证券代码:002358 证券简称:森源电气 公告编号: 2017-050 河南森源电气股份有限公司 关于非公开发行股份解除限售的提示性公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整,并 对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 重要提示: 1、河南森源电气股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)本次解 除限售的限售股份为公司 2015 年度非公开发行股票的有限售条件股份,股份数 量为 134,161,489 股,占目前公司总股本 929,756,977 股的 14.43%。 2、本次有限售条件的流通股上市流通日为 2017 年 8 月 23 日。 一、本次申请解除限售股份取得的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准河南森源电气股份有限公司非公开发 行股票的批复》(证监许可[2016]1311 号)的核准,河南森源电气股份有限公司 向宋瑾珂、财通基金管理有限公司、深圳天风天成资产管理有限公司、博时资本 管理有限公司、华泰证券(上海)资产管理有限公司、金鹰基金管理有限公司、华 宝兴业基金管理有限公司、东海证券股份有限公司、广发证券资产管理(广东) 有限公司合计 9 名特定投资者非公开发行人民币普通股股票 134,161,489 股,本 次定向发行股份 134,161,489 股已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 办理完成登记手续并于 2016 年 8 月 22 日在深圳证券交易所上市,股份性质为首 发后限售股。公司在上述非公开发行 A 股股票前总股本为 795,595,488 股,非公 开发行 A 股股票后总股本变更为 929,756,977 股,此后未发生因分配、公积金转 增导致股本数量变化的情形。 截至本公告日,公司的总股本为 929,756,977 股。 二、本次申请解除非公开发行限售股份股东履行承诺情况 (一)关于股份锁定的承诺 认购本公司非公开发行 A 股股票的发行对象承诺:其所认购的股票限售期 为 12 个月,自新增股份上市之日起十二个月内不得转让。截至本公告日,承诺 人未出现违反上述承诺的情形。 (二)资金占用及违规担保 截至本公告日,本次申请解除限售的股东不存在对本公司的非经营性资金占 用,也不存在本公司对本次申请解除限售的股东违规担保的情况。 三、本次非公开发行限售股份解除限售的上市流通安排 1、本次限售股份上市流通时间为 2017 年 8 月 23 日(星期三)。 2、本次可上市流通股份的总数为 134,161,489 股,占目前公司总股本 929,756,977 股的 14.43%。 3、本次解除限售股份明细如下: 本次申请 解除限售 持有限售 本次申请 序 的股份处 备 股东名称 证券账户名称 股份数量 解除限售 号 于质押冻 注 (股) 数量(股) 结股份数 量(股) 中国工商银行股份 有限公司-财通多 2,599,255 2,599,255 0 无 策略升级混合型证 券投资基金 财通基金-工商银 行-深圳市金色木 153,499 153,499 0 无 棉投资管理有限公 司 财通基金管理有限 财通基金-工商银 1 公司 行-富春定增 913 号 122,800 122,800 0 无 资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 1026 122,800 122,800 0 无 号资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 1027 122,800 122,800 0 无 号资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 1055 122,800 122,800 0 无 号资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春源通定增 6 204,666 204,666 0 无 号资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 1101 255,832 255,832 0 无 号资产管理计划 财通基金-工商银 行-财通定增 12 号 306,999 306,999 0 无 资产管理计划 财通基金-工商银 行-财通定增 15 号 306,999 306,999 0 无 资产管理计划 财通基金-工商银 行-财通定增 16 号 153,499 153,499 0 无 资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 986 号 102,333 102,333 0 无 资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 987 号 133,033 133,033 0 无 资产管理计划 财通基金-工商银 行-创新择时 1 号资 133,033 133,033 0 无 产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 1107 102,333 102,333 0 无 号资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增宝利 1,279,161 1,279,161 0 无 22 号资产管理计 划 财通基金-工商银 行-富春定增宝利 8 153,499 153,499 0 无 号资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增宝利 511,664 511,664 0 无 25 号资产管理计 划 财通基金-工商银 76,750 76,750 0 无 行-上海同安投资 管理有限公司 财通基金-工商银 行-恒增鑫享 1 号资 434,915 434,915 0 无 产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 794 号 112,566 112,566 0 无 资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 762 号 122,799 122,799 0 无 资产管理计划 财通基金-广发银 行-定增宝安全垫 4 250,716 250,716 0 无 号资产管理计划 财通基金-光大银 行-财通基金-紫金 122,799 122,799 0 无 6 号资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 926 号 81,866 81,866 0 无 资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 793 号 102,333 102,333 0 无 资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 679 号 