中德证券有限责任公司
关于成都三泰控股集团股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为成都
三泰控股集团股份有限公司（以下简称“三泰控股”或“公司”）2015 年非公开发
行股票的保荐机构，持续督导期至 2016 年 12 月 31 日止。截至 2018 年 12 月 31
日，公司的募集资金已全部使用完毕，保荐机构对公司募集资金管理与使用的督导
义务已履行完毕。根据深圳证券交易所的有关规定，对三泰控股 2018 年度募集资
金的使用与存放情况进行了核查，并发表专项意见如下：
一、核查方式
中德证券保荐代表人通过查询募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募
集资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项
业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息
披露情况等方面对其 2018 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查。
二、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证监会于 2015 年 10 月 12 日下发的《关于核准成都 三泰控股集团股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]2242 号），核准公司非公开
发行人民币普通股股票不超过 226,695,451 股。公司本次向特定投资者非公开发行
人民币普通股股票 145,700,693 股，每股发行价格为人民币 20.18 元，募集资金总额
为人民币 2,940,239,984.74 元，扣除股票发行费用人民币 71,670,000.00 元，净募集
资金共计人民币 2,868,569,984.74 元。上述募集资金于 2015 年 11 月 3 日到位，业
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并由出具瑞华验字[2015]第 51040016 号
《验资报告》。
（二）本年度使用金额及期末余额
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1、募集资金本报告期使用情况及结余金额
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额：
项目 金额（万元）
截至 2017 年 12 月 31 日募集资金余额 88,092.33
加：利息收入净额 665.49
减：永久性补充流动资金 88,757.82
截至 2018 年 12 月 31 日募集资金余额 0.00
鉴于公司 2015 年度非公开发行股票募集资金投资项目已根据募集资金使用规
划实施完毕，并已于 2017 年 4 月完成结项，为充分发挥资金使用效率，公司于
2018 年 1 月 23 日召开第四届董事会第四十五次会议和第四届监事会第二十六次会
议，审议通过了《关于使用结余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司
将结余募集资金 883,345,265.08 元（含利息收入及理财收益）用于永久性补充流动
资金（具体金额以转入自有资金账户当日实际金额为准）。独立董事和监事会发表
同意意见，保荐机构出具了同意的核查意见。上述议案已经 2018 年 2 月 9 日召开
的公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司已实际转出 887,578,125.83 元，其中包含 2018
年上半年产生的利息净收益 6,654,873.46 元，转出后募集资金余额为 0.00 元。
2、募集资金以前年度使用情况及结余金额
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额：
项目 金额（万元）
募集资金净额 286,857.00
减：投入 24 小时自助便民服务网格及平台项目Ⅲ期 130,227.35
减：偿还银行贷款 20,000.00
减：永久性补充流动资金 55,000.00
加：利息收入净额 6,462.68
截至 2017 年 12 月 31 日募集资金余额 88,092.33
根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）所出具了瑞华核字[2015]第 51070027
号《关于成都三泰控股集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情
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况报告的鉴证报告》，公司召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》，独立董事对本
次使用募集资金置换先期投入自筹资金事项发表了独立意见，保荐机构对使用募集
资金置换先期投入自筹资金事项出具了核查意见。公司使用募集资金
263,533,343.50 元置换了先期投入募投项目的自筹资金。
根据募集资金使用规划，上述募投项目已实施完毕。其中，截至 2015 年 12 月
15 日，公司已使用募集资金 2 亿元偿还了银行贷款；截至 2016 年 11 月 17 日，公
司已使用募集资金 5.5 亿元补充了流动资金；截止 2016 年 12 月 31 日，“24 小时
自助便民服务网格及平台项目Ⅲ期”项目实施主体成都我来啦网格信息技术有限公
司（以下简称“我来啦公司”）使用募集资金 130,227.35 万元完成募投项目计划要
求的 33,000 个网点的速递易设备布放、后台平台开发及项目运营工作。
2017 年 4 月 8 日，根据公司第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第
十四次会议及 2017 年 4 月 24 日公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过的《关
