海南海峡航运股份有限公司
2018 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告
根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定及审计督导部
2018 年度审计工作计划要求，审计督导部于 2018 年 7 月 10 日至 22 日，对公司 2018 年上
半年度募集资金的存放及使用情况进行专项审计。本次审计目标主要是审核公司 2018 年上
半年度募集资金的存放及使用是否符合《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》（以
下简称“深交所管理办法”）、深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及公司
《内部控制体系文件》的相关规定。
按照上述审计目标，审计人员通过检查有关资料与文件、抽查会计记录等程序，对公司
2018 年上半年度募集资金的存放及使用进行了实质性测试和符合性测试。现将本次审计情
况报告如下：
一、募集资金基本情况
1、首发募集资金：经中国证券监督管理委员会《关于核准海南海峡航运股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2009]1197 号）核准，公司于 2009 年 12 月 7 日公开
发行人民币普通股股票 3,950.00 万股，由海通证券股份有限公司承销，每股发行价格为 33.60
元，共计募集资金 132,720.00 万元，扣除证券公司发行和保荐费 5,061.60 万元，实际募集资
金净额为 127,658.40 万元，上述募集资金于 2009 年 12 月 10 日到位，其中增加股本人民币
3,950.00 万元,增加资本公积 123,708.40 万元，业经利安达会计师事务所有限责任公司出具利
安达验字(2009)第 1049 号《验资报告》予以验证。
2、配套募集资金：经中国证券监督管理委员会《关于核准海南海峡航运股份有限公司
向海南港航控股有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]176
号）核准，公司于 2017 年 1 月 23 日向机构投资者非公开发行 3,632,760 股新股募集配套资
金，由江海证券有限公司承销，每股发行价格为 15.14 元，共计募集资金 5,499.99 万元，扣
除证券公司发行和保荐费 218.71 万元，实际募集资金净额为 5,281.28 万元，上述募集资金
于 2017 年 2 月 28 日到位，其中增加股本人民币 363.27 万元,增加资本公积 4,918.01 万元，
经立信会计师事务所出具信会师报字[2017]第 ZA10437 号《验资报告》予以验证。
二、募集资金存放和管理情况
1、首发募集资金：为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，
防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资
金管理细则》等有关法律法规，结合本公司实际情况，公司制定了《募集资金专项存储及使
用管理办法》(以下简称《管理办法》)。《管理办法》已经公司 2008 年 1 月 8 日第二届董事
会第五次会议和 2008 年 1 月 23 日 2008 年第一次临时股东大会审议通过。根据《管理办法》
规定，公司对募集资金采用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况
进行监督，保证专款专用。2010 年 1 月 8 日，公司与保荐人海通证券股份有限公司、中国
银行股份有限公司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行签订了《募集资
金三方监管协议》。2010 年 1 月 13 日，公司与保荐人海通证券股份有限公司、中国银行股
份有限公司海口秀英支行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行签订了《募集资金三方
监管协议之补充协议》。上述募集资金监管协议与深圳证券交易所所规定的三方监管协议范
本不存在重大差异。截至 2018 年 6 月 30 日止，公司严格按照募集资金监管协议的规定使用
募集资金。募集资金到账后，公司为本次募集资金开设了中国银行股份有限公司海口秀英支
行、中国工商银行股份有限公司海口秀英支行两个专项银行帐户，其中：中国银行股份有限
公司海口秀英支行存款账户为：265005455511；267505455508，中国工商银行股份有限公司
海口秀英支行存款账户为：2201021229200055619；2201021214200001993。
2、配套募集资金：2017 年 3 月 24 日，公司与保荐人江海证券有限公司、中国银行股
份有限公司海口秀英支行签订了《募集资金三方监管协议》。上述募集资金监管协议与深圳
证券交易所所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。截至 2018 年 6 月 30 日止，公司严
格按照募集资金监管协议的规定使用募集资金。募集资金到账后，公司为本次募集资金开设
