海通证券股份有限公司关于
         深圳市洪涛装饰股份有限公司可转债发行上市
                   2016 年持续督导现场检查报告


                                       被保荐公司简称：深圳市洪涛装饰股份有
保荐机构名称：海通证券股份有限公司
                                       限公司（以下简称“公司”）
保荐代表人姓名：张刚                   联系电话：021-23219547
保荐代表人姓名：胡连生                 联系电话：021-23219620
现场检查人员姓名：张刚、张捷
现场检查对应期间：2016 年度
现场检查时间：2016.12.1-2016.12.2
一、现场检查事项                                       现场检查意见
（一）公司治理                                         是       否    不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会文件，包括会议通知、签到表、会
议记录、会议决议、公告等公司治理文件；
（2）对控股股东、实际控制人进行访谈；
（3）实地查看公司生产经营场地、办公场所及内部部门机构设置，了解公司人员
独立性；
（4）网络搜索相关信息。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                   √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                   √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认         √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                   √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                   √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                      √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立       √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争         √
（二）内部控制
现场检查手段：

                                     1
（1）查阅公司三会文件、内审报告、内部控制制度、对外投资制度、内部控制自
我评价报告及公司章程等制度、文件；
（2）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内部审计制度、历次内部审计
报告；
（3）查阅审计委员会资料,包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                   √
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                    √
部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规        √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                   √
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                   √
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                   √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                   √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                   √
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                  √
部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                    √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、内部收发文记录、内幕信息管理制度、董监高
持股变动资料等；
（2）抽查信息披露审批记录、用印记录、公告及内幕信息知情人管理资料；
（3）网络搜索公司信息披露情况；
（4）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动
记录表；
（5）对公司负责信息披露相关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                √
2.公司已披露的内容是否完整                          √
                                   2
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                     √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载   √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司相关制度文件；
（2）网络搜索公司、实际控制人、管理层新闻报道；
（3）获取公司出具的关联方清单及相关声明；
（4）对有关人员进行访谈；
（5）实地走访控股及参股公司；
（6）获取审计机构、银行、工商部门相关外部资料。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                   √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                   √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                   √
义务
4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                          √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                          √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                          √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金银行对账单；
（2）获取审计机构、银行、政府部门等相关外部资料；
（3）抽查募集资金申请单及相关凭证；
（4）实地走访募投项目实施地点并查看募投项目实施进展；
（5）对相关资料进行分析说明。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形       √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 √
                                     3
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                     √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                   √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司相关文件资料；
（2）获取审计机构外部资料；
（3）抽查收入、往来款项等主要科目记录；
（4）对公司前五大供应商和客户进行函证；
（5）对相关资料进行分析说明。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                         √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                       √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常   √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司及股东相关承诺文件；
（2）对公司相关人员进行访谈
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金（300 万元以上）支付记录及相关凭证
（3）网络搜索相关媒体报道
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                          √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                   √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                    √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
                                    4
  无。


[以下无正文]




               5
[此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于深圳市洪涛装饰股份有限公司 2016
年持续督导现场检查报告》之签署页]




保荐代表人签名：


                        张刚        胡连生




                                保荐机构（公章）：海通证券股份有限公司


                                                       2017 年 1 月 17 日




                                     6