法律意见书
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广东信达律师事务所
关于深圳市英威腾电气股份有限公司2019年度股东大会的
法 律 意 见 书
信达会字[2020]第124号
致：深圳市英威腾电气股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）《上市公司股东大
会规则》（下称“《规则》”）等法律、法规以及现行有效的《深圳市英威腾电
气股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，广东信达律师事务所
（下称“信达”）接受贵公司的委托，指派张炯律师、张森林律师（下称“信达
律师”）出席贵公司2019年度股东大会（下称“本次股东大会”），在进行必要
验证工作的基础上，对贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员和
召集人资格、表决程序和结果等事项发表见证意见。
信达律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
一、本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
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贵公司董事会于 2020 年 4 月 24 日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资
讯网站上刊载了《深圳市英威腾电气股份有限公司关于召开 2019 年度股东大会
的通知》；于 2020 年 5 月 7 日在《证券时报》《中国证券报》、巨潮资讯网站
上刊载了《深圳市英威腾电气股份有限公司关于增加 2019 年年度股东大会临时
提案的公告暨召开 2019 年年度股东大会的补充通知》（下合称“《董事会公告》”），
公司股东黄申力先生将《关于为上海市中小微企业政策性融资担保基金管理中心
提供反担保的议案》以临时提案提交至公司 2019 年年度股东大会审议。
贵公司已按照法定的期限公告了本次股东大会的召开时间和地点、会议召开
方式、会议审议事项、出席会议对象、登记办法等相关事项。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《规则》
等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1、根据《董事会公告》，贵公司召开本次股东大会的通知已提前20日以公
告方式作出，符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符
合现行《公司章程》的有关规定。
2、根据《董事会公告》，贵公司有关本次股东大会会议通知的主要内容有：
会议时间、会议地点、会议内容、出席对象、登记办法等事项。该等会议通知的
内容符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公
司章程》的有关规定。
3、本次股东大会于2020年5月19日下午2点30分在广东省深圳市光明区马田
街道松白路英威腾光明科技大厦A座13楼多功能厅如期召开，会议召开的实际时
间、地点和表决方式与会议通知中所告知的时间、地点和表决方式一致，本次会
议由公司董事长黄申力先生主持。
信达律师认为：贵公司本次股东大会的召开程序符合《公司法》《规则》等
法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
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二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
根据信达律师对出席会议的股东与截止2020年5月13日深圳证券交易所交易
结束时相关法定证券登记机构的股东名册进行核对与查验，出席本次股东大会的
股东的姓名、股东卡、居民身份证号码与股东名册的记载一致；出席会议的股东
代理人持有的合法、有效的授权委托书及相关身份证明。
参加本次股东大会会议并参与投票的股东及股东代理人共11人，代表有表决
权的股份数106,339,053股，占公司股本总额的14.1133％。其中：
（1）现场会议出席情况
出 席 本 次 现场 会 议 的股 东 及股 东 代 表共 9 人， 代 表 有表 决 权 的股 份 数
106,122,153股，占公司股本总额的14.0845％；
（2）通过网络投票股东参与情况
通过网络投票出席本次会议的股东2人，代表有表决权的股份216,900股，占
公司股本总额的0.0288％；
（3）参加投票的中小股东（指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、
监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东）情况
出席会议的中小投资者共6人，代表有表决权的股份数3,900,585股，占公司
股本总额0.5177％。
经信达律师核查确认，现场出席会议的股东、股东代理人的身份资料及股东
登记的相关资料合法、有效。
（二）出席或列席本次股东大会的其他人员
出席或列席本次股东大会的还有贵公司的部分董事、监事、董事会秘书、高
级管理人员及信达律师。
（三）本次股东大会的召集人资格
根据《董事会公告》，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具备本次股
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东大会的召集人资格。
信达律师认为：出席或列席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员均
具备出席或列席本次股东大会的资格，本次股东大会的召集人资格合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序
经信达律师核查，贵公司本次股东大会对列入通知的议案作了审议，并以记
名投票方式进行了现场和网络投票表决。
（一） 本次股东大会审议议案
根据《董事会公告》，本次股东大会审议：
1、《关于 2019 年度董事会工作报告的议案》；
2、《关于 2019 年度监事会工作报告的议案》；
3、《关于 2019 年度财务决算报告的议案》；
4、《关于 2020 年度财务预算报告的议案》；
5、《关于 2019 年年度报告及摘要的议案》；
6、《关于 2019 年度利润分配预案的议案》；
7、《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2020 年审计机构的议
案》；
8、《关于回购注销限制性股票变更注册资本及修订公司章程的议案》；
9、《关于 2019 年度计提资产减值准备的议案》；
10、《关于为上海市中小微企业政策性融资担保基金管理中心提供反担保的
议案》。
（二）表决程序
1、现场表决情况
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根据贵公司指定的监票代表对现场表决结果所做的统计及信达律师的核查，
本次股东大会对列入通知的议案进行了表决，并当场公布了现场表决结果。信达
律师认为：现场投票表决的程序符合《公司法》、《规则》等法律、法规及规范
性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
2、网络表决情况
根据深圳证券交易所授权为上市公司提供网络信息服务的深圳证券信息有
限公司提供的贵公司的网络投票结果，列入本次股东大会公告的议案均得以表决
和统计。信达律师认为，本次股东大会的网络投票符合《公司法》《规则》等法
律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的有关规定。
（三）表决结果
经信达律师核查，确认现场和网络投票中不存在同时投票的情形，列入本次
股东大会的议案经合并现场和网络投票的结果，均获得通过。具体为：