了中国银行股份有限公司海口秀英支行帐户：265026969123。
截至 2018 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况列示如下：
单位：人民币元
开 户 银 行 银 行 账 号 账 户 类 别 存 储 余 额
中国银行股份有限公司海口秀英支行 265005455511 募集资金专户 20,135,227.81
中国银行股份有限公司海口秀英支行 267505455508 募集资金专户 10,854,126.34
中国工商银行股份有限公司海口秀英支行 2201021229200055619 募集资金专户 19,650,261.61
中国工商银行股份有限公司海口秀英支行 2201021214200001993 募集资金专户 112,000,000.00
中国银行股份有限公司海口秀英支行 265026969123 募集资金专户 13,920,078.66
合计 176,559,694.42
三、募集资金的实际使用情况说明
（一）募投项目具体情况
1、公司公开承诺用募集资金投资建设的 2 个项目为：
单位：万元
项目名称 投资额 批准文号 备 注
已完工投产
(完工节余资金
原交通部交水批[2007]490 号
1、更新海口至海安航线 3 艘客滚船项目 40,500.00 13,520.53 万元
原交通部交水批[2007] 622 号
转入其他项目)
2、改造海口至北海航线“椰城二号”客滚船 原交通部交水批[2007] 631 号
2,600.00 已终止
项目 原交通部交水批【2009】374 号
合 计 43,100.00
1
2、公司变更部分承诺募投项目：
单位：万元
项目名称 投资额 批准文号 备 注
已终止改造（已使
用 募 集 资 金
1、改造海口至北海航线“椰城二号”客滚船 原交通部交水批[2007] 631 号 373.82 万元），其
2,600.00
项目 原交通部交水批【2009】374 号 余额 2,226.18 万元
转入变更后对应
的募投项目
对应的原承诺项
交通运输部交水批【2011】59
目（募集资金缺口
号（未建已过期）
2、“新造客滚船投入北海航线”项目 23,502.00 部分 21,275.82 万
交通运输部交水批【2012】336
元，使用超募资金
号
解决）
3、超募集资金投资建设的项目为：
单位：万元
项目名称 投资额 批准文号 备注
1、新造海口至海安航线 1 艘客滚船项 交通运输部交水批【2011】618 已完工投产，并付质
15,972.00
目 号 保金。
已完工投产，并付质
2、更新海口至海安航线 3 艘客滚船项 交通运输部交水批【2012】422 保金。
45,000.00
目 号
截止 2018 年 6 月 30
3、购买“德银海”轮经营西沙旅游航 日 ， 累 计 使 用
线项目
12,850.00 -- 12,311.13 万元
合 计 73,822.00
4、用募投项目节余资金投入其他项目为 单位：万元
项目名称 投资额 批准文号 备 注
1、更新 2 艘客滚船投入海口至海安航线运营 已完工投产，
13,520.53 交通运输部交水批【2012】336 号
项目 并付质保金。
合 计 13,520.53
注：募集资金投入使用情况详见附件 1：“募集资金使用情况对照表”
（二）以前年度具体使用情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金 126,941.89 万元，其中：
1、置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金 3,425.62 万元。已经公司第三届董事会
第二次会议审议通过了《关于用部分募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，
同意以募集资金 3,425.62 万元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。上述先期投入募
2
集资金投资项目的自筹资金金额业经利安达会计师事务所有限责任公司审核并于 2010 年 3
月 11 日出具了《关于海南海峡航运股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核
报告》（利安达专字[2010]第 1129 号）。
2、募集资金直接投入募投项目共计 37,279.20 万元。
3、用超募集资金归还银行借款 5,487.50 万元，经公司第三届董事会第二次会议审议通
过了《关于用超募资金归还银行贷款的议案》。同意用超募资金归还银行借款 5,487.50 万元。
4、用超募资金对泉州中远金欣海运有限公司予以长期股权投资 2,005.31 万元，经公司
第三届董事会第三次会议审议通过了《关于投资并控股泉州中远金欣海运有限公司的议案》，
同意用超募资金对泉州中远金欣海运有限公司予以长期股权投资 2,005.31 万元。
5、用超募集资金直接投入募投项目 78744.26 万元。
（三）2018年上半年度具体使用情况及当前余额
2018 年上半年度未使用募集资金。
1、 首发募集资金直接投入承诺募投项目在 2018 年上半年度未发生支出：
