东北证券股份有限公司
关于上海普利特复合材料股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：普利特
保荐代表人姓名：吕晓斌 联系电话：010-68570712
保荐代表人姓名：赵明 联系电话：010-68570712
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 25 日
（3）培训的主要内容 1、对《上市公司股东、董监高减
持股份的若干规定》、《深圳证券交易
所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》进行了
分析与解读；
2、上市公司信息披露规范，包括
披露要求、关联交易、应披露的交易
等；
3、对培训对象比较关心的问题进
行了现场解答与沟通，并提请公司进
一步关注董事、监事、高级管理人员
及股东行为规范的建设，杜绝违规买
卖公司股票行为。
11.其他需要说明的保荐工作情况 公司存在报告期业绩下滑的情
形，主要系毛利率下滑以及期间费用
增幅较大导致营业利润下降所致。
在公司上游化工原材料价格涨幅
明显以及汽车产销量呈下降趋势的双
重不利影响下，保荐机构建议，公司
应当结合行业发展趋势和公司实际情
况合理制定经营策略，加强经营管理，
防范经营风险，并及时做好信息披露
工作，及时、充分地揭示相关风险，
切实保护投资者利益。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 不适用
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否
公司及股东承诺事项 的原因及解
履行承诺
决措施
（一）首次公开发行时所作承诺
1、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
周文、周武、李结、李宏、张鹰于 2009 年 12 月 18
日承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过其所持
有发行人股份总数的 25%，离职后 6 个月内，不转让
其所持有的发行人股份。
2、周文于 2009 年 12 月 18 日承诺：上海普利特复合
材料股份有限公司：在本人作为上海普利特复合材料 是 不适用
股份有限公司的控股股东或主要股东、或被法律法规
认定为实际控制人期间，将严格执行中国证监会[证
监发（2003）56 号]文《关于规范上市公司与关联方
资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的有
关规定，承诺：（1）本人及本人所控制的关联方在与
股份公司发生的经营性资金往来中，将严格限制占用
股份公司资金。（2）本人及本人控制的关联方不得要
求股份公司垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，
也不得要求股份公司代为承担成本和其他支出。（3）
本人及本人控制的关联方不谋求以下列方式将股份
公司资金直接或间接地提供给本人及本人控制的关
联方使用，包括：a、有偿或无偿地拆借股份公司的
资金给本人及本人控制的关联方使用；b、通过银行
或非银行金融机构向本人及本人控制的关联方提供
委托贷款；c、委托本人及本人控制的关联方进行投
资活动；d、为本人及本人控制的关联方开具没有真
实交易背景的商业承兑汇票；e、代本人及本人控制
的关联方偿还债务；f、中国证监会认定的其他方式。
3、周文于 2009 年 12 月 18 日承诺：若因税收主管部
门对上海普利特复合材料股份有限公司上市前享受
的减按 15%企业所得税优惠政策认定不成立而需补
缴以前年度所得税差额，本人作为上海普利特复合材
料股份有限公司的股东，将以现金方式及时、无条件、
全额承担应补交的税款及/或因此所产生的所有相关
费用。
4、周文、郭艺群、胡坚、黄巍、张祥福、卜海山、
周武、孙丽、张世城、何忠孝、李结、李宏、张鹰、
李明、唐翔、高波、王建平于 2009 年 12 月 18 日承
诺：我们作为上海普利特复合材料股份有限公司的股
东在此承诺，若上海市虹口区地方税务局向公司发出
关于历年派送红股涉及个人所得税之代扣代缴纳税
通知时，我们将积极配合公司履行代扣代缴义务，按
时足额缴纳相关红股所涉之个人所得税。
（二）再融资时所作承诺
池驰于 2017 年 12 月 11 日承诺：非公开发行的股份
自上市之日起 36 个月内不上市交易或转让。
（三）其他对公司中小股东所作承诺
周文于 2017 年 09 月 08 日承诺：增持股份期间及增
持完成后 6 个月内不减持其所持有的本公司股份，不
进行内幕及短线交易，不在敏感期买卖本公司股票。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《东北证券股份有限公司关于上海普利特复合材料股份有
限公司 2018 年度保荐工作报告》之签署页）
保荐代表人：
吕晓斌 赵 明
东北证券股份有限公司
年 月 日