51,166 51,166 0 无 资产管理计划 财通基金-工商银 行-新睿定增 1 号资 51,166 51,166 0 无 产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 791 号 76,750 76,750 0 无 资产管理计划 财通基金-工商银 行-财智定增8号 56,283 56,283 0 无 资产管理计划 财通基金-工商银 行-深圳前海瀚熙 51,166 51,166 0 无 资产管理有限公司 财通基金-工商银 行-富春定增 795 号 76,750 76,750 0 无 资产管理计划 财通基金-工商银 行-新睿定增2号 51,166 51,166 0 无 资产管理计划 财通基金-工商银 行-东方点石投资 51,166 51,166 0 无 管理有限公司 财通基金-工商银 行-富春定增 1006 51,166 51,166 0 无 号资产管理计划 财通基金-工商银 行-财智定增 9 号资 102,333 102,333 0 无 产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 1007 61,400 61,400 0 无 号资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 1005 76,750 76,750 0 无 号资产管理计划 财通基金-工商银 行-定增驱动 6 号资 51,166 51,166 0 无 产管理计划 财通基金-工商银 行-恒增鑫享 8 号资 66,516 66,516 0 无 产管理计划 财通基金-工商银 行-恒增鑫享 9 号资 56,283 56,283 0 无 产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 1019 81,866 81,866 0 无 号资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增禧享 1 81,866 81,866 0 无 号资产管理计划 财通基金-光大银 行-深圳瑞银金澳 204,666 204,666 0 无 投资管理有限公司 财通基金-工商银 行-富春定增宝利 1 255,832 255,832 0 无 号资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增宝利 5 255,832 255,832 0 无 号资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增宝利 255,832 255,832 0 无 15 号资产管理计 划 财通基金-光大银 行-财通基金-复华 255,832 255,832 0 无 定增 2 号资产管理 计划 财通基金-光大银 行-财通基金-复华 255,832 255,832 0 无 定增 6 号资产管理 计划 财通基金-光大银 行-创富定增 1 号资 255,832 255,832 0 无 产管理计划 财通基金-工商银 行-睿信定增 4 号资 409,331 409,331 0 无 产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增 960 号 153,499 153,499 0 无 资产管理计划 财通基金-工商银 行-飞科定增 1 号资 255,832 255,832 0 无 产管理计划 财通基金-广发银 行-宇纳定增 4 号资 383,748 383,748 0 无 产管理计划 财通基金-工商银 行-富春定增宝利 767,497 767,497 0 无 17 号资产管理计 划 16,568,94 2 宋瑾珂 宋瑾珂 16,568,944 16,568,944 无 4 深圳天风天成资产 管理有限公司-天 10,310,55 10,310,559 0 无 行 2 号资产管理计 9 深圳天风天成资产 划 3 管理有限公司 深圳天风天成资产 管理有限公司-天 3,105,590 3,105,590 0 无 行 9 号资产管理计 划 博时资本-广发银 博时资本管理有限 行-博时资本庆源 13,416,14 4 13,416,149 0 无 公司 定增 1 号专项资产 9 管理计划 华泰证券(上海)资 华泰证券资管-南 13,416,14 5 13,416,149 0 无 产管理有限公司 京银行-华泰紫金 9 定增 6 号集合资产 管理计划 金鹰基金-工商银 行-金鹰华创定增 1 186,335 186,335 0 无 号资产管理计划 金鹰基金-浦发银 行-五矿信托-五矿 13,416,14 金鹰基金管理有限 信托瑞信 1 号定向 13,416,149 0 无 6 9 公司 增发集合资金信托 计划 金鹰基金-浦发银 行-金鹰润隆穗通 3,105,590 3,105,590 0 无 定增 165 号资产管 理计划 华宝兴业基金-工 商银行-华宝兴业 19,006,20 19,006,206 0 无 定增精选八号资产 6 华宝兴业基金管理 管理计划 7 有限公司 华宝兴业基金-建 设银行-利安人寿- 1,552,800 1,552,800 0 无 华宝兴业利安人寿 1 号专户 东海证券-招商银 东海证券股份有限 行-东海证券翔龙 13,416,14 8 13,416,149 0 无 公司 16 号定增分级集 9 合资产管理计划 广发证券资产管理 广发证券股份有限 13,664,59 9 13,664,596 0 无 (广东)有限公司 公司 6 四、解除限售股份上市流通前后股份变动情况表 本次限售股份上市流通 本次限售股份上市流通 本次变动 前 后 股份类型 持股总数 持股比 持股总数 持股比 增加 减少 (股) 例 (股) 例 一、有限售 153,484,561 16.51% 134,161,489 19,323,072 2.08% 条件股份 二、无限售 776,272,416 83.49% 134,161,489 910,433,905 97.92% 条件股份 其中:流通 776,272,416 83.49% 134,161,489 910,433,905 97.92% A股 三、股份总 929,756,977 100% 929,756,977 100% 数 五、保荐机构核查意见 公司保荐机构中原证券股份有限公司认为,本次限售股份上市流通符合相关 法律法规以及深圳证券交易所的相关规定;本次限售股份解除限售数量、上市流 通时间符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、 法规、规章的要求;截至核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息披 露真实、准确、完整,本次解除股份限售的股东不存在违反其在公司非公开发行 并上市时所做出的承诺的行为。 保荐机构对公司本次限售股份解禁及上市流通无异议。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请表; 2、限售股份上市流通申请书; 3、股份结构表和限售股份明细表; 4、保荐机构的核查意见。 特此公告 河南森源电气股份有限公司董事会 2017 年 8 月 22 日