（1）2008 年 1 月 8 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于公司首次公
开发行股票（A 股）募集资金运用方案的议案》，同意使用募集资金 40,500 万元更新海口至
海安航线 3 艘客滚船。2012 年 3 艘客滚船先后完工交付运营，节余募集资金 13,520.53 万元。
（2）2013 年 8 月 15 日，公司第四届董事会第八次（临时）会议审议通过了《关于使
用募集项目节余资金投入其他项目的议案》，同意公司将募投项目“更新海口至海安航线 3
艘客滚船项目”完成后的节余募集资金 13,520.53 万元用于“更新 2 艘客滚船投入海口至海
安航线运营的项目”。该项目 2 艘船舶已全部完工结算投入运营。
2、首发超募资金投入承诺变更及新增募投项目于 2018 年上半年度未使用超募资金，
其中：
（1）2012 年 3 月 6 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于新造一艘客
滚船投入海安航线运输的议案》，同意使用超募资金 8,933 万元投资该新造船舶。2012 年 9
月 14 日，公司第四届董事会 2012 年第三次临时会议审议通过了《关于新造海安航线客滚船
追加投资的议案》，公司董事会批准拟新造海安航线客滚船总投资由原来的 8,933 万元追加
至 15,972 万元，资金仍来源于超募资金。该船舶（“五指山”轮）于已全部完工结算投入运
营。
（2）2012 年 12 月 21 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于更新 3 艘
客滚船投入海口至海安航线运输的议案》，同意使用超募集资金 45,000 万元新造 3 艘客滚船
投入海口至海安航线运营。三艘船已于 2015 年全部完工结算投入运营。
（3）2012 年 4 月第一次临时股东大会审议通过了《关于追加北海航线新造船舶投资
的议案》，同意变更新造客滚船项目使用原改造“椰城二号”客滚船承诺项目的剩余募集资
金 2226.18 万元，资金缺口 21,275.82 万元使用超募资金, 截至 2018 年 6 月 30 日共使用
20,182.57 万元（其中 2226.18 万元为募集资金、17,956.39 万元为超募资金）。本报告期内未
使用超募资金。
（4）2015年3月2日公司第四届董事会第二十三次（临时）会议及2015年3月18日公司
2015年第一次临时股东大会审议通过关于使用节余募集资金《投标购买“德银海”轮》项目
的议案，同意公司将用不超过15,000万元人民币的节余募集资金及利息改变用途，用于投标
购买“德银海”轮，并对该轮进行适应性改造，投入西沙旅游航线运营。公司一亿元中标“德
3
银海”轮，并计划投资五千万元改造该轮。公司原计划对“德银海”轮进行改造升级后投入
西沙旅游航线，“德银海”轮后改名为“海丝公主”轮，现命名“棋子湾”轮，然而由于受
“东方之星轮倾覆”和“天津港大爆炸”事件的影响，改造项目在向船级社申报检验时受到
相关政策的限制，船级社不接受检验申请。为提高船舶的使用效率，避免船舶资产闲置，公
司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于变更“棋子湾”轮募集资金投资项目的议案》
同意变更“棋子湾”轮募集资金投资项目，将“棋子湾”轮变更为投入海口至钦州或海口至
北海航线。“棋子湾”轮项目总投资12,850万元。截至2018年06月30日共使用12,311.13万
元超募资金。本报告期内，未使用超募资金。
3、新海港一期重组配套募集资金在2018年上半年度未发生支出；
经中国证券监督管理委员会以证监许可【2017】176号文件《关于核准海南海峡航运股
份有限公司向海南港航控股有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的核准，公
司于2017年1月23日向机构投资者非公开发行3,632,760股新股募集配套资金，共计募集资金
总额54,999,986.40元，支付相关中介机构费以及前期购买资产契税等费用共计
41,282,921.65元。截至2018年06月30日共使用配套募集资金4,128.29万元，本报告期内未
使用配套募集资金。
综上所述，首次募投资金截至 2018 年 06 月 30 日，尚未使用的募集资金余额应为 4,844.80
万元，加上银行存款利息收入 11,421.63 万元，减去银行手续费支出 2.47 万元，募集资金存
储专户实际余额为 16,263.96 万元。
重组配套资金截至 2018 年 06 月 30 日，尚未使用的募集资金余额为 1,371.70 万元，加
上银行存款利息收入 20.36 万元，减去银行手续费支出 0.06 万元，募集资金存储专户余额为
1,392.00 万元。
（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、2011 年 4 月，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于变更改造“椰城二”
轮募投项目的议案》，同意终止原募集资金投资项目即改造海口至北海航线“椰城二”轮项
目，变更为新造一艘客滚船投入海口至北海航线。2012 年 4 月 11 日公司第三届董事会第六