于非公开发行股票募集资金投资项目结项的议案》，同意公司非公开发行股票项目
结项，确定项目结项日期为 2016 年 12 月 31 日，项目结项后募集资金节余
852,428,890.04 元。
2017 年度，公司将结余的部分募集资金用于购买理财产品，截止 2017 年 12
月 31 日，募集资金余额为 880,923,252.37 元。
三、募集资金的管理及存储情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利
益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》及《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司制定了《募集资金管理办法》。根
据《募集资金管理办法》，公司所有募集资金项目投资的支出，均应首先由有关部
门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经主管经理签字后报财务部，由财务
部审核后，逐级由财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围
的，必须报股东会审批。募集资金使用必须严格遵守公司内部控制的规定，明确各
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控制环节的相关责任，按投资计划申请、审批、使用募集资金，并对使用情况进行
内部检查与考核。
公司对非公开发行股票募集资金实行专户存储。2015 年 11 月 3 日，公司、子
公司成都我来啦网格信息技术有限公司与保荐机构中德证券有限责任公司、兴业银
行股份有限公司成都分行、成都银行股份有限公司金河支行、中国工商银行股份有
限公司成都沙河支行、中国建设银行股份有限公司成都金河支行、交通银行股份有
限公司四川省分行、中国农业银行股份有限公司成都总府支行、中国银行股份有限
公司成都青羊支行签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交
易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
公司 2017 年 4 月 7 日第四届董事会第二十七次会议及 2017 年 4 月 24 日公司
2017 年第二次临时股东大会审议通过《关于非公开发行股票募集资金投资项目结案
的议案》，同意公司非公开发行股票项目结项，结余募集资金由公司另设资金专户
进行监管。
2017 年 7 月 14 日，公司第四届董事会第三十四次会议审议通过《关于增设募
集资金专项账户的议案》，同意公司在中信银行股份有限公司增设募集资金专项账
户用以存放公司 2015 年非公开发行股份募集资金投资项目结项后部分募集资金。
2017 年 5 月 19 日，公司与持续督导中德中德证券有限责任公司、中国银行股
份有限公司成都金牛支行签订了《募集资金三方监管协议》。2017 年 5 月 17 日，
公司与持续督导机构中德证券有限责任公司、成都农村商业银行股份有限公司沙湾
支行签订了《募集资金三方监管协议》。2017 年 5 月 27 日，公司与持续督导机构
中德证券有限责任公司、兴业银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金三方监
管协议》。2017 年 8 月 1 日，公司与持续督导机构中德证券有限责任公司、中信银
行股份有限公司成都分行签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
公司严格按照《募集资金管理办法》的规定和要求，对募集资金的存放和使
用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金
时候，严格履行相应的申请和审批程序，同时及时通知保荐机构，随时接受保荐代
表人的监督。
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截至 2018 年 12 月 31 日，非公开发行股票募集资金余额为 0.00 元，募集资金
专户的销户手续已办理完毕。
（二）闲置募集资金购买银行理财产品情况
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司分别召开第
四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用部
分结余募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用部分结余募集资金进行现金
管理，投资品种为期限不超过 12 个月的保本型银行理财产品，投资额度不超过人
民币 5.63 亿元，资金可在上述额度内进行滚动使用。
公司分别召开第四届董事会第三十九次会议、第四届监事会第二十二次会议
和 2017 年第六次临时股东大会审议通过了《关于使用部分结余募集资金购买保本
型理财产品的议案》，同意公司使用部分结余募集资金进行现金管理，投资品种为
期限不超过 12 个月的保本型银行理财产品，投资额度不超过人民币 3.065 亿元，资
金可在上述额度内进行滚动使用。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用结余募集资金购买的理财产品均已到期，
本金和理财收益已全部收回。
四、募集资金的实际使用情况
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（一）募集资金使用情况对照表
非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
已累计使用募集资金总额 205,227.35
各年度使用募集资金总额 205,227.35
募集资金总额 286,857.00
其中：2016 年 88,300.63
2015 年 116,926.72
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目可
截至期末投 行性是
募集前承 截至期末累 项目达到预定
序 是否已变更项目（含 调整后投 资进度 本年度实 是否达到预 否发生
承诺投资项目 诺投资金 本年度投入金额 计投入金额 可使用状态日
