北讯集团:中航证券有限公司关于公司2017年度保荐工作报告2018-04-24
中航证券有限公司关于北讯集团股份有限公司
2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称:中航证券有限公司 被保荐公司简称:北讯集团(002359)
保荐代表人姓名:阳静 联系电话:0755-83688397
保荐代表人姓名:孙捷 联系电话:021-80198962
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 6次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
项 目 工作内容
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2018 年 3 月 15 日
对北讯集团董事、监事、高级管理人
员及部分中层管理人员等人员培训了关
(3)培训的主要内容 于上市公司信息披露,以及董事、监事和
高级管理人员的规范要求相关法律法规
等主要内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、天津信利隆科技有限公司业绩承诺及 2018年4月9日致同会计师事务
补偿安排的承诺 所出具了报告文号为致同专字
(2018)第110ZA3433号的审计
不适用
报告,经审计的北讯电信 2017
年度扣除非经营性损益后归属
母公司的净利润为 47,993.52
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
万元,已实现了2017年度的业
绩承诺。
2.龙跃实业集团有限公司关于保证上市
公司在人员、资产、财务、机构和业务 是 不适用
方面的独立的承诺
3.公司股东龙跃实业集团有限公司、除
兴隆 17 号、兴隆 18 号之外全体非公开 是 不适用
发行股份认购对象关于股份限售的承诺
4.公司股东龙跃实业集团有限公司、实
际控制人赵晶、赵培林、天津信利隆、
德勤贸易、兴业财富、上市公司持股 5% 是 不适用
以上股东关于同业竞争、关联交易、资
金占用方面的承诺
5.公司股东龙跃实业集团有限公司关于
全额承担“Stonewall 资源”事项的相关 是 不适用
仲裁所带来的一切损失的承诺
6.公司股东龙跃实业集团有限公司股份
是 不适用
减持的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
原保荐代表人胡治平先生因工作变
动,自 2018 年 3 月 27 日起不再负责北讯
集团的持续督导工作,为保证上市公司持
续督导工作的有序进行,中航证券授权孙
1.保荐代表人变更及其理由
捷先生接替胡治平先生担任持续督导保
荐代表人,履行相关职责。本次变更后,
北讯集团的持续督导保荐代表人为阳静
女士、孙捷先生。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 不适用
(以下无正文)
(此页无正文,为《中航证券有限公司关于北讯集团股份有限公司 2017 年
度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人: ____________
阳 静 孙 捷
中航证券有限公司
年 月 日