次会议和 2012 年 4 月 27 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于追加北海
航线新造船舶投资的议案》，同意使用超募资金追加投资该新造船舶，该船舶的投资额由
17,997 万元追加至 23,502 万元。2014 年底该项目正式开工建造，截止，船舶（船名：长乐
公主）已投入西沙航线营运，结算款及质保金未支付。（详见附件 2：变更募集资金投资项
目情况表）。
2、2015 年 3 月 2 日公司第四届董事会第二十三次（临时）会议及 2015 年 3 月 18 日公
司 2015 年第一次临时股东大会审议通过关于使用节余募集资金《投标购买“德银海”轮》
项目的议案，同意公司将用不超过 15,000 万元人民币的节余募集资金及利息改变用途，用
于投标购买“德银海”轮，并对该轮进行适应性改造，投入西沙旅游航线运营。公司第五届
董事会第七次会议审议通过了《关于变更“棋子湾”轮募集资金投资项目的议案》，同意变
更“棋子湾”轮募集资金投资项目，将“棋子湾”轮替换“椰城二号”轮投入海口至钦州或
海口至北海航线。截止 2018 年 6 月 30 日，累计使用 12,311.13 万元（详见附件 2：变更募
集资金投资项目情况表）。
4
（五）尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2018 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金存放在募集资金专户和以定期存款形
式存放在募集资金开户银行。
四、2018 年上半年度募集资金专项审计结论
报告期内，公司按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券
交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《内部控制体系文件》的相关规定存放和使用募
集资金，不存在募集资金管理违规情形。
附件: 1：募集资金使用情况对照表
2：变更募集资金投资项目情况表
海南海峡航运股份有限公司
2018 年 08 月 22 日
5
附件 1 募集资金使用情况对照表
募集资金总额 133,158.39
报告期内投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 14,537.31
已累计投入募集资金总额 126,941.89
累计变更用途的募集资金总额比例 10.92%
截至期末累
是否已变 项目达到 项目可行
截至期末累 计投入金额 截至期末投入 报告期内
序 承诺投资项目和超募资金投 更项目 募集资金承诺 调整后投资 报告期内 预定可使 性是否发
计投入金额 与承诺投入 进度(%) 实现的效
号 向 (含部分 投资总额 总额(1) 投入资金 用状态日 生重大变
(2) 金额的差额 (4)=(2)/(1) 益
变更) 期 化
(3)=2)-(1)
1 承诺投资项目
更新海口至海安航线 3 艘客滚
1) 否 40,500.00 0.00 26,979.47 - 100.00 否
船项目 26,979.47
① 一号船(信海 19 号) 13,750.00 9,328.12 - 100.00 2012.1.19 否
9,328.12 1,652.40
② 二号船(宝岛 16 号) 13,750.00 9,352.06 - 100.00 2012.7.16 否
9,352.06 1,282.88
③ 豪华快船(海峡一号) 13,000.00 8,299.29 - 100.00 2012.2.10 否
8,299.29 417.43
改造海口至北海航线“椰城二
2) 是 2,600.00 373.82 - 100.00 2011.4.7 不适用 是
号”客滚船项目 373.82
“新造 1 艘客滚船投入海口-北
3） 海航线（兼顾西沙航线）”项 否 20,182.57 -3,319.43 85.88 386.67 否
17,997.00 23,502.00 -
目
其中：使用超募资金 17,956.39 -3,319.43 84.40
21,275.82
“更新 2 艘客滚船投入海口-海
4) - 11,125.34 - 100.00
安航线”项目 11,125.34
6
① 白石岭（5#船） 4,810.90 - 100.00 2014.1.10
4,810.90 2,000.18
② 黎母岭（6#船） 6,314.44 -0.01 100.00 2014.3.10
6,314.45 2,158.48
承诺投资小计 61,097.00 61,980.63 0.00 58,661.20 -3,319.43
7,898.04
2 超募资金投向
1) 5,487.50 - 100.00
归还银行贷款 5,487.50 5,487.50
重组泉州中远金欣海运有限公
2) 否 2,005.31 - 100.00 2011.4.15 是
司项目 2,005.31 2,005.31
“新造 1 艘客滚船投入海口-海
3） 安航线运输”项目 [ 五 否 15972 10,849.21 - 100.00 2014.1.16 2,032.29 否
8,933.00
指山（1#船）]
“更新 3 艘客滚船投入海口-海
