证券代码:002317 公告编号:2017-104 广东众生药业股份有限公司 关于控股子公司购买保本型理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、概述 广东众生药业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 10 月 10 日召开 2017 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于使用闲置自有资金购买保本型 理财产品的议案》,同意公司及全资子公司使用不超过人民币 135,000 万元的闲 置自有资金购买保本型理财产品;审议通过了《关于使用闲置募集资金购买保本 型理财产品的议案》,在不影响募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下, 同意公司使用不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金购买保本型理财产品。 在上述额度内,资金可以滚动使用。为控制风险,使用以上额度内资金购买的理 财产品为期限不得超过 12 个月的保本型理财产品。授权董事长具体实施相关事 宜,授权期限自股东大会审议通过之日起一年。 公司同意控股子公司云南益康中药饮片有限责任公司(以下简称“益康中 药”)使用闲置自有资金不超过人民币 2,000 万元的总额度购买保本型理财产 品,理财期限不得超过 6 个月。授权益康中药总经理具体实施相关事宜,授权期 限自公司董事长批准之日起半年。根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》及《公司章程》等相关规定,公司控股子公司购买保本型理财产品事项属于 公司董事长权限范围,无需经董事会和股东大会审议批准。本项对外投资不构成 关联交易,亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 二、购买理财产品的主要情况 公司控股子公司益康中药根据上述决定,择机购买了保本型理财产品,现将 有关情况说明如下: 第 1 页 共 11 页 证券代码:002317 公告编号:2017-104 (一)2017 年 11 月 17 日,益康中药与招商银行股份有限公司(以下简称 “招商银行”)曲靖分行签订协议,使用人民币 1,500 万元购买“招商银行点金 公司理财之步步生金 8688 号保本理财计划”。具体协议内容如下: 1、产品名称:招商银行点金公司理财之步步生金 8688 号保本理财计划 2、理财资金投资范围:投资于我国银行间市场信用级别较高、流动性较好 的金融资产,包括但不限于国债、金融债、央行票据、债券回购、资金拆借、银 行存款以及高信用级别的企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持证 券、次级债等其他金融资产,并可投资于可转换债券、可分离债、新股申购、交 易所债券等其他金融资产。 3、理财币种:人民币 4、产品类型:保本浮动收益类 5、资金来源:自有资金 6、起息日:2017 年 11 月 17 日 7、理财赎回日:具体以本次理财最终赎回日为准。 8、收益率:本理财计划收益率根据招商银行实际投资运作的情况计算。 9、风险控制:招商银行保障理财资金本金。 10、赎回:理财计划存续期内,投资者可在理财计划存续期内任一交易日的 受理时间内提出申购或赎回本理财计划。 11、提前终止:招商银行有权提前终止本理财计划。 12、关联关系说明:益康中药与招商银行无关联关系。 13、风险提示 (1)本金与理财收益风险:本理财计划有投资风险,只保障理财资金本金, 不保证理财收益。 (2)管理人风险:因管理人受经验、技能等因素的限制,可能导致本理财 计划项下的理财资金遭受损失。 (3)政策风险:本理财计划是针对当前的相关法规和政策设计的。如国家 宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,可能影响理财计划的受理、投资、偿 还等的正常进行,甚至导致本理财计划收益降低甚至全部损失。 (4)延期风险:如因理财计划项下资产组合变现等原因造成理财计划不能 按时还本付息,理财期限将相应延长。 