号 部分变更） 资总额(1) （%）(3)＝ 现的效益 计效益 重大变
额 (2) 期
(2)/(1) 化
承诺投资项目：
24 小时自助便民服
1 务网格及平台建设 否 214,024.00 211,857.00 - 130,227.35 61.47% 2016/12/31 不适用 不适用 否
项目（三期）
2 偿还银行贷款 否 20,000.00 20,000.00 - 20,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
3 补充流动资金 否 55,000.00 55,000.00 - 55,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
合计 289,024.00 286,857.00 - 205,227.35 71.54%
未达到计划进度或预计
2017 年原全资子公司我来啦公司完成重大资产重组，于 9 月 30 日不再纳入公司合并报表范围，不适用预计收益的情况。
收益的情况和原因
项目可行性发生重大变
无。
化的情况说明
超募资金的金额、用途
无。
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
无。
地点变更情况
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募集资金投资项目实施
无。
方式调整情况
募集资金投资项目先期 公司使用自有资金 26,353.33 万元投入 24 小时自助便民服务网格及平台项目Ⅲ期，2015 年 12 月 25 日经第四届董事会第九次会议审议通过，同意公司以募
投入及置换情况 集资金 26,353.33 万元置换先期投入，公司于 2015 年 12 月 25 日完成置换。
用闲置募集资金暂时补
无。
充流动资金情况
本次非公开发行股票募集资金结余 85,242.89 万元，原因如下：
1、项目采用减少副柜和部分配套设施布放，减少了单网点资金投入。
项目实施出现募集资金
2、优化了部分后台平台系统开发及项目运营模式，降低了相关投入成本和费用。
结余的金额及原因
3、项目原计划用于应对原料价格上涨的预备费实际未投入使用。
4、使用国家开发银行政策性贷款 1.4 亿元支付了部分购置设备款。
经公司 2018 年 1 月 23 日召开的第四届监事会第二十六次会议、第四届董事会第四十五次会议及 2018 年第一次临时股东大会审议通过的《关于使用结余
募集资金永久性补充流动资金的议案》，独立董事和监事会发表同意意见及保荐机构核查同意后，公司决定将结余的募集资金 88,334.52 万元（含利息收
尚未使用的募集资金用 入及理财收益）用于永久性补充流动资金（具体金额以转入自有资金账户当日实际金额为准）。具体情况详见公司于 2018 年 1 月 24 日在巨潮资讯网
途及去向 （www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用结余募集资金永久性补充流动资金的公告》。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司实际转出金额为 88,757.82 万元，其中包含 2018 年上半年产生的利息净收益 665.49 万元，转出后募集资金银行账户余额为
0.00 万元，募集资金专户的销户手续已全部办理完毕。
募集资金使用及披露中
无。
存在的问题或其他情况
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五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
七、会计师对 2018 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对三泰控股 2018 年度《关于募集资金
年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《关于成都三泰控
股集团股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》，并发表如
下意见：
三泰控股截至 2018 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际
使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44
号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金
年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。
八、保荐机构意见
经核查，中德证券认为：三泰控股 2018 年度募集资金使用和管理规范，符
合《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》及
公司《募集资金管理办法》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和
专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使
用募集资金的情形，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致。截至 2018 年
12 月 31 日，公司募集资金专户的销户手续已全部办理完毕，保荐机构对公司募
集资金管理与使用的督导义务已履行完毕。
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（以下无正文）
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（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于成都三泰控股集团股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》签章页）
保荐代表人：
崔学良 左刚
中德证券有限责任公司
2019 年 4 月 3 日
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