4) 否 - 33,499.25 - 100.00
安航线”项目 45,000.00 33,499.25
① 鹦哥岭（2#船） 10,614.10 - 100.00 2014.1.28 2,187.33
15,000.00 10,614.10
② 尖峰岭（3#船） 11,631.28 - 100.00 2014.1.28 1,279.53
15,000.00 11,631.28
③ 铜鼓岭（4#船） 11,253.87 - 100.00 2014.3.26 2,066.12
15,000.00 11,253.87
投标购买“德银海”轮经营西
5) 是 12,311.13 -538.87 95.81 -1,170.51 是
沙旅游航线项目 12,850.00 12,850.00
超募资金小计 - 64,152.40 -538.86 6,394.76
74,275.81 69,814.06
3 募集配套资金重组 4,128.29 -1,371.70
5,499.99 5,499.99 75.06
配套资金小计 - 4,128.29 -1,371.70
5,499.99 5,499.99
7
合 计 - 126,941.89 -5,229.99 14,292.80
140,872.80 137,294.68
续表
1、 “新造 1 艘客滚船投入北海航线（兼顾西沙航线）”项目未达到计划进度和预计收益的原因：
（1）船舶管理规定改变：2012 年，中国船级社根据“MSC.216(82)决议”及海安会 MSC.1/Circ.1369 通函“客船发生火灾或进水事故后系统能力评估的
暂行解释性说明”发布了《IMO 有关“客船发生火灾事故后系统能力评估”实施原则》，适用范围为“适用于载重线船长 120 m 或以上，或具有三个或三
个以上主竖区的客船（包括客滚船）”，本项目船适用这一新规定。
（2）西沙旅游形势发生了重大变化，其中交通、旅游、运输、考察等综合需求大幅增加；同时公司取得了海口、三亚至西沙北礁、永乐群岛生态旅游航
线客运经营资质，即该船舶建造意义中，兼顾西沙航线的比重加重。
（3）为适应新规定要求，同时为满足西沙业务开展需要，公司决定对海口至北海航线（兼顾西沙航线）新建客滚船变更设计。截止报告期末，船舶（船
名：长乐公主）已投入西沙航线营运，结算款及质保金未支付；
未达到计划进度或预计收益的情况和 （4） 长乐公主由于外公司加入该航线营运，市场竞争加剧，未能达到预计收益；
原因(分具体项目) 2、投标购买"棋子湾"轮经营西沙旅游航线项目未达到计划进度和预计收益的原因：
（1）、2015 年 3 月 18 日公司 2015 年第一次临时股东大批准通过投标购买“德银海”轮。公司原计划对“德银海”轮进行改造升级后投入西沙旅游航线，
“德银海”轮后改名为“海丝公主”轮，现命名“棋子湾”轮。
（2）由于受“东方之星轮倾覆”和“天津港大爆炸”事件的影响，该改造项目在向船级社申报检验时受到相关政策的限制，船级社不接受其检验申请。
为提高船舶的使用效率，避免船舶资产闲置，2015 年 12 月 16 日公司第五届董事会第七次会议和 2016 年 1 月 5 日股东大会审议通过了《关于变更“棋子
湾”轮募集资金投资项目的议案》，同意变更“棋子湾”轮募集资金投资项目，将“棋子湾”轮变更为投入海口至钦州或海口至北海航线。
（3）截止到本报告披露日，“棋子湾”已办理好营运证书，正式投入运营。
（4）北海航线受到北海石步岭滚装码头改造未完成的影响，暂时还不能进行汽车装卸作业，“棋子湾”轮目前只装载旅客，不装载车辆，未能达到预计
收益。
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1、改造海口至北海航线“椰城二”轮项目可行性发生重大变化的情况说明：
（1）改造海口至北海航线“椰城二”轮项目是公司 2009 年首次发行股票募集资金投资项目之一，计划使用募集资金 2600 万元；
（2）2011 年，公司预测北海航线的客、货流量即将进入快速增长的轨道，对船舶的服务设施和装载力有了更高的要求，仅对“椰城二”轮进行改造难于
满足不断增长的市场需求。为了适应北海航线不断变化的经营环境，2011 年 4 月 25 日公司 2011 年第一次临时股东大会批准终止海口至北海航线“椰城
二”轮改造项目，变更为使用募集资金 17,997 万元新造一艘客滚船投入海口至北海航线。
（3）由于海南省交通厅于 2011 年 11 月 18 日批准公司使用现有船舶“椰香公主”轮运营海口、三亚至西沙北礁及附近岛屿海上旅游航线。公司为充分
考虑西沙海上旅游航线发展的需要和降低投资风险，经过充分调查研究，公司拟将海口至北海航线新造船舶建造为能兼顾西沙海上旅游航线的船舶，提
高该新造船舶的客房及其他娱乐服务设施标准等，以满足运营旅游航线需求，该船作为投放西沙海上旅游航线的过渡方案。2012 年 4 月 27 日，公司召开
2012 年第一次临时股东大会，批准使用超募资金追加投资“新造客滚船投入北海航线（兼顾西沙航线）”，该船舶的投资额由 17,997 万元追加至 23,502
万元。该船舶（船名：长乐公主）已验收交船，2017 年 3 月 2 日“长乐公主”轮投入西沙航线营运。
2、重组泉州中远金欣海运有限公司项目可行性发生重大变化的情况说明：