第 2 页 共 11 页 证券代码:002317 公告编号:2017-104 (5)流动性风险:本理财计划存续期间,投资者只能在本产品说明书规定 的时间内办理申购与赎回,这可能影响投资者的资金安排,带来流动性风险。 (6)再投资风险:由于招商银行在特定情况下提前终止理财,则本理财计 划的实际理财期可能小于预定期限。如果理财计划提前终止,则投资者将无法实 现期初预期的全部收益。 (7)信息传递风险:本理财计划存续期内不提供估值,投资者应根据本理 财计划说明书所载明的公告方式及时查询本理财计划的相关信息。 (8)理财计划不成立风险:如自本理财计划开始认购至理财计划原定成立 日之前,若理财计划认购总金额未达到规模下限(如有约定),或国家宏观政策 以及市场相关法规政策发生变化,或市场发生剧烈波动,或发生其他经招商银行 合理判断难以按照本产品说明书规定向客户提供本理财计划的情形,招商银行有 权宣布本理财计划不成立。 (9)不可抗力风险:指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现,将严 重影响金融市场的正常运行,可能影响理财计划的受理、投资、偿还等的正常进 行,甚至导致本理财计划收益降低甚至本金损失。 (10)税务风险:根据国家相关法律法规,理财计划运营过程中发生的应由 理财计划承担的增值税应税行为,由本产品管理人申报和缴纳增值税及附加税 费。该等税款将直接从理财计划中扣付缴纳,本理财计划将因为前述增值税等税 负承担导致计划税费支出增加、理财计划净值或实际收益降低,从而降低产品投 资人的收益水平。 三、风险应对措施 (一)授权益康中药总经理行使相关投资决策权并签署相关文件。公司财务 总监负责组织实施,财务部具体操作。公司财务部要及时分析和跟踪理财产品投 向、项目进展情况,必要时可外聘人员、委托相关专业机构,对投资品种、止盈 止亏等进行研究、论证,提出研究报告,一旦发现或判断有不利因素,将及时采 取相应的保全措施,控制投资风险。 (二)理财资金使用和保管情况由公司审计部门进行日常监督。 (三)独立董事应当对资金使用情况进行检查。 第 3 页 共 11 页 证券代码:002317 公告编号:2017-104 (四)监事会对资金使用情况进行监督与检查。 (五)公司将依据深圳证券交易所的相关规定,披露闲置募集资金和闲置自 有资金购买保本型理财产品的有关情况。 四、对公司日常经营影响 公司控股子公司在确保正常经营和资金安全的前提下,以闲置自有资金购买 保本型理财产品,不会影响公司日常资金正常周转所需,不会影响公司主营业务 的正常开展。 通过适度进行低风险的投资理财业务,有利于提高资金的使用效率和提高公 司现金资产的收益,进一步提升公司整体业绩水平,符合公司和全体股东利益。 五、公告日前十二个月内购买理财产品情况 截至公告日,公司及子公司过去十二个月内累计购买理财产品共 149,400 万元(含本次),其中使用闲置自有资金为 119,500 万元,使用闲置募集资金为 29,900 万元。具体情况如下: 第 4 页 共 11 页 证券代码:002317 公告编号:2017-104 年化 序 签订合同 受托人名 产品 资金 公司 公告日期 公告名称及编号 产品名称 购买金额(元) 收益 收益起始日 最后到期日 收益(元) 号 时间 称 类型 来源 率 广发银行 保 本 广东先强药 《关于全资子公 广发银行“广赢 股份有限 浮 动 业有限公司 司购买保本型理 安薪”高端保本 自有 1 2016-11-24 2016-11-26 公司广州 收 益 30,000,000.00 2.95% 2016-11-24 2016-12-29 84,863.01 (公司全资 财产品的公告》 型(B 款)理财 资金 麓景路支 型 产 子公司) 2016-115 计划 行 品 广发银行 保 本 广东先强药 《关于全资子公 广发银行“广赢 股份有限 浮 动 业有限公司 司购买保本型理 安薪”高端保本 自有 2 2016-11-29 2016-12-1 公司广州 收 益 65,000,000.00 2.95% 2016-11-29 2016-12-29 157,602.74 (公司全资 财产品的公告》 型(A 款)理财 资金 麓景路支 型 产 子公司) 2016-116 计划 行 品 《关于公司及全 中信银行 保 本 广东众生药 中信理财之共 资子公司购买保 股份有限 浮 动 自有 3 业股份有限 2016-12-23 2016-12-27 赢保本周期 91 20,000,000.00 - 2016-12-26 