深圳市英威腾电气股份有限公司公告（2018）

证券代码：002334         证券简称：英威腾           公告编号：2018-010


                   深圳市英威腾电气股份有限公司

 关于2015年第二期限制性股票预留授予部分第一批解锁上市

                        流通的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：

    1、本次首次授予部分限制性股票实际可解锁的数量为924,000股，占公司
2018年1月10日总股本754,552,710股的比例为0.1225%；本次申请解锁的激励
对象人数为69名。

    2、本次限售股份起始日期为2017年1月5日，承诺持股期限为12个月；本
期限制性股票的上市流通日为2018年1月19日。

    3、本次解限后预留授予部分限制性股票仍有限售股份数量为1,386,000股。

    4、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。




    深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十
四次会议于2018年1月8日审议通过了《关于2015年第二期限制性股票预留授予
部分第一个解锁期符合条件的议案》。董事会认为激励对象所持的首次授予部分
限制性股票的第一个解锁期的解锁条件已满足，根据公司2016年第一次临时股
东大会对董事会的相关授权，按照《深圳市英威腾电气股份有限公司2015年第
二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定办理
相关手续。本次符合解锁条件的激励对象共计69人，可申请解锁的限制性股票
数量为924,000股，可上市流通的限制性股票数量为924,000股。占公司2018年1
月10日总股本754,552,710股的比例为0.1225%。

   一、公司股权激励计划简述
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    1、2015 年 9 月 28 日，公司分别召开了第四届董事会第三次会议和第四届
监事会第三次会议，审议通过了《深圳市英威腾电气股份有限公司 2015 年第二
期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见，
律师等中介机构出具了相应法律意见书或专业报告。

    2、2016 年 1 月 5 日，公司召开了 2016 年第一次临时股东大会审议通过了
激励计划以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2015 年第二期限制性股
票激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定限制性股票授予日、在公司及
激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须
的全部事宜。

    3、2016 年 1 月 6 日，公司分别召开第四届董事会第七次会议和第四届监
事会第七次会议，审议通过了《关于 2015 年第二期限制性股票激励计划首次授
予的议案》。公司独立董事对限制性股票激励计划授予日期的确定及授予事项发
表了独立意见。

    4、2016年11月14日，公司分别召开第四届董事会第十六次会议和第四届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2015年第二期限制性股
票激励计划预留限制性股票的议案》。公司独立董事对预留限制性股票授予日期
的确定及授予事项发表了独立意见。

    5、2017年4月25日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了
《关于2015年第二期限制性股票回购注销部分激励对象所持已获授但尚未解锁
的限制性股票的议案》，同意对因离职原因不符合激励条件的首次授予激励对象
方银亮、苏娜等共计17人所持有的全部尚未解锁的限制性股票56万股予以回购
注销；对首次授予激励对象刘建辉、张锐、尚立库、张炜共计4人因第一个解锁
期的个人绩效考核未达标其所对应的40%限制性股票共计22万股不符合解锁条
件予以回购注销；对因离职不符合激励条件的预留部分激励对象方银亮共计1人
持有的尚未解锁的限制性股票10万股予以回购注销。

    6、2017年10月25日，公司分别召开了第四届董事会第三十一次会议和第四
届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购注销2015年第二期限制性股
票部分激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司对因离
职不符合激励条件的首次授予激励对象惠党辉、张红辉、陈希磊、梁剑龙、徐玉
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环、张诗银、谭小琴、薛峰、邓巍、熊怀新共计10人所持有的全部尚未解锁的
限制性股票28.5万股予以回购注销；对因离职原因不符合激励条件的预留部分授
予激励对象贾兴虎、张卫星、徐喜红、王永辉、王康共计5人持有的尚未解锁的
限制性股票10万股予以回购注销。

    二、董事会关于满足激励计划预留授予部分第一个解锁期解锁条件的说明

    1、锁定期已届满

    根据《激励计划》规定，首次授予限制性股票自首次授予日（即 2016 年 11
月 14 日）起 12 个月后，可申请解锁所获总量的 40%。

    2、满足解锁条件情况说明

                解锁条件                             是否满足条件的说明

1、公司业绩考核要求：                      公司 2016 年营业收入为 1,323,982,177.63
第一个解锁期：以 2015 年公司营业收入为基   元，相比 2015 年增长率为 22.21%。满足
数，2016 年营业收入增长率不低于 10%；      解锁条件。


2、个人业绩考核要求：
根据公司制定的考核办法，激励对象的绩效评
价结果划分为（A）、（B）、（C）、（D）、
（E）五个档次，考核评价表适用于考核对象。
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（A） 激励对象均达到考核要求，满足解锁条件。
/（B）/（C），则上一年度激励对象个人绩效
考核“合格”；若激励对象上一年度个人绩效
考核结果为（D）/（E），则上一年度激励对
象个人绩效考核“不合格”。


    综上所述，董事会认为激励对象均已满足《激励计划》设定的预留授予部分
的第一个解锁期的解锁条件，本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励
计划不存在差异。

    三、本次解锁限制性股票的上市流通安排

     1、本次解锁的限制性股票上市流通日为：2018年1月19日。

     2、本次解锁的限制性股票数量为924,000股，实际可上市流通的限制性股
票数量为924,000股，占公司2018年1月10日总股本754,552,710股的比例为
0.1225%。
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    3、本次申请解锁的激励对象人数为69人。

    4、预留授予部分第一个解锁期可解锁的激励对象及限制性股票数量：

                                 获授的限制性股   本期可解锁数量     剩余未解锁数量
   姓名              职务
                                 票数量（万股）     （万股）           （万股）
中层管理人员、核心技术（业务）
                                      231               92.4               138.6
          人员（69 人）

   四、专项意见

       1、独立董事意见

       经核查，我们认为公司董事会关于《深圳市英威腾电气股份有限公司2015
年第二期限制性股票激励计划（草案）》设定的预留授予部分第一个解锁期的解
锁条件已经成就的认定，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《深
圳市英威腾电气股份有限公司2015年第二期限制性股票激励计划（草案）》的
相关规定，激励对象符合解锁资格条件，其作为本次激励对象主体的资格合法、
有效。

    2、监事会意见

       监事会对本次激励对象名单进行了确认，监事会认为：经认真审核，按照《深
圳市英威腾电气股份有限公司 2015 年第二期限制性股票激励计划（草案）》及
《深圳市英威腾电气股份有限公司 2015 年第二期限制性股票激励计划实施考核
管理办法》的有关规定，2015 年第二期限制性股票激励计划预留授予部分的第
一个解锁期解锁条件已满足，激励对象解锁资格合法、有效，同意公司为本次申
请解锁的激励对象办理相关手续。

       3、律师的结论意见

       信达律师认为，英威腾 2015 年第二期限制性股票预留授予部分第一个解锁
期解锁安排满足《激励计划（草案）》规定的解锁条件；本次解锁已取得现阶段
必要的批准和授权，符合《激励管理办法》以及《激励计划（草案）》的相关规
定。

   五、备查文件

       1、限售股份上市流通申请书；
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2、限售股份明细表。

特此公告。

                      深圳市英威腾电气股份有限公司

                                    董事会

                              2018 年 1 月 16 日