（1）公司于 2011 年使用超募资金 2,005.31 万元投资并控股金欣公司，持有其 51%的股权。金欣公司经营泉州（石井）港与金门客运直航航线。
（2）由于金欣公司连年亏损，发展前景有限，基于公司对外投资策略及提高资金运营效率考虑，公司股东大会审议通过了关于授权公司经营班子处置金
欣公司股权的议案，具体内容见巨潮资讯网公告（2014 年 10 月 14 日（2014-45）和 2014 年 11 月 28 日（2014-53）公告），同意授权公司经营班子处置
公司所持有的全部金欣公司股权。2014 年 12 月 24 日金欣公司第三届董事第二次会议形成纪要全体股东一致同意如海峡股权流拍，金欣公司将进入清算
项目可行性发生重大变化的情况说明
阶段。
（3）2015 年 5 月 5 日海峡股份与海南产权交易所有限公司签订产权转让委托协议，公开挂牌转让海峡股份持有金欣公司的 51%股权；挂牌期限为 5 月 6
日至 6 月 2 日，挂牌结果流拍。
（4）2015 年 8 月 14 日金欣公司第三届董事会第五次会议决定即日起终止公司的运营，成立清算组进行清算。
（5）金欣公司“蓬江轮”在 2016 年 3 月以 359 万元转让。
（6）金欣公司已完成清算审计、员工安置和资产处置工作，并形成了清算报告上报。该事项已经 2017 年 3 月 17 日召开的海峡股份第五届董事会第二十
三次会议（临时）审议。
（7）截至报告披露日，金欣公司已完成最后的清算并注销公司。
3、投标购买“德银海”轮经营西沙旅游航线项目可行性发生重大变化的情况说明：
（1）2015 年 3 月 18 日公司 2015 年第一次临时股东大批准通过投标购买“德银海”轮。公司原计划对“德银海”轮进行改造升级后投入西沙旅游航线，
“德银海”轮后改名为“海丝公主”轮，现命名“棋子湾”轮。
（2）由于受“东方之星轮倾覆”和“天津港大爆炸”事件的影响，该改造项目在向船级社申报检验时受到相关政策的限制，船级社不接受其检验申请。
为提高船舶的使用效率，避免船舶资产闲置，2015 年 12 月 16 日公司第五届董事会第七次会议和 2016 年 1 月 5 日股东大会审议通过了《关于变更“棋子
湾”轮募集资金投资项目的议案》，同意变更“棋子湾”轮募集资金投资项目，将“棋子湾”轮变更为投入海口至钦州或海口至北海航线，变更后“棋
子湾”轮项目总投资 12,850 万元（其中购买船舶费用 10,000 万元、升级改造费用 2,700 万元、前期工作费用 20 万元、接船费用 30 万元、其他费用 100
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万元）。
（3）截止到 2018 年 6 月 30 日，“棋子湾”已办理相关证书，投入营运。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 公司超募资金净额为 84,558.40 万元，本报告期内未使用超募集资金，超募资金累计已使用超募集资金 82,108.79
万元。截止 2018 年 6 月 30 日，超募集资金余额为 2,449.61 万元。超募资金具体使用情况如下：
1、 2010 年 3 月 17 日用超募资金归还银行借款 5,487.50 万元（详见公司 2010 年 3 月 11 日第三届董事会第二次会议审议通过了《关于用超募资金归还
超募资金的金额、用途及使用进展情况
银行贷款的议案》）。
2、2011 年 6 月 1 日使用超募资金 2,005.31 万元重组泉州中远金欣海运有限公司（详见公司 2011 年 4 月 7 日第三届董事会第三次会议审议通过了《关于
投资并控股泉州中远金欣海运有限公司的议案》）。
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3、终止改造海口至北海航线“椰城二”轮项目，经过 2 次变更，变更后的项目为---新造客滚船投入北海航线（兼顾西沙航线）项目，投资总额 23,502
万元，截至 2018 年 6 月 30 日，该项目已使用募集资金 2,226.18 万元和超募资金 17,956.39 万元。截止 2018 年 6 月 30 日，船舶（船名：长乐公主）已
投入西沙航线营运，结算款及质保金未支付。
4、使用超募资金 10,849.21 万元投入“新造一艘客滚船投入海安航线项目---“五指山”轮（1#船）”。该项目原计划使用超募资金 8,933 万元（公司
第三届董事会第五次会议审议通过），后来公司决定使用超募资金追加项目投资规模，总投资由 8,933 万元追加至 15,972 万元（公司第四届董事会第三
次临时会议审议通过）。该项目“五指山”（1#船）已完工投入运营，实际使用超募资金 10,849.21 万元。
5、2012 年 12 月 21 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于更新 3 艘客滚船投入海口至海安航线运营的议案》，同意使用超募资金 45,000
万元新造 3 艘“44 车/999 客”客滚船。截至 2015 年 12 月 31 日，公司实际使用超募资金 33,499.25 万元投入“更新 3 艘客滚船投入海安航线项目”。
该项目 3 艘船舶已全部完工投入运营。
6、截止 2018 年 6 月 30 日，累计使用 12,311.13 万元购买及改造“棋子湾”轮（曾用名“德银海”轮、“海丝公主”轮），“棋子湾”轮原计划投入西
