南山控股：第五届监事会第十三次会议决议公告2019-03-21
证券代码：002314 证券简称：南山控股 公告编号：2019-006
深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
第五届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称“南山控股”、
“公司”）第五届监事会第十三次会议通知于 2019 年 3 月 15 日以
直接送达、邮件等方式发出，会议于 2019 年 3 月 20 日以通讯表决方
式召开。
本次会议由监事会主席陈雷先生召集，会议应出席监事 3 名，实
际出席监事 3 名。本次会议的召开符合有关法律、法规及《公司章程》
等的规定。经审议，会议形成如下决议
一、 审议通过《关于<深圳市新南山控股（集团）股份有限公
司首次股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
为进一步提升南山控股股东价值，支持南山控股战略实现和长期
持续发展，形成股东、公司与员工之间的利益共享与风险共担机制，
充分调动南山控股中高级管理人员和核心技术人才的积极性，进一步
吸引、激励和保留核心人才，优化公司治理，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有控股上市公司（境内）
实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激
励制度有关问题的通知》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法
律、行政法规、规范性文件以及《深圳市新南山控股（集团）股份有
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限公司章程》，南山控股拟实施首次股票期权激励计划，并制订了《深
圳市新南山控股（集团）股份有限公司首次股票期权激励计划（草案）》
及其摘要。具体内容详见 2019 年 3 月 21 日巨潮资讯网。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、 审议通过《关于<深圳市新南山控股（集团）股份有限公
司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》。
为保证南山控股首次股票期权激励计划的顺利实施，充分调动南
山控股管理人员和核心技术人才的积极性，确保南山控股发展战略和
经营目标的实现，南山控股根据相关规定和实际情况，制定了《深圳
市新南山控股（集团）股份有限公司股票期权激励计划实施考核办
法》，办法主要对考核组织职责权限、考核体系（包括考核内容、考
核项目与指标、考核等级及评价标准、考核流程、考核结果管理）等
方面作了规定。具体内容详见 2019 年 3 月 21 日巨潮资讯网。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、 审议通过《关于<深圳市新南山控股（集团）股份有限公
司股票期权激励计划管理办法>的议案》。
为保证南山控股首次股票期权激励计划的顺利实施，南山控股根
据相关规定和实际情况，制定了《深圳市新南山控股（集团）股份有
限公司股票期权激励计划管理办法》，办法主要对股票期权管理及组
织机构、股票期权激励计划实施流程、股票期权内部控制程序等方面
作了规定。具体内容详见 2019 年 3 月 21 日巨潮资讯网。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交股东大会审议。
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四、 审议通过《关于核实公司股票期权激励计划激励对象名单
的议案》。
对公司股票期权激励计划激励对象名单进行初步核查后，监事会
认为：列入公司本次股票期权激励计划激励对象名单的人员具备《中
华人民共和国公司法》《深圳市新南山控股（集团）股份有限公司章
程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近 12 个
月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内
被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近
12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《中华人民共和国公司法》
规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法
律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权
激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司首次股票期权激励计
划（草案）及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权
激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
特此公告。
深圳市新南山控股（集团）股份有限公司监事会
2019 年 3 月 21 日
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