广东君信律师事务所
关于格林美股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的法律意见书
广东君信律师事务所
关于格林美股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：格林美股份有限公司
广东君信律师事务所接受格林美股份有限公司（下称“格林美”、“公
司”）的委托，指派戴毅、陈晓璇律师（下称“本律师”）出席格林美于 2020
年 3 月 6 日召开的 2020 年第一次临时股东大会（下称“本次股东大会”），
并根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（下称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公
司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）及格林美《章程》的规定，
就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决
程序、表决结果等事项出具法律意见。受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，
本律师通过视频方式对本次股东大会进行见证。
根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，本律师现就本次股东大会的有关事项出具法律意
见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）格林美董事会已于 2020 年 2 月 20 日在指定媒体上刊登了《格林
美股份有限公司关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知》（以下简称
“《股东大会通知》”），在法定期限内公告了本次股东大会现场会议的召
开时间和地点、网络投票时间、会议审议议案、会议出席对象、会议登记办
1
法等相关事项。
（二）本次股东大会现场会议于 2020 年 3 月 6 日在公司会议室召开。
本次股东大会由格林美董事长许开华主持，就《股东大会通知》列明的审议
事项进行了审议。
（三）本次股东大会已在《股东大会通知》规定的时间内完成了网络投
票。
本律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》
《股东大会规则》和格林美《章程》的有关规定。
二、本次股东大会的召集人资格和出席会议人员资格
（一）本次股东大会由格林美董事会召集。
（二）参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东（包括股东代理人，
下同）共计 74 人，代表有表决权的股份数为 759,349,021 股，占格林美股份
总数的 18.2992%。其中：
1、参加本次股东大会现场会议的股东共计 13 人，均为 2020 年 2 月 28
日下午深 圳证券 交易所 收市后 在中国 证券登 记结算 有限责 任公司 深圳分 公
司登记在册并办理了出席会议登记手续的格林美股东。上述股东代表有表决
权的股份数为 534,740,601 股，占格林美股份总数的 12.8865%。
2、根据网络投票统计结果，在《股东大会通知》规定的网络投 票时间
内参加投票的股东共计 61 人，代表有表决权的股份数为 224,608,420 股，占
格林美股份总数的 5.4127%。
（三）格林美部分董事、部分监事及董事会秘书出席了本次股东大会，
部分其他高级管理人员列席了本次股东大会现场会议。
本律师认为，本次股东大会召集人资格和出席会议人员资格符合《公司
法》《证券法》《股东大会规则》和格林美《章程》的有关规定，是合法、
有效的。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会就《股东大会通知》列明的审议事项以现场记名投票
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及网络投票相结合的表决方式进行了表决。
（二）本次股东大会现场会议以记名投票方式对《股东大会通知》列明的议
案进行了表决，在监票人监督下由计票人点票、计票；本次股东大会网络投票结
束后，结合网络投票统计结果，本次股东大会公布了表决结果。
（三）本次股东大会审议通过了如下议案：
1、审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》。
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 758,087,411 股同意、964,910 股反对、296,700 股弃权审议通过了上述议
案， 同意 股数 占参 加本 次股 东大 会的 股东 所持 有 效表 决权 股份 总数 的
99.8339%。
2、逐项审议通过了《关于修订非公开发行股票方案的议案》。
（1）发行股票的种类和面值
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 758,018,211 股同意、1,028,110 股反对、302,700 股弃权审议通过了上述
议 案 ， 同 意股 数 占 参 加 本 次 股 东 大 会的 股 东 所 持 有 效 表 决 权股 份 总 数 的
99.8247%。
（2）发行方式及发行时间
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 758,074,311 股同意、972,010 股反对、302,700 股弃权审议通过了上述议
案， 同意 股数 占参 加本 次股 东大 会的 股东 所持 有 效表 决权 股份 总数 的
99.8321%。
（3）定价基准日、发行价格及定价原则
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 757,981,511 股同意、1,064,810 股反对、302,700 股弃权审议通过了上述
议 案 ， 同 意股 数 占 参 加 本 次 股 东 大 会的 股 东 所 持 有 效 表 决 权股 份 总 数 的
99.8199%。
（4）发行对象
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 757,932,211 股同意、1,031,410 股反对、385,400 股弃权审议通过了上述
3
议 案 ， 同 意股 数 占 参 加 本 次 股 东 大 会的 股 东 所 持 有 效 表 决 权股 份 总 数 的
99.8134%。
（5）发行数量及认购方式