沙旅游航线运营，2015 年底决定变更为投入海口至钦州或海口至北海航线，变更后投资总额 12,850 万元。截止到 2018 年 6 月 30 日，“棋子湾”已办理
好营运证书，正式投入运营。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情
报告期未发生
况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
不适用
况
实施“更新海口至海安航线 3 艘客滚船”项目中的 2 艘客滚船“信海 19 号”、“宝岛 16 号”及 1 艘豪华快船“海峡一号”出现募集资金结余款为 13，
项目实施出现募集资金结余的金额及 520.53 万元（信海 19 号结余金额为 4,421.88 万元、“宝岛 16 号”结余金额为 4,397.94 万元、海峡一号结余金额为 4,700.71 万元），原因是：公司在
原因 招股说明书中承诺用募集资金 27,500 万元和 13,000 万元分别投资建造客滚船 2 艘、豪华快船 1 艘，由于造船业的下滑等因素导致船舶建造时价格走低
有利于船东，而使建造客滚船“信海 19 号”、“宝岛 16 号”及豪华快船“海峡一号”工程项目出现募集资金结余。
2013 年 8 月 15 日，公司第四届董事会第八次（临时）会议审议通过了《关于使用募集项目节余资金投入其他项目的议案》，同意公司将募投项目“更
募集资金结余的金额及使用进展情况 新海口至海安航线 3 艘客滚船项目”完成后的节余募集资金 13,520.53 万元用于“更新 2 艘客滚船投入海口至海安航线运营的项目”。报告期末,累计已
使用募集资金 11,125.34 万元。该项目 2 艘船舶已全部完工投入运营，质保金已结算。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于中国银行股份有限公司海口秀英支行募投专户及中国工商银行股份有限公司海口秀英支行募投专户，其中：
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中国银行股份有限公司海口秀英支行 265005455511 余额为 20,135,227.81 元
中国银行股份有限公司海口秀英支行 267505455508 余额为 10,854,126.34 元
中国工商银行股份有限公司海口秀英支行 2201021229200055619 余额为 19,650,261.61 元
中国工商银行股份有限公司海口秀英支行 2201021214200001993 余额为 112,000,000.00 元
中国银行股份有限公司海口秀英支行 265026969123 余额为 13,920,078.66 元
募集资金使用及披露中存在
无问题及其他情况
的问题或其他情况
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附件 2 变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
项目达到 变更后的项
变更后项目拟 截至期末实际 截至期末投资
序 对应的原承诺 报告期实际投 预定可使 本年度实 是否达到预计 目可行性是
号 变更后的项目 投入募集资金 累计投入金额 进度(%)
项目 入金额 用状态日 现的效益 效益 否发生重大
总额 (1) (2) (3)=(2)/(1)
期 变化
“新造客滚船 改造海口至北
1 投入北海航线” 海航线“椰城二 23,502.00 20,182.57 85.88 386.67 否 否
项目 号”客滚船项目
变更“棋子湾” 改造“德银海”
2 轮募集资金投 轮投入西沙旅 12,850.00 12,311.13 95.81 -1,170.51 否 否
资项目 游航线
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一、“新造客滚船投入北海航线”项目
变更原因：
1、改造的可行性研究报告于 2007 年完成，目前的政策环境、市场需求结构都发生较大的变化，报告的内容已经不能反映市场现状；
2、北海航线已逐步发展成为以海上休闲旅游客运为主的航线，而“椰城二”轮于 1998 年建造，船上客运设施不能满足日益发展的客运市场需求；
3、该航线车辆大型化趋势明显，对船舶的装载能力要求越来越高，仅对旧船进行改造难以满足不断发展的车运市场需求。
决策程序：
1、2011 年 4 月 7 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于变更改造“椰城二”轮募投项目的议案》，并提交公司 2011 年第一次临时
股东大会审议通过。
2、2012 年 4 月 11 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于追加北海航线新造船舶投资的议案》，并提交公司 2012 年第一次临时股
东大会审议通过。
信息披露情况：
1、股东大会同意终止原募集资金投资项目即改造海口至北海航线“椰城二”轮项目，变更为新造一艘客滚船投入海口至北海航线，新造船舶项
目计划投资规模为 17,997 万元，原“椰城二”轮改造项目计划使用募集资金 2,600 万元，已投入 373 万元，剩余募集资金 2,227 万元。新造船
