证券代码:002325 证券简称:洪涛股份 公告编号:2015-065 深圳市洪涛装饰股份有限公司 非公开发行限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、本次解除限售的股份数量为120,000,000股。占公司股本总额的11.98%。 2、本次限售股份可上市流通日为2015年9月28日。 一、非公开发行股票概况 1、深圳市洪涛装饰股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)于2014 年 4月11日收到中国证监会《关于核准深圳市洪涛装饰股份有限公司非公开发行股票的 批复》(证监许可【2014】 371号),核准公司非公开发行不超过9600万股新股 2、2014年9月,公司向8名特定投资者非公开发行普通股(A 股)9600万股。非 公开发行股票的对象为华泰资产管理有限公司、易方达基金管理有限公司、太平洋 资产管理有限责任公司、宏源证券股份有限公司、国华人寿保险股份有限公司、中 银基金管理有限公司、金鹰基金管理有限公司、财通基金管理有限公司。本次非公 开发行股票于2014年9月23日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完 毕登记托管手续,并于2014年9月26日在深圳证券交易所上市。 3、公司非公开发行股票前公司总股本为705,562,991股,非公开发行股份上市 后公司总股本为801,562,991股。 公司于 2014 年 10 月 28 日分别召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会 第八次会议,审议通过了《关于回购注销部分已授出股权激励股票的议案》,激励对 象张庆伟、熊英亮、张志杰、李洪川及沈安祥因个人原因离职,公司决定回购并注 销其已授予但尚未解锁的股权激励股票共计 329,059 股,回购价格为 5.28 元/股。 回购完成后,公司总股本由 801,562,991 股变更为 801,233,932 股。 公司于2015年6月25日召开2014年度股东大会,审议通过了《公司2014年度利润 分配预案》,以2015年4月24日总股本801,233,932股为基数,向全体股东按每10 股派发现金红利0.5元人民币(含税),同时,以资本公积金向全体股东每10股转增 2.5股。公司本次权益分派股权登记日为2015年8月21日,除权除息日为2015年8月24 日。公司已于2015年8月24日实施完毕上述权益分派方案,分派完成后,公司总股本 由801,233,932股变更为1,001,542,415股。 二、申请解除限售股份的股东承诺及履行情况 1. 根据《上市公司证券发行管理办法》等相关规定及公司本次非公开发行股票 上市公告书中所作承诺,8名发行对象均承诺其认购本次发行股份的锁定期为自本次 非公开发行股票上市之日(即2014年9月26日)起12个月。并申请中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司进行相关股份锁定。上述承诺得到严格履行。 2、本次申请解除股份限售条件的股东不存在占用公司资金的情形,公司对其不 存在违规担保。 三、申请解除限售股份的上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通日为2015年9月28日。 2、本次解除限售的股份数量为120,000,000股。占公司股本总额的11.98%;实 际可上市流通数量为120,000,000股。 3、本次申请解除股份限售的股东为8名。 4、股份解除限售及上市流通具体情况 : 单位:股 持有非公开发行 所持股份总 本次解除限售 序号 发行对象 限售股股东名称 数 数量 华泰资产管理有 前海人寿保险股份有限公司- 1 25,000,000 25,000,000 限公司 自有资金华泰组合 中国银行-易方达积极成长证券投 5,000,000 5,000,000 资基金 中国工商银行股份有限公司-易方 达行业领先企业混合型证券投资基 1,000,000 1,000,000 金 易方达基金管理 2 全国社保基金六零一组合 6,500,000 6,500,000 有限公司 全国社保基金一零九组合 12,500,000 12,500,000 小计 25,000,000 25,000,000 中国太平洋人寿保险股份有限公司 2,631,580 2,631,580 -传统-普通保险产品 中国太平洋人寿保险股份有限公司 2,631,579 2,631,579 -分红-团体分红 太平洋资产管理 中国太平洋人寿保险股份有限公司 3 2,631,579 2,631,579 有限责任公司 -分红-个人分红 中国太平洋财产保险-传统-普通 4,605,263 4,605,263 保险产品-013C-CT001 深 小计 12,500,001 12,500,001 宏源证券-建行-宏源 3 号红利成 8,250,000 8,250,000 长集合资产管理计划 宏源证券股份有 宏源证券-光大银行-宏源证券鑫 4 4,250,000 4,250,000 限公司 丰 2 号集合资产管理计划 小计 12,500,000 12,500,000 国华人寿保险股 国华人寿保险股份有限公司-万能 5 12,500,000 12,500,000 份有限公司 三号 中国工商银行-中银持续增长混合 5,625,000 5,625,000 型证券投资基金 中银基金-建设银行-中国人寿- 中银基金管理有 6 中国人寿委托中银基金公司混合型 6,875,000 6,875,000 限公司 组合 小计 12,500,000 12,500,000 金鹰基金管理有 金鹰基金-民生银行-金鹰筠业灵 7 12,500,000 12,500,000 限公司 活配置 2 号资产管理计划 财通基金-工商银行-财通基金- 251,398 251,398 财通基金管理有 永安定增 2 号资产管理计划 8 限公司 财通基金-工商银行-财通基金- 167,597 167,597 富春定增 27 号资产管理计划 财通基金-工商银行-财通基金- 544,692 544,692 永安 7 号资产管理计划 财通基金-工商银行-财通基金- 502,794 502,794 富春定增 21 号资产管理计划 财通基金-工商银行-财通基金- 837,989 837,989 富春定增 5 号资产管理计划 财通基金-光大银行-光大资本投 2,513,966 2,513,966 资有限公司 财通基金-兴业银行-海通证券股 2,513,966 2,513,966 份有限公司 财通基金-兴业银行-富春 80 号资 167,597 167,597 产管理计划 小计 7,499,999 7,499,999 合计 120,000,000 120,000,000 四、解除限售股份上市流通前后股份变动情况表 单位:股 本次变动(股) 股份类型 本次变动前 本次变动后 增加 减少 一、有限售条件股份 360,151,541 120,000,000 240,151,541 二、无限售条件股份 641,390,874 120,000,000 761,390,874 三、股份总数 1,001,542,415 120,000,000 120,000,000 1,001,542,415 五、保荐机构核查意见 保荐机构核查后认为:本次有限售条件的流通股上市流通符合相关法律法规以 及深圳证券交易所的相关规定;本次有限售条件的流通股解除限售数量、上市流通 时间符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、 规章的要求;截至本核查意见出具之日,公司与本次有限售条件的流通股相关的信 息披露真实、准确、完整,本次解除股份限售的股东不存在违反其在公司非次公开 发行并上市时所做出的承诺的行为。 本保荐机构对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、限售股份上市流通申请表; 3、股份结构表和限售股份明细表; 4、保荐机构的核查意见。 特此公告。 深圳市洪涛装饰股份有限公司董事会 2015年9月24日