深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
                             风险投资管理制度
                           （2018年11月修订）

                                   第一章 总则

       第一条   为规范深圳新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
的风险投资及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权
益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件
以及本公司章程的有关规定，特制定本制度。
       第二条   本制度所称风险投资，包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投
资、以上述投资为标的的证券投资产品以及证券交易所认定的其他投资行为。
       以下情形不适用本制度风险投资规范的范围：
       （一）固定收益类或者承诺保本的投资行为；
       （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

       （三）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟
持有三年以上的证券投资；

       （四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。
       第三条   风险投资的原则：
       （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定；
       （二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益；
       （三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影
响自身主营业务的正常运行。
       第四条   公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司应严格控制风险投资
的资金规模，不得影响公司正常经营，不得使用募集资金直接或间接地进行风险投
资。



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    第五条   公司应当以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得
使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。
    公司已设立证券账户和资金账户的，应当在披露董事会决议公告的同时向深圳
证券交易所报备相应的证券账户和资金账户信息。
    公司未设立证券账户和资金账户的，应当在设立相关证券账户和资金账户后二
个交易日内向深圳证券交易所报备相关信息。
    第六条   本制度适用于公司及控股子公司的风险投资行为。未经公司同意，公
司下属控股子公司不得进行风险投资。如控股子公司拟进行风险投资，应先将方案
及相关材料报送公司，在公司履行相关程序并获批准后方可由控股子公司实施。公
司参股公司进行风险投资，对公司业绩造成较大影响的，应当参照本制度相关规定
履行信息披露义务。


                      第二章 风险投资的审批权限

    第七条 公司进行风险投资的审批权限如下：
    （一）公司进行风险投资，应当经董事会审议通过后及时披露；
    （二）公司进行金额在人民币五千万元以上的除股票及其衍生品投资、基金投
资、期货投资以外的风险投资，还应当提交股东大会审议；
    （三）公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，应当经董事会审
议通过后提交股东大会审议，并应当取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之
二以上同意。处于持续督导期的公司，保荐机构应当对其股票及其衍生品、基金投
资、期货投资事项出具明确的同意意见。
    公司进行风险投资，应当以各类风险投资的发生额总和作为计算标准，并按连
续十二个月累计发生额计算是否适用本制度的规定。
    已按照规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
    公司进行风险投资项目处置的权限参照上述规定执行。
    第八条 公司在以下期间，不得进行风险投资：
    （一）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；



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    （二）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；
    （三）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。


                 第三章 风险投资的责任部门和责任人

    第九条   公司董事长为风险投资管理的第一责任人，在董事会或股东大会授权
范围内签署风险投资相关的协议或合同。
    公司财务部负责风险投资项目的运作和管理，并指定专人负责风险投资项目的
调研、洽谈、评估，执行具体操作事宜。
    第十条 公司财务部负责风险投资项目资金的筹集、使用管理，并负责对风险
投资项目保证金进行管理。
    第十一条 公司审计风控部负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年度
末应对所有风险投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则、合理的预计各项投资
风险可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。审计委员会对于不能达到预期
效益的项目应当及时报告公司董事会。


                     第四章 风险投资的内部审批流程

    第十二条 在风险投资项目实施前，必须对拟投资项目进行市场前景、所在行
业的成长性、相关政策法规是否对该项目已有或有潜在的限制、公司能否获取与项
目成功要素相应的关键能力、公司是否能筹集投资所需的资金、对拟投资项目进行
经济效益可行性分析、项目竞争情况、项目是否与公司长期战略相吻合等方面进行
评估，认为具可行性的，编制项目建议书、可行性研究报告，并上报董事长。
    第十三条 必要时，公司可聘请外部机构和专家对投资项目进行咨询和论证。
    第十四条 董事长对项目可行性研究报告进行审查，认为可行的，提交公司审
计委员会进行审查。
    第十五条 审计委员会组织审计风控部对风险投资项目进行事前审查，出具审
查意见，并反馈给董事长。
    第十六条 根据审计委员会的审查意见，董事长对拟投资项目作出实施或暂停



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实施的审核意见，并按照本制度规定的决策权限提交董事会或者股东大会审议。任
何人不得越权审批风险投资。


                       第五章 风险投资的处置流程

    第十七条 在处置风险投资之前，应对拟处置的风险投资项目进行分析、论证，
出具分析报告并上报董事长。
    第十八条 董事长对风险投资项目的处置事项进行审核，并根据本制度规定的
决策权限提交公司董事会或股东大会审议批准。
    第十九条 公司财务部要及时对处置的风险投资项目进行会计核算，并检查、
监督其合法性、真实性，防止公司资产流失。
    第二十条 投资项目处置完成后，董事长应组织相关部门和人员对此次风险投
资项目进行评估，核算投资收益或损失情况，以及项目执行过程中出现的问题，向
董事会作书面的报告。


                第六章 风险投资的内部信息报告程序

    第二十一条 公司风险投资活动应遵循公司《信息披露管理制度》、《重大信息
内部报告制度》规定的内部信息报告程序。
    第二十二条 公司在调研、洽谈、评估风险投资项目时，内幕信息知情人对已
获知的未公开的信息负有保密的义务，不得擅自以任何形式对外披露。
    第二十三条 风险投资实施过程中，发现投资方案有重大漏洞、项目投资实施
的外部环境发生重大变化或受到不可抗力的影响、或项目有实质性进展或实施过程
中发生重大变化时，董事、监事、高级管理人员或公司其他信息知情人应第一时间
向董事长报告，并知会董事会秘书。


                       第七章 风险投资的信息披露

    第二十四条 公司进行风险投资应严格按照深圳证券交易所中小企业板的要求
及时履行信息披露义务。



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    第二十五条 公司进行风险投资时，应在董事会做出相关决议后两个工作日内
向深圳证券交易所提交以下文件：
    （一）董事会决议及公告；
    （二）独立董事就相关审批程序是否合规、内控程序是否建立健全、对公司的
影响等事项发表的独立意见；
    （三）保荐机构应就该项风险投资的合规性、对公司的影响、可能存在的风险、
公司采取的风险控制措施是否充分有效等事项进行核查，并出具明确同意的意见（如
有）；
    （四）以公司名义开立的证券账户和资金账户（适用股票及其衍生品投资、基
金投资、期货投资）。
    第二十六条 公司进行风险投资时，应同时在公告中承诺在此项风险投资后的
十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久
性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
    第二十七条 公司进行股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资，至少应当
披露以下内容：
    （一）投资概述，包括投资目的、投资额度、投资方式、投资期限、资金来源
等；上述所称投资额度，包括将证券投资收益进行再投资的金额，即任一时点证券
投资的金额不得超过投资额度。
    （二）证券投资的内控制度，包括投资流程、资金管理、责任部门及责任人等；
    （三）证券投资的风险分析及公司拟采取的风险控制措施；
    （四）证券投资对公司的影响；
    （五）独立董事意见；
    （六）保荐机构意见（如有）；
    （七）深圳证券交易所要求的其他内容。


                               第八章 附则

    第二十八条 本制度中，“以上”均包含本数，“超过”不含本数。



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    第二十九条 由于工作失职或违反本制度规定，给公司带来严重影响或损失的，
公司将根据情况给予该责任人相应的批评、警告、直至解除劳动合同等处分；涉嫌
违法犯罪的，公司将按《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定移送司法
机关进行处理。
    第三十条 本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合法程序修
改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的规定执行。
    第三十一条 本制度由公司董事会负责修订与解释，自董事会通过之日起生效。



                                    深圳市新南山控股（集团）股份有限公司

                                                            2018 年 11 月




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