杭州中恒电气股份有限公司

                     2018 年度监事会工作报告


    2018年，杭州中恒电气股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员

严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关

规定，从切实维护公司利益和保护股东权益出发，积极参与公司规范运作的监督

工作，确保了公司各项工作的顺利开展。现将监事会在2018年度的主要工作报告

如下：

    一、2018年度监事会履行职责情况

    报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》和有关
法律、法规的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，

从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责。监事会对公司生

产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了

监督，对公司重大决策事项、重要的经济活动都积极的参与审核，并提出意见和

建议；认真学习监事履职相关法津、法规和规章制度，积极参加深圳证券交易所、

中国证监会浙江监管局、浙江省上市协会以及公司以各种形式组织的培训，加深

对相关法规的认识和理解，提高履职能力，促进了公司规范运作。

    监事会成员列席了公司2018年度历次董事会会议、股东大会会议，通过列席

这些会议，监事会认为：公司董事会认真履行了股东大会的决议，忠实履行了诚

信勤勉义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议均符合《公

司法》和《公司章程》的规定。

    监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效的监督，并认为：公司的管

理层认真执行了董事会的各项决议，公司董事、经理和其他高级管理人员履行职

责合法、合规，未发生损害公司利益和股东权益的行为。

    二、2018年度监事会召开会议情况

    公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，认真地履行监察督

促职能。报告期内，公司共召开10次监事会会议。
    （一） 2018年4月9日，公司以现场表决方式召开第六届监事会第十一次会
议，审议通过了《2017年度监事会工作报告》、《2017年度财务决算报告》、《2017
年度利润分配预案》、《2017年年度报告及其摘要》、《2017年度募集资金存放
与使用情况的专项报告》、《2017年度内部控制的自我评价报告》、《关于续聘
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务审计机构的议案》、《关
于确认2017年度董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》、《关于审议<内部控
制规则落实自查表>的议案》、《关于2018年度日常关联交易预计的议案》、《关
于向银行申请授信的议案》、《关于确认2014年股权激励计划二次授予限制性股
票第三个解锁期可解锁的议案》；
    （二） 2018年4月17日，公司召开第六届监事会第十二次会议审议通过了

