 月修订)》第 17.2
条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:
对孟凯给予公开谴责的处分。
对于孟凯上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司
诚信档案,并向社会公开。
本所重申:上市公司及其全体董事、监事和高级管理人员应严格
遵守《证券法》、《公司法》等法律法规及本所《股票上市规则》的规
定,真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
深圳证券交易所
2019 年 4 月 18 日