2017-3-27 171,698.11 本型理财产品的 公司东莞 收 益 资金 公司 天理财产品 公告》2016-125 石龙支行 型 东莞农村 《关于公司及全 商业银行 保 本 广东众生药 创富理财宝盈 6 资子公司购买保 股份有限 浮 动 自有 4 业股份有限 2016-12-23 2016-12-27 号 150 天第 1 期 30,000,000.00 3.60% 2016-12-26 2017-5-25 418,712.85 本型理财产品的 公司石龙 收 益 资金 公司 (保本) 公告》2016-125 天星分理 型 处 第 5 页 共 11 页 证券代码:002317 公告编号:2017-104 广东华南药 《关于公司及全 东莞银行 东莞银行“玉兰 保 本 业集团有限 资子公司购买保 股份有限 理财”稳健收益 浮 动 自有 5 公司(公司 2016-12-23 2016-12-27 20,000,000.00 3.70% 2016-12-26 2017-6-23 342,362.37 本型理财产品的 公司石龙 系列理财宝 1 号 收 益 资金 全 资 子 公 公告》2016-125 支行 理财计划 类 司) 广东华南药 《关于公司及全 东莞银行 东莞银行“玉兰 保 本 业集团有限 资子公司购买保 股份有限 理财”稳健收益 浮 动 自有 6 公司(公司 2016-12-23 2016-12-27 30,000,000.00 3.90% 2016-12-26 2017-12-22 产品未到期 本型理财产品的 公司石龙 系列理财宝 1 号 收 益 资金 全 资 子 公 公告》2016-125 支行 理财计划 类 司) 广东先强药 《关于公司及全 东莞银行 东莞银行“玉兰 保 本 业有限公司 资子公司购买保 股份有限 理财”稳健收益 浮 动 自有 7 2016-12-23 2016-12-27 10,000,000.00 3.80% 2016-12-27 2017-7-20 201,344.02 (公司全资 本型理财产品的 公司石龙 系列理财宝 1 号 收 益 资金 子公司) 公告》2016-125 支行 理财计划 类 广东先强药 《关于公司及全 东莞银行 东莞银行“玉兰 保 本 业有限公司 资子公司购买保 股份有限 理财”稳健收益 浮 动 自有 8 2016-12-23 2016-12-27 50,000,000.00 3.70% 2016-12-26 2017-6-23 855,905.91 (公司全资 本型理财产品的 公司石龙 系列理财宝 1 号 收 益 资金 子公司) 公告》2016-125 支行 理财计划 类 广发银行 广东先强药 《关于全资子公 保 本 股份有限 广发银行“薪加 业有限公司 司购买保本型理 浮 动 自有 9 2017-1-5 2017-1-7 公司广州 薪 16 号”人民 80,000,000.00 3.60% 2017-1-5 2017-4-20 781,597.31 (公司全资 财产品的公告》 收 益 资金 麓景路支 币理财计划 子公司) 2017-001 型 行 第 6 页 共 11 页 证券代码:002317 公告编号:2017-104 广东先强药 《关于全资子公 东莞银行 东莞银行“玉兰 保 本 业有限公司 司购买保本型理 股份有限 理财”稳健收益 浮 动 自有 10 2017-1-13 2017-1-17 46,000,000.00 3.60% 2017-1-16 2017-6-23 676,267.77 (公司全资 财产品的公告》 公司石龙 系列理财宝 1 号 收 益 资金 子公司) 2017-002 支行 理财计划 类 《关于公司及全 东莞银行 东莞银行“玉兰 保 本 广东众生药 资子公司购买保 股份有限 理财”稳健收益 浮 动 自有 11 业股份有限 2017-2-24 2017-2-28 100,000,000.00 3.80% 2017-2-27 2017-5-26 864,306.02 本型理财产品的 公司石龙 系列理财宝 1 号 收 益 资金 公司 公告》2017-007 绿化支行 理财计划 类 广东华南药 东莞农村 《关于公司及全 保 本 业集团有限 商业银行 创富理财宝盈 6 资子公司购买保 浮 动 自有 12 公司(公司 2017-2-24 2017-2-28 股份有限 号 359 天第 2 期 10,000,000.00 4.10% 2017-2-27 