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 758,018,211 股同意、1,028,110 股反对、302,700 股弃权审议通过了上述
议 案 ， 同 意股 数 占 参 加 本 次 股 东 大 会的 股 东 所 持 有 效 表 决 权股 份 总 数 的
99.8247%。
（6）本次发行股票的限售期
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 758,018,211 股同意、1,028,110 股反对、302,700 股弃权审议通过了上述
议 案 ， 同 意股 数 占 参 加 本 次 股 东 大 会的 股 东 所 持 有 效 表 决 权股 份 总 数 的
99.8247%。
（7）上市地点
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 758,087,411 股同意、958,910 股反对、302,700 股弃权审议通过了上述议
案， 同意 股数 占参 加本 次股 东大 会的 股东 所持 有 效表 决权 股份 总数 的
99.8339%。
（8）募集资金金额及用途
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 758,407,311 股同意、630,810 股反对、310,900 股弃权审议通过了上述议
案， 同意 股数 占参 加本 次股 东大 会的 股东 所持 有 效表 决权 股份 总数 的
99.8760%。
（9）本次非公开发行前的滚存未分配利润安排
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 758,099,811 股同意、938,310 股反对、310,900 股弃权审议通过了上述议
案， 同意 股数 占参 加本 次股 东大 会的 股东 所持 有 效表 决权 股份 总数 的
99.8355%。
（10）本次非公开发行决议的有效期
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
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以 758,074,311 股同意、938,310 股反对、336,400 股弃权审议通过了上述议
案， 同意 股数 占参 加本 次股 东大 会的 股东 所持 有 效表 决权 股份 总数 的
99.8321%。
3、审议通过了《关于修订非公开发行股票预案的议案》。
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 757,895,511 股同意、1,142,610 股反对、310,900 股弃权审议通过了上述
议 案 ， 同 意股 数 占 参 加 本 次 股 东 大 会的 股 东 所 持 有 效 表 决 权股 份 总 数 的
99.8086%。
4、审议通过了《关于修订公司非公开发行股票后填补被摊薄即期回报措施
的议案》。
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 758,018,211 股同意、1,028,110 股反对、302,700 股弃权审议通过了上述
议 案 ， 同 意股 数 占 参 加 本 次 股 东 大 会的 股 东 所 持 有 效 表 决 权股 份 总 数 的
99.8247%。
5、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股
票具体事宜的议案》。
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 758,018,211 股同意、1,028,110 股反对、302,700 股弃权审议通过了上述
议 案 ， 同 意股 数 占 参 加 本 次 股 东 大 会的 股 东 所 持 有 效 表 决 权股 份 总 数 的
99.8247%。
6、审议通过了《关于 2020 年度预计日常关联交易的议案》。
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 228,997,064 股同意、606,410 股反对、339,400 股弃权审议通过了上述议
案， 同意 股数 占参 加本 次股 东大 会的 股东 所持 有 效表 决权 股份 总数 的
99.5887%。关联股东回避了该议案的表决。
7、审议通过了《关于公司及下属公司申请银行授权的议案》。
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 757,380,311 股同意、1,669,310 股反对、299,400 股弃权审议通过了上述
议 案 ， 同 意股 数 占 参 加 本 次 股 东 大 会的 股 东 所 持 有 效 表 决 权股 份 总 数 的
5
99.7407%。
8、审议通过了《关于公司为下属公司申请银行授权提供担保的议案》。
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 729,927,836 股同意、29,121,785 股反对、299,400 股弃权审议通过了上述
议 案 ， 同 意股 数 占 参 加 本 次 股 东 大 会的 股 东 所 持 有 效 表 决 权股 份 总 数 的
96.1255%。
9、审议通过了《关于公司下属公司申请开展融资租赁业务及公司为其提供
担保的议案》。
经合并统计现场投票和网络投票的表决结果，参加本次股东大会的股东
以 744,910,943 股同意、14,130,478 股反对、307,600 股弃权审议通过了上述
议 案 ， 同 意股 数 占 参 加 本 次 股 东 大 会的 股 东 所 持 有 效 表 决 权股 份 总 数 的
98.0986%。
本律师认为，本次股东大会审议事项与《股东大会通知》公告审议事项
一致，本次股东大会的表决程序、表决结果均符合《公司法》《证券法》《股
东大会规则》和格林美《章程》的有关规定，是合法、有效的。
四、结论意见
本律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和格林美《章程》的规定，本
次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的
表决程序、表决结果合法、有效。
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（本页无正文，为《广东君信律师事务所关于格林美股份有限公司 2020
年第一次临时股东大会法律意见书》签字页。）
广东君信律师事务所 律师：戴 毅
负责人：邢志强
中国 广州 陈晓璇
二○二〇年三月六日
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