深圳市新南山控股（集团）股份有限公司独立董事
     关于调整激励对象名单及向激励对象授予股票期权
                         的独立意见


    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《上市公司股权激励
管理办法》及其他相关法律法规及规范性文件的规定，作为公司的独
立董事，现对《深圳市新南山控股（集团）股份有限公司首次股票期
权激励计划》（以下简称“激励计划”）调整授予激励对象名单及向激
励对象授予股票期权的相关事项发表如下独立意见：
    一、关于调整股票期权激励计划授予激励对象名单及授予权益数
量的独立意见
    经核查，公司调整激励计划授予激励对象名单及授予权益数量的
相关事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规的规定，
符合公司激励计划的规定，本次调整内容在公司股东大会对公司董事
会的授权范围内，所作的决定履行了必要的程序，同意公司对授予激
励对象名单及授予权益数量进行相应的调整。
    二、关于向股票期权激励计划激励对象授予股票期权的独立意见
    1、董事会确定公司股票期权激励计划的授予日为 2019 年 4 月 18
日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及激励计划中关
于授予日的规定。
    2、激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止获
授股权激励的情形，激励对象的主体资格合法、有效。


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    3、截至授予日，激励对象获授股票期权的条件已全部满足，公司
向激励对象授予股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》及激励
计划的有关规定。
    4、公司向激励对象授出权益符合激励计划的安排。公司实施本次
激励计划有利于公司发展战略和经营目标的实现，不存在损害公司及
全体股东利益的情形。
    5、公司董事会审议本次调整激励对象名单及向激励对象授予股票
期权会议的召开程序和表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的
有关规定，关联董事已对相关议案回避表决，形成的决议合法、有效。




                           深圳市新南山控股（集团）股份有限公司
                       独立董事：崔忠付、张阜生、夏新平、西小虹

                                               2019 年 4 月 18 日




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