中利科技集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 证券代码:002309 证券简称:中利科技 公告编号:2013-034 中利科技集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 1 中利科技集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人王柏兴、主管会计工作负责人胡常青及会计机构负责人(会计主管人员)胡常青声明:保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 2 中利科技集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要财务数据 本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述 □ 是 √ 否 本报告期比上年同期增减 2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月 (%) 营业收入(元) 1,596,113,460.53 1,384,663,264.26 15.27% 归属于上市公司股东的净利润(元) -62,123,726.39 43,565,266.77 -242.6% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 -71,226,037.13 43,034,178.65 -265.51% 益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额(元) -316,626,803.31 -321,506,373.88 -1.52% 基本每股收益(元/股) -0.13 0.09 -244.44% 稀释每股收益(元/股) -0.13 0.09 -244.44% 加权平均净资产收益率(%) -2.5% 1.88% -4.38% 本报告期末比上年度期末 2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日 增减(%) 总资产(元) 12,703,605,441.92 12,078,636,679.59 5.17% 归属于上市公司股东的净资产(元) 2,455,870,264.42 2,519,153,117.60 -2.51% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -10,462.22 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统 11,616,136.00 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,957,632.76 所得税影响额 2,200,492.56 少数股东权益影响额(税后) 4,260,503.24 合计 9,102,310.74 -- 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位:股 3 中利科技集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 报告期末股东总数 28,703 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 王柏兴 境内自然人 54.58% 262,331,740 203,340,000 质押 252,991,740 常熟市中聚投资 境内非国有法人 3.44% 16,520,000 管理有限公司 昆山市沪昆市场 投资开发建设管 境内非国有法人 2.51% 12,056,760 质押 12,056,760 理有限公司 王伟峰 境内自然人 1.5% 7,200,000 7,200,000 柏瑞投资有限责 境外法人 0.75% 3,620,016 任公司 中国工商银行- 富国沪深300 境内非国有法人 0.71% 3,399,269 增强证券投资基 金 中融人寿保险股 份有限公司-万 境内非国有法人 0.62% 2,999,659 能保险产品 李娟 境内自然人 0.42% 2,000,000 招商银行-兴全 合润分级股票型 境内非国有法人 0.39% 1,862,383 证券投资基金 中国工商银行- 浦银安盛价值成 境内非国有法人 0.28% 1,368,559 长股票型证券投 资基金 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 常熟市中聚投资管理有限公司 16,520,000 人民币普通股 16,520,000 昆山市沪昆市场投资开发建设管 12,056,760 人民币普通股 12,056,760 理有限公司 柏瑞投资有限责任公司 3,620,016 人民币普通股 3,620,016 中国工商银行-富国沪深300 3,399,269 人民币普通股 3,399,269 增强证券投资基金 中融人寿保险股份有限公司-万 2,999,659 人民币普通股 2,999,659 4 中利科技集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 能保险产品 李娟 2,000,000 人民币普通股 2,000,000 招商银行-兴全合润分级股票型 1,862,383 