1、《关于2019年度董事会工作报告的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 106,339,053 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,900,585 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议 中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
2、《关于2019年度监事会工作报告的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 106,339,053 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,900,585 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议 中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
3、《关于2019年度财务决算报告的议案》
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表 决 结 果 ： 同 意 106,339,053 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,900,585 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议 中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
4、《关于2020年度财务预算报告的议案》
表决结果：同意 105,494,801 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.2061％；
反对 844,252 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.7939％；弃权 0 股，占出席
会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,056,333 股，占出席会议中小
股东所持股份的 78.3558％；反对 844,252 股，占出席会议中小股东所持股份的
21.6442％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
5、《关于2019年年度报告及摘要的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 106,339,053 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股，
占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意3,900,585股，占出席会议中小
股 东 所 持股 份 的100.0000 ％； 反 对0 股， 占 出席 会 议中 小 股东 所 持股 份 的
0.0000％；弃权0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
6、《关于2019年度利润分配预案的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 106,339,053 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小投资者表决结果： 同意 3,900,585 股，占出席会议中
小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
7、《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年审计机构的议
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案》
表 决 结 果 ： 同 意 106,339,053 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,900,585 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
8、《关于回购注销限制性股票变更注册资本及修订公司章程的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 106,339,053 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,900,585 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
本议案经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上审议通过。
9、《关于2019年度计提资产减值准备的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 106,122,453 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
99.7963％；反对 216,600 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2037％；弃权
0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,683,985 股，占出席会议中小
股东所持股份的 94.4470％；反对 216,600 股，占出席会议中小股东所持股份的
5.5530％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
10、《关于为上海市中小微企业政策性融资担保基金管理中心提供反担保
的议案》
表 决 结 果 ： 同 意 106,339,053 股 ， 占 出 席 会 议 所 有 股 东 所 持 股 份 的
100.0000％；反对 0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
法律意见书
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意 3,900,585 股，占出席会议中小
股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％；弃权 0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000％。
信达律师认为：本次股东大会的审议议案、表决程序和表决结果符合《公司
法》、《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，也符合现行《公司章程》的
有关规定。
四、结论意见
综上所述，信达律师认为：深圳市英威腾电气股份有限公司2019年度股东大
会的召集、召开程序符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，
也符合现行《公司章程》的有关规定，出席或列席会议人员资格、召集人资格合
法、有效，本次股东大会的表决程序合法，会议形成的《深圳市英威腾电气股份
有限公司2019年度股东大会决议》合法、有效。
信达同意本法律意见书随贵公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书正本二份，无副本。
法律意见书
（本页无正文，为《深圳市英威腾电气股份有限公司2019年度股东大会法律意见
书》（信达会字[2020]第124号）之签署页）
广东信达律师事务所
负责人：_____________ 经办律师：_____________
张炯 张炯
_____________
张森林
二零二零年五月十九日
