证券代码：002314    证券简称：南山控股      公告编号：2019-011




            深圳市新南山控股（集团）股份有限公司

      监事会关于公司首次股票期权激励计划激励对象名单
                     审核及公示情况说明

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    深圳市新南山控股（集团）股份有限公司(以下简称“公司”)
于 2019 年 3 月 20 日召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于<深圳市新南山控股（集团）股
份有限公司首次股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下
简称“激励计划”），并于 2019 年 3 月 21 日在巨潮资讯网上首次公开
披露。根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 4
号：股权激励》、《公司章程》等相关规定，公司对本次激励计划激励
对象的姓名及职务进行了公示，公司监事会结合公示情况对本次激励
计划中激励对象名单进行了核查，相关公示及核查情况如下：
    一、公示情况及核查方式
    1. 公示情况
    公司除了在巨潮资讯网上公告了《深圳市新南山控股（集团）股
份有限公司首次股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《首次股票期
权激励计划激励对象名单》以外，于 2019 年 3 月 22 日起在公司内部

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公示了上述激励对象名单（包含姓名和职务）。具体情况如下：
       （1） 公示内容：激励对象名单和职务；
       （2） 公示时间：2019 年 3 月 22 日至 2019 年 3 月 31 日；
       （3） 公示方式：公司网站、公司内网；
       （4） 反馈方式：通过电话、电子邮件等方式进行反馈；
       （5） 公示结果：在公示时限内，监事会未收到任何对本次激励
对象提出的异议。
       2. 监事会对激励对象的核查方式
       监事会核查了本次激励对象的名单、激励对象与公司（含子公司
及控股子公司等）签订的劳动合同、激励对象在公司担任的职务及其
任职文件等资料。
       二、监事会的核查意见
       根据《管理办法》的有关规定，结合公司对本激励计划激励对象
名单及职务的公示情况及监事会的核查结果，监事会发表核查意见如
下：
       1．列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《管
理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
       2．激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对
象的情形：
       （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
       （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
       （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
       （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

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情形的；
  （5）具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
  （6）中国证监会认定的其他情形。
    3. 激励对象均符合本次激励计划规定的激励对象范围。
    4．本次激励计划的激励对象符合《管理办法》等文件规定的激
励对象条件，不存在公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母及子女参与本次激励计
划的情形，不存在激励对象参与两个或两个以上上市公司的股权激励
计划的情形。
    综上，列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规
范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。


    特此公告。


                  深圳市新南山控股（集团）股份有限公司监事会
                                              2019 年 4 月 3 日




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