人民币普通股 1,862,383 证券投资基金 中国工商银行-浦银安盛价值成 1,368,559 人民币普通股 1,368,559 长股票型证券投资基金 中国中投证券有限责任公司客户 1,365,374 人民币普通股 1,365,374 信用交易担保证券账户 广发证券股份有限公司客户信用 1,358,734 人民币普通股 1,358,734 交易担保证券账户 王柏兴与王伟峰为父子关系,为一致行动人;本公司未知上述其他股东之间是否存在关 上述股东关联关系或一致行动的 联关系,也未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中 说明 规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 无 (如有) 5 中利科技集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 6 中利科技集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 7 中利科技集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 公司2012年08月24日第二届董事会2012年第七次临时会议以及2012年09月12日2012年第五次临时股东大会,审议通过 了: 《关于公司非公开发行股票方案的议案》,公司拟向特定对象非公开发行境内上市人民币普通股(A股),本次非公开 发行股票拟募集资金金额不超过164,141万元,扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于对于中利腾晖的增资;公司同意 公司控股股东王柏兴作为本次非公开发行特定对象之一,拟以人民币现金认购不低于本次非公开发行股票数量的 5%。明确 本次发行募集资金到位后,公司拟按一元现金出资认缴一元注册资本的比例,以募集资金等额认缴中利腾晖新增注册资本。 公司2012年11月16日第二届董事会 2012 年第八次临时会议以及2012年12月3日公司2012年第六次临时股东大会,审议通 过了: 《关于调整非公开发行方案的议案》,发行股数由“不超过17,000万股(含17,000万股)”调整为“不超过11,000万股(含 11,000万股)”。发行募集资金总额由“不超过164,141万元(含164,141万元)”调整为“不超过105,861万元(含105,861万元)”。 募集资金投向由“140兆瓦光伏电站项目建设(甘肃100兆瓦并网光伏发电项目、波多黎各40兆瓦地面光伏电站项目)”调整为 “甘肃100兆瓦光伏电站项目建设”。 公司已启动10亿元非公开定向增发工作,正在积极准备申报材料。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承 无 诺 资产重组时所作承诺 无 认购经公司第 二届董事会 2012 年第七次 临时会议以及 2012 年第五次 临时股东大会 审议通过的非 自发行结束之 2012 年 08 月 28 首次公开发行或再融资时所作承诺 王柏兴 公开发行股票, 日起三十六个 尚未开始 日 认购数量不低 月内 于最终确定发 行数量的 5%, 且不参与本次 发行的询价,其 认购价格与其 他发行对象相 8 中利科技集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 同。认购的本次 非公开发行的 股票自发行结 束之日起三十 六个月内不得 转让。 自本公司股票 上市之日起三 十六个月内,不 转让或者委托 他人管理其直 接或间接持有 的本公司股份, 也不由本公司 回购其直接或 间接持有的相 应股份;在上述 锁定期满后,在 2009 年 11 月 12 其他对公司中小股东所作承诺 王柏兴 任本公司的董 长期 正在履行 日 事、监事或高级 管理人员期间, 每年转让的股 份不超过上述 所持有股份总 数的百分之二 十五;如离职, 离职后半年内 不转让其所直 接或间接持有 的股份公司的 股份。 不存在自营、与 他人共同经营 或为他人经营 与公司相同、相 似业务的情形; 王柏兴、常熟市 在直接或间接 2009 年 11 月 12 中聚投资管理 持有公司股权 长期 正在履行 日 有限公司 的相关期间内, 将不会采取参 股、控股、联营、 合营、合作或者 其他任何方式 直接或间接从 9 中利科技集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 事与公司现在 和将来业务范 围相同、相似或 构成实质竞争 的业务,也不会 协助、促使或代 表任何第三方 以任何方式直 接或间接从事 与公司现在和 将来业务范围 相同、相似或构 成实质竞争的 业务,并将促使 本人控制的其 他企业(如有) 比照前述规定 履行不竞争的 义务。 本人及本人控 投的企业将竭 力减少及避免 与股份公司间 发生关联交易; 若某关联交易 依照最优于股 份公司的原则 而应予实施,则 本人及本人控 股的企业将避 免干涉股份公 2009 年 11 月 12 王柏兴 司决策机构所 长期 正在履行 日 实施的独立判 断,并在严格遵 循股份公司章 程和法律、法规 及规范性文件 对于关联交易 的相关规定之 前提下与之公 平、公开、公开 交易,并协助其 充分、切实履行 所必需的披露 10 中利科技集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 义务。 