2018-2-21 产品未到期 本型理财产品的 收 益 资金 全 资 子 公 公司石龙 (保本) 公告》2017-007 型 司) 西湖支行 东莞银行 东莞银行“玉兰 保 本 广东众生药 《关于购买保本 股份有限 理财”稳健收益 浮 动 募集 13 业股份有限 2017-3-23 2017-3-25 型理财产品的公 20,000,000.00 4.00% 2017-3-24 2017-6-16 173,688.29 公司石龙 系列理财宝 1 号 收 益 资金 公司 告》2017-015 支行 理财计划 类 中信银行 中信理财之共 保 本 广东众生药 《关于购买保本 股份有限 赢保本步步高 浮 动 自有 14 业股份有限 2017-3-23 2017-3-25 型理财产品的公 50,000,000.00 - 2017-3-23 2017-5-24 284,440.42 公司东莞 升 B 款人民币理 收 益 资金 公司 告》2017-015 分行 财产品 型 广发银行 广东先强药 《关于全资子公 保 本 股份有限 广发银行“薪加 2.60% 业有限公司 司购买保本型理 浮 动 自有 15 2017-4-17 2017-4-19 公司广州 薪 16 号”人民 14,000,000.00 或 2017-4-18 2017-7-18 133,360.04 (公司全资 财产品的公告》 收 益 资金 麓景路支 币理财计划 4.05% 子公司) 2017-017 型 行 第 7 页 共 11 页 证券代码:002317 公告编号:2017-104 保 本 广东先强药 《关于全资子公 兴业银行 兴业银行“金雪 开 放 业有限公司 司购买保本型理 股份有限 球-优悦”保本 自有 16 2017-5-27 2017-6-1 式 理 40,000,000.00 4.50% 2017-5-31 2017-8-31 428,017.58 (公司全资 财产品的公告》 公司广州 开放式人民币 资金 财 产 子公司) 2017-040 分行 理财产品 品 广发银行 广东先强药 《关于全资子公 保 本 股份有限 广发银行“薪加 2.60% 业有限公司 司购买保本型理 浮 动 自有 17 2017-6-27 2017-6-29 公司广州 薪 16 号”人民 100,000,000.00 或 2017-6-27 2017-9-25 1,035,151.20 (公司全资 财产品的公告》 收 益 资金 麓景路支 币理财计划 4.45% 子公司) 2017-054 型 行 《关于公司及全 东莞银行 东莞银行“玉兰 保 本 广东众生药 资子公司购买保 股份有限 理财”稳健收益 浮 动 募集 18 业股份有限 2017-7-28 2017-7-29 30,000,000.00 4.40% 2017-7-31 2017-12-18 产品未到期 本型理财产品的 公司石龙 系列理财宝 1 号 收 益 资金 公司 公告》2017-064 支行 理财计划 类 广东先强药 《关于公司及全 东莞银行 东莞银行“玉兰 保 本 业有限公司 资子公司购买保 股份有限 理财”稳健收益 浮 动 自有 19 2017-7-28 2017-7-29 35,000,000.00 4.40% 2017-7-31 2017-12-18 产品未到期 (公司全资 本型理财产品的 公司石龙 系列理财宝 1 号 收 益 资金 子公司) 公告》2017-064 支行 理财计划 类 东莞银行 东莞银行“玉兰 保 本 广东众生药 《关于购买保本 股份有限 理财”稳健收益 浮 动 募集 20 业股份有限 2017-8-17 2017-8-19 型理财产品的公 30,000,000.00 4.40% 2017-8-18 2017-12-15 产品未到期 公司石龙 系列理财宝 1 号 收 益 资金 公司 告》2017-066 支行 理财计划 类 广东先强药 《关于全资子公 东莞银行 东莞银行“玉兰 保 本 业有限公司 司购买保本型理 股份有限 理财”稳健收益 浮 动 自有 21 2017-9-4 2017-9-6 40,000,000.00 4.35% 2017-9-5 2017-12-15 产品未到期 (公司全资 财产品的公告》 公司石龙 系列理财宝 1 号 收 益 资金 子公司) 2017-077 支行 理财计划 类 第 8 页 共 11 页 证券代码:002317 公告编号:2017-104 《关于公司及全 东莞银行 