广发证券股份有限公司
                     关于广东潮宏基实业股份有限公司
                               定期现场检查报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司       被保荐公司简称：潮宏基
保荐代表人姓名：詹晓婷                   联系电话：020-87555888
保荐代表人姓名：陈运兴                   联系电话：020-87555888
现场检查人员姓名：詹晓婷、陈运兴、方园
现场检查对应期间：2018 年
现场检查时间：2018 年 12 月 24 日至 2018 年 12 月 25 日
一、现场检查事项                                          现场检查意见
（一）公司治理                                            是      否     不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）核查公司章程及各项规章制度；
（2）核查公司董事会、监事会、股东大会的会议通知、会议记录、会议决议等文件；
（3）向公司董事会秘书、证券事务代表、业务部门负责人等了解公司治理及独立性情况；
（4）核对董监高名单，确认董监高变动情况，并查阅董监高变动履行的聘任程序文件、信
息披露文件；
（5）现场查看公司主要经营、管理场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                           √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                           √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                              √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                              √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门工作文件；
（2）核查公司董事会、监事会、股东大会的会议通知、会议记录、会议决议等文件。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                         √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                         √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）   √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                         √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                         √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                         √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                         √
委员会提交一次年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                         √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                         √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                         √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签
到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及公告内容；
（3）查阅交易所网站刊载公司资料；
（4）向董事会秘书、证券事务代表了解公司信息披露相关制度的实际执行情况；
（5）查看投资者关系活动记录。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2.公司已披露的内容是否完整                               √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                         √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅《公司章程》等规则的相关条款；
（2）查阅对外担保、关联交易的相关协议、履行审批程序的文件及信息披露公告；
（3）查阅董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录等；
（4）与公司相关负责人进行沟通，询问公司控股股东、实际控制人及其他关联方是否存在
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形；
（5）进行报表分析，分析是否有异常情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                       √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                       √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                       √
务
4.关联交易价格是否公允                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
                                                                   √（公司不存
                                                                     在对合并范
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                 围以外的第
                                                                     三方提供担
                                                                      保）
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                        √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                        √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅募集资金三方监管协议；
（2）查阅了募集资金使用的相关公告、决议文件、合同、会计凭证；
（3）查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                       √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                       √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或                    √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                       √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司已披露的定期报告；
（2）了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配；
（3）与相关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                          √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）查阅公司公开披露文件，确认做出的承诺的内容；
（2）核查相关股东承诺锁定股份的变动情况；
（3）查阅董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录等。
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（1）对公司实际控制人及部分高级管理人员进行访谈；
（2）对重大合同进行查阅；
（3）查阅董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录等，
查阅公司公告内容。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                              √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                       √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                        √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注：针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的整
改计划。
公司募集资金投资项目的投资进度较慢，保荐机构将持续关注公司募投项目的建设情况，
继续督促公司加快募投项目的投资、建设。
（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于广东潮宏基实业股份有限公司定
期现场检查报告》之签署盖章页）



保荐代表人签名：                                  年     月    日
                          詹晓婷


                                                  年     月    日
                          陈运兴




保荐机构：     广发证券股份有限公司               年     月    日

                   （加盖公章）