舶投资总额 17,997 万元与剩余募集资金缺口 15,770 万元，缺口部分资金使用超募资金解决，新船建造周期 2 年。（详见 2011 年 4 月 9 日公司
变更原因、决策程序
关于《变更部分募集资金投资项目》的公告）
及信息披露情况说
2、根据市场及公司自身发展情况，公司拟将该船舶建造为能兼顾西沙海上旅游航线的船舶，同时，提高客房及其他娱乐服务设施标准等，以满
明（分具体项目）
足营运旅游航线需求，2012 年 4 月 11 日公司第三届董事会第六次会议和 2012 年 4 月 27 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于
追加北海航线新造船舶投资的议案》，同意使用超募资金追加投资该新造船舶，该船舶的投资额由 17,997 万元追加至 23,502 万元（详见 2012
年 4 月 12 日公司 《关于使用募集资金追加投资北海航线新造船舶项目》的公告）。
二、 泉州中远金欣海运有限公司项目
变更原因：
由于金欣公司连年亏损，发展前景有限，基于公司对外投资策略及提高资金运营效率考虑，公司股东大会审议通过了关于授权公司经营班子处置
金欣公司股权的议案，具体内容见巨潮资讯网公告（2014 年 10 月 14 日（2014-45）和 2014 年 11 月 28 日（2014-53）公告），同意授权公司经
营班子处置公司所持有的全部金欣公司股权。2014 年 12 月 24 日金欣公司第三届董事第二次会议形成纪要全体股东一致同意如海峡股权流拍，金
欣公司将进入清算阶段。
信息披露情况：
1、2015 年 5 月 5 日海峡股份与海南产权交易所有限公司签订产权转让委托协议，公开挂牌转让海峡股份持有金欣公司的 51%股权；挂牌期限为 5
月 6 日至 6 月 2 日，挂牌结果流拍。
2、2015 年 8 月 14 日金欣公司第三届董事会第五次会议决定即日起终止公司的运营，成立清算组进行清算。
3、金欣公司“蓬江轮”在 2016 年 3 月以 359 万元转让。 4、
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金欣公司已完成清算审计、员工安置和资产处置工作，并形成了清算报告上报。该事项已经 2017 年 3 月 17 日召开的海峡股份第五届董事会第二
十三次会议（临时）审议
5、截至报告披露日，金欣公司已完成最后的清算工作并注销公司。
三、“棋子湾”轮海口至钦州、北海航线项目
变更原因：
公司原计划对“德银海”轮进行改造升级后投入西沙旅游航线，“德银海”轮后改名为“海丝公主”轮，现命名“棋子湾”轮，然而由于受“东
方之星轮倾覆”和“天津港大爆炸”事件的影响，改造项目在向船级社申报检验时受到相关政策的限制，船级社不接受检验申请。为提高船舶的
使用效率，避免船舶资产闲置。
决策程序：
公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于变更“棋子湾”轮募集资金投资项目的议案》，同意变更“棋子湾”轮募集资金投资项目，将“棋
子湾”轮替换“椰城二号”投入公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于变更“棋子湾”轮募集资金投资项目的议案》，同意变更“棋子
湾”轮募集资金投资项目，将“棋子湾”轮替换“椰城二号”投入海口至钦州或海口至北海航线。
信息披露情况：
“棋子湾”轮项目总投资 12,850 万元（其中购买船舶费用 10,000 万元、升级改造费用 2,700 万元、前期工作费用 20 万元、接船费用 30 万
元、其他费用 100 万元）。
变更后的项目--“新造客滚船投入北海航线（兼顾西沙航线）”项目未达到计划进度的原因：1、根据船舶管理规定改变：2012 年，中国船级社根据“MSC.216(82)
决议”及海安会 MSC.1/Circ.1369 通函“客船发生火灾或进水事故后系统能力评估的暂行解释性说明”发布了《IMO 有关“客船发生火灾事故后系统能力评估”
未达到计划进度或预 实施原则》，适用范围为“适用于载重线船长 120 m 或以上，或具有三个或三个以上主竖区的客船（包括客滚船）”，本项目船适用这一新规定。 2、西沙旅游
计收益的情况和原因 形势发生了重大变化，其中交通、旅游、运输、考察等综合需求大幅增加；同时公司取得了海口、三亚至西沙北礁、永乐群岛生态旅游航线客运经营资质，即该
（分具体项目） 船舶建造意义中，兼顾西沙航线的比重加重。因此，为适应新规定要求，同时为满足西沙业务开展需要，决定对海口至北海航线（兼顾西沙航线）新建客滚船变
更设计。2012 年 8 月 7 日与广州广船国际股份有限公司签订了《1000 客位/490 米车线客滚船建造合同》及 2014 年 12 月 30 日签订的《建造合同补充协议》，工
程项目名称：海北线客滚船（长乐公主船舶）。截止报告期末，船舶（船名：长乐公主）已投入西沙航线营运，结算款及质保金未支付。
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变更后的项目可行性
发生重大变化的情况
说明
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