《关于回购公司部分股份的议案》；

    （三） 2018年4月26日，公司召开第六届监事会第十三次会议审议通过了

《关于审议2018年第一季度报告的议案》；

    （四） 2018年6月14日，公司召开第六届监事会第十四次会议审议通过了

《关于对参股公司提供财务资助暨关联交易的议案》；

    （五） 2018年8月6日，公司召开第六届监事会第十五次会议审议通过了《关

于公司2018年半年度报告及其摘要的议案》、《2018年半年度募集资金存放与实

际使用情况的专项报告》；

    （六） 2018年9月4日，公司召开第六届监事会第十六次会议审议通过了《关

于回购公司股份的议案》、《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理回购股

份相关事宜的议案》；

    （七） 2018年9月27日，公司召开第六届监事会第十七次会议审议通过了

《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》；

    （八） 2018年9月28日，公司召开第六届监事会第十八次会议审议通过了

《关于变更经营范围并修改公司章程的议案》；

    （九） 2018年10月29日，公司召开第六届监事会第十九次会议审议通过了

《关于审议2018年第三季度报告的议案》、《关于公司会计政策变更的议案》；

    （十） 2018年12月28日，公司召开第六届监事会第二十次会议审议通过了

《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于对参股公司增

资暨关联交易的议案》。

    三、监事会对公司2018年度有关事项的核查意见
    （一）依法运作情况

    报告期内，监事会成员均出席或列席了公司召开的董事会、股东大会及重要

的经理办公会议。我们认为，公司董事会的决策程序均按照《证券法》、《公司法》

和《公司章程》有关规定规范运作，董事会所做出的决策事项合法、公正，会议

决议及重大事项的信息披露及时、准确，公司董事会认真执行了股东大会决定或

授权事项。公司董事及其他高级管理人员没有违反法律、法规、公司章程或损害

公司股东利益的行为。

    （二）检查公司财务情况

    监事会对公司2018年度的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和

审核。我们认为公司财务部门严格执行了企业会计准则和公司内控制度，财务制

度健全、内部控制完善，保证了公司会计信息及时、全面、准确，不存在违法、

违规行为。公司监事会参与了本年季度报告、中期报告和年度报告的定期财务监

督检查工作，定期向财务管理部门索取了财务报表资料，监事会认为公司财务报

告严格按照国家财政法规及中国证监会的相关规定进行编制，在所有重大事项方

面均能客观、真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果。同时，瑞华会计师

事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告客观、公正地反映了公司本年度末的财

务状况以及本年度的经营成果和现金流量。

    （三）募集资金使用情况

    监事会对公司募集资金存放和使用情况进行了监督检查，公司编制的《2017

年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2018年半年度募集资金存放与使用

情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述和重大

遗漏，公司已对募集资金存放与使用情况及时地进行了披露，具体使用情况与披

露情况一致，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用

的监管要求》和《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等关于上市公

司募集资金管理制度的有关规定。报告期内，公司使用部分闲置募集资金暂时补

充流动资金以及现金管理事项，其决策和审议程序合法、合规，不存在变相改变

募集资金投向、损害公司股东利益的情形，符合相关法律法规关于上市公司募集

资金使用的规定。

    （四）关联交易情况
    监事会对公司报告期内发生的关联交易进行监督和核查，认为公司发生的关

联交易符合公司的实际需要，其决策程序合法、交易价格遵循公开、公平、公正

的原则，公允合理，没有损害公司及股东利益的行为。报告期内，公司对参股公

司杭州中恒派威电源有限公司进行增资的事项，有利于公司能源互联网产业多元

化业务模式的协同发展，符合有关法律法规和《公司章程》的规定；公司不存在

累计或当期对外担保情况。

    （五）内部控制自我评价报告

    监事会对董事会关于公司2018年内部控制的自我评价报告、公司内部控制制

度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司《2018年度内部控制的自我

评价报告》客观、全面地反映了公司内部控制的实际情况。报告期内，公司有效

执行了各项制度，不存在违反内部控制制度等规定的情形。公司目前的内部控制

能够有效保证公司规范管理运作，健康发展，对防止、发现、纠正公司在生产过

程中可能发生的错误和舞弊是有效的，保护了公司资产的安全和完整，保证了会

计记录和会计信息的真实、合法、完整。

    （六）实施股权激励情况

    监事会于2018年4月9日对公司2014年限制性股票激励计划二次授予第三个

解锁期可解锁激励对象情况进行核查，认为：公司3名激励对象本次解锁资格合

法有效，满足公司2014年限制性股票激励计划二次授予第三个解锁期可解锁条件，

同意公司对激励对象进行解锁。

    （七）内幕信息知情人管理情况

    公司董事会建立了一系列的内幕信息知情人管理制度，能够按照《内幕信息

知情人管理制度》的要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能

够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各

环节所有内幕信息知情人名单。定期报告披露期间，公司对董事、监事、高级管

理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告公告前30日内、业绩预告和业绩快报

公告前10日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行

自查，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易；股权激励期间，公司严格

执行内幕信息相关管理制度，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。

    四、监事会2019年度工作计划
    2019年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易

所股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，

围绕公司整体经营目标，忠实勤勉地履行监事会职能，进一步强化监督、促进规

范、提高实效，积极列席公司董事会、股东大会等会议，及时掌握公司重要决策

事项，督促公司董事、高级管理人员认真履行工作职责，强化关联交易、资金管

理等方面的监督，促进公司各项决策程序合法，切实维护公司及全体股东的合法

权益，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能。




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                                                          监事会

                                                         2019年4月26日