王柏兴先生及 其控制的其他 企业不占用中 利科技及其控 股子公司的资 2009 年 11 月 12 王柏兴 长期 正在履行 金,若违背上述 日 承诺,将以占用 资金金额的 20%向中利科 技支付违约金。 控股子公司深 圳中利所租赁 的房屋,如因出 租方无权处分 租赁房产或者 租赁房产系非 法建筑等原因 2009 年 11 月 12 王柏兴 致使深圳中利 长期 正在履行 日 及中德电缆无 法继续使用该 租赁房产,王柏 兴将承担深圳 中利和中德电 缆因搬迁而造 成的损失。 腾晖电力 2011 年净利润至少 达到 3130 万元, 2012 年净利润 至少达到 26381 万元,2013 年净 利润至少达到 江苏中鼎房地 2011 年 12 月 36625 万元。如 产开发有限责 2011 年 08 月 19 31 日至 2013 届时腾晖电力 正在履行 任公司及实际 日 年 12 月 31 未达成该等业 控制人王柏兴 日 绩,中鼎房产将 在相关审计报 告出具之日起 十个工作日内 以现金方式向 腾晖电力支付 差额。 11 中利科技集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 根据本公司于 2011 年 11 月 01 日召开的二届 董事会 2011 年 第五次临时会 议及于 2011 年 11 月 17 日召开 的 2011 年第四 次临时股东大 会审议通过的 关于本次债券 发行的有关决 议以及公司董 事会作出的相 关承诺函,当出 现预计不能按 期偿付本次债 2012 年 06 月 20 中利科技集团 2011 年 11 月 01 券本息或者在 日到 2017 年 06 正在履行 股份有限公司 日 本次债券到期 月 20 日 时未能按期偿 付债券本息时, 至少采取如下 措施:(1) 不 向股东分配利 润; (2) 暂 缓重大对外投 资、收购兼并等 资本性支出项 目的实施;(3) 调减或停发董 事和高级管理 人员的工资和 奖金;(4) 主 要责任人不得 调离; 公司承诺 2012-2014 年原 则上每年以现 金方式分配的 中利科技集团 2012 年 07 月 24 2012 年到 2014 利润不低于当 正在履行 股份有限公司 日 年 年实现的可分 配利的 10%。最 近三年以现金 方式累计分配 12 中利科技集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 的利润不少于 最近三年实现 的年均可分配 利润的 30%。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用 是否就导致的同业竞争和关联交易问题 否 作出承诺 承诺的解决期限 不适用 解决方式 不适用 承诺的履行情况 按承诺内容严格履行 四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计 2013 年 1-6 月预计的经营业绩情况:业绩亏损 业绩亏损 2013 年 1-6 月净利润亏损(万元) -15,000 至 -12,000 2012 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润(万 11,124.82 元) 公司电缆业务预计将保持平稳;公司控股子公司中利腾晖光伏科技有限公 司业务重点转至光伏电站开发转让,今年计划在国内建设 400MW 光伏电 站,在海外建设 200MW 光伏电站;因纯光伏组件销售受部分厂家低价竞 业绩变动的原因说明 争影响,公司减少纯组件销售规模;但随着电站陆续开工投建,各项费用 加大,光伏电站建设存在一定周期,光伏电站业务在二季度能否确认收入 存在不确定性,预计二季度将出现亏损,但光伏电站销售后预计全年仍将 实现较好盈利。 五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 报告期新增 报告期偿还 股东或关 期初数(万 期末数(万 预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时 占用时间 发生原因 占用金额 总金额(万 联人名称 元) 元) 式 额(万元) 间(月份) (万元) 元) 王柏兴 财务资助 -1,305.9 -1,305.9 现金清偿 -1,305.9 江苏中鼎 房地产开 财务资助 -1,737.12 -21.13 -500 -1,258.26 现金清偿 -1,258.26 发有限责 任公司 合计 -3,043.02 -21.13 -500 -2,564.16 -- -2,564.16 -- 期末合计值占期末净资产的比例(%) -1.04% 相关决策程序 不适用 13 中利科技集团股份有限公司 2013 年第一季度报告正文 当期新增大股东及其附属企业非经 营性资金占用情况的原因、责任人追 不适用 究及董事会拟定采取措施的情况说 明 未能按计划清偿非经营性资金占用 的原因、责任追究情况及董事会拟定 不适用 采取的措施说明 注册会计师对资金占用的专项审核 不适用 意见的披露索引 六、证券投资情况 最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算 证券品种 证券代码 证券简称 股份来源 成本(元)数量(股)比例(%)数量(股)比例(%)值(元) 益(元) 科目 合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- -- 持有其他上市公司股权情况的说明 14