东莞银行“玉兰 保 本 广东众生药 资子公司购买保 股份有限 理财”稳健收益 浮 动 自有 22 业股份有限 2017-9-25 2017-9-27 50,000,000.00 4.40% 2017-9-26 2017-12-18 产品未到期 本型理财产品的 公司石龙 系列理财宝 1 号 收 益 资金 公司 公告》2017-085 绿化支行 理财计划 类 广发银行 广东先强药 《关于公司及全 保 本 股份有限 广发银行“薪加 2.60% 业有限公司 资子公司购买保 浮 动 自有 23 2017-9-25 2017-9-27 公司广州 薪 16 号”人民 100,000,000.00 或 2017-9-25 2017-12-28 产品未到期 (公司全资 本型理财产品的 收 益 资金 麓景路支 币理财计划 4.45% 子公司) 公告》2017-085 型 行 东莞银行 东莞银行“玉兰 保 本 广东众生药 《关于购买保本 股份有限 理财”稳健收益 浮 动 自有 24 业股份有限 2017-9-28 2017-9-30 型理财产品的公 100,000,000.00 4.40% 2017-9-29 2017-12-21 产品未到期 公司石龙 系列理财宝 1 号 收 益 资金 公司 告》2017-086 绿化支行 理财计划 类 东莞农村 商业银行 保 本 广东众生药 《关于购买保本 创富理财宝盈 6 股份有限 浮 动 自有 25 业股份有限 2017-9-28 2017-9-30 型理财产品的公 号 83 天第 1 期 100,000,000.00 4.40% 2017-9-29 2017-12-21 产品未到期 公司石龙 收 益 资金 公司 告》2017-086 (保本) 天星分理 类 处 中国银行 广东众生药 《关于购买保本 中银保本理财- 保 证 股份有限 自有 26 业股份有限 2017-9-29 2017-9-30 型理财产品的公 人民币按期开 收 益 50,000,000.00 3.50% 2017-9-29 2017-10-16 76,893.25 公司东莞 资金 公司 告》2017-086 放 型 石龙支行 第 9 页 共 11 页 证券代码:002317 公告编号:2017-104 《关于公司及全 东莞银行 东莞银行“玉兰 保 本 广东众生药 资子公司购买保 股份有限 理财”稳健收益 浮 动 募集 27 业股份有限 2017-10-16 2017-10-18 134,000,000.00 4.50% 2017-10-17 2018-4-25 产品未到期 本型理财产品的 公司石龙 系列理财宝 1 号 收 益 资金 公司 公告》2017-091 支行 理财计划 类 广东华南药 《关于公司及全 东莞银行 东莞银行“玉兰 保 本 业集团有限 资子公司购买保 股份有限 理财”稳健收益 浮 动 自有 28 公司(公司 2017-10-16 2017-10-18 10,000,000.00 4.50% 2017-10-17 2018-4-25 产品未到期 本型理财产品的 公司石龙 系列理财宝 1 号 收 益 资金 全 资 子 公 公告》2017-091 支行 理财计划 类 司) 东莞农村 《关于公司及全 保 本 广东众生药 商业银行 创富理财宝盈 6 资子公司购买保 浮 动 募集 29 业股份有限 2017-10-16 2017-10-18 股份有限 号 190 天第 2 期 85,000,000.00 4.50% 2017-10-17 2018-4-25 产品未到期 本型理财产品的 收 益 资金 公司 公司石龙 (保本) 公告》2017-091 类 西湖支行 云南益康中 《关于控股子公 招商银行 招商银行点金 保 本 药饮片有限 具体以本次 司购买保本型理 股份有限 公司理财之步 浮 动 自有 30 责 任 公 司 2017-11-17 2017-11-18 15,000,000.00 - 2017-11-17 理财最终赎 产品未到期 财产品的公告》 公司曲靖 步生金 8688 号 收 益 资金 (公司控股 回日 2017-104 分行 保本理财计划 类 子公司) 第 10 页 共 11 页 证券代码:002317 公告编号:2017-104 六、备查文件 (一)益康中药与招商银行曲靖分行签订的《招商银行公司理财产品销售协 议书》。 特此公告。 广东众生药业股份有限公司董事会 二〇一七年十一月十七日 第 11 页 共 11 页