康力电梯：信息披露管理制度（2017年4月）2017-04-26
康力电梯股份有限公司信息披露管理制度
康力电梯股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总则
第一条 为加强公司信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，确保
信息披露的公平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准
则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易
所上市公司公平信息披露指引》等法律、法规和公司章程的有关规定，特制定本
制度。
第二条 本制度所称“信息”是指所有对公司股票价格可能产生重大影响的
信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称“披露”是指在规定的时间
内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送
证券监管部门。
第二章 信息披露的基本原则及一般规定
第三条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。公司
及相关信息披露义务人应当规范信息披露行为，禁止选择性信息披露，保证所有
投资者在获取信息方面具有同等的权利。
第四条 公司信息披露应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五条 公司不得延迟披露信息，不得有意选择披露时点强化或淡化信息披
露效果，造成实际上的不公平。
第六条 公司、公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职
责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第七条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，或
者本制度没有具体规定，但深圳证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股票
1
康力电梯股份有限公司信息披露管理制度
及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照本制度的规定及时披
露相关信息。
第八条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应当
将该信息的知情者控制在最小范围内。在内幕信息依法披露前，任何知情人不得
公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易，不得配合他人操纵股票及
其衍生品种交易价格。
第九条 公司应当明确公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露职
责范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合本制度、法律、行政法规、部门
规章及其他有关规定的要求。
第十条 公司应当关注公共传媒（包括主要网站）关于公司的报道，以及公
司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内
如实回复深圳证券交易所就上述事项提出的问询，并按照本制度、法律、行政法
规、部门规章及其他有关规定的要求及时、真实、准确、完整地就相关情况作出
公告。
第十一条 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼
要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质
的词句。
第十二条 公司披露的定期报告或临时报告如果出现任何错误、遗漏或误
导，公司应当按照深圳证券交易所的要求作出说明并公告。
第十三条 公司应当保证其在指定媒体上披露的文件与深圳证券交易所登
记的内容完全一致。
第十四条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，公司在其他
公共媒体披露的未公开重大信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问
等形式代替公告。
第十五条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地
证监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第十六条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话
的畅通。
2
康力电梯股份有限公司信息披露管理制度
第十七条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳
证券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且
符合《上市规则》中有关条件的，可以向深圳证券交易所申请暂缓披露，说明暂
缓披露的理由和期限。
第十八条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易所
认可的其他情形，按《上市规则》或本制度的要求披露或者履行相关义务可能导
致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司利益的，可以向深圳证券交易所
申请豁免披露或者履行相关义务。
第三章 信息披露的管理
第十九条 信息披露的义务人包括公司、公司董事、监事、总经理、副总经
理、财务负责人及其他高级管理人员；各部门、各控股子公司的主要负责人及其
相关工作人员；持有公司 5%以上股份的股东；公司的关联人亦应承担相应的信
息披露义务。
第二十条 信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、行政法规、部门
规章、本制度及其他有关规定的要求，履行信息披露的义务，遵守信息披露纪律。
第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露
文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他
信息披露义务人履行信息披露义务。
第二十二条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司信
息披露的第一责任人。
公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、
严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
第二十三条 公司董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市
公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道
的真实情况。
3
康力电梯股份有限公司信息披露管理制度
第二十四条 董事会秘书有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披
露事宜的所有文件。公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、
高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第二十五条 对公司涉及信息披露的有关会议，应当保证公司董事会会秘书
及时得到有关的会议文件和会议记录，公司董事会秘书应列席公司涉及信息披露
的重要会议，有关部门应当向董事会秘书及时提供信息披露所需要的资料和信
息。
第二十六条 公司董事会秘书负责信息的保密工作，制订保密措施。内幕信
息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告深圳证券交易所和中国证
监会。
第二十七条 公司董事会秘书负责信息披露相关文件、资料的档案管理，为
信息披露相关文件、资料设立专门的文字档案和电子档案。
第二十八条 除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发
布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布上市公司未
披露信息。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一
致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的
说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审
议程序和信息披露义务。
第三十条 公司信息披露的义务人有责任在第一时间将有关信息披露所需
的资料和信息提供给董事会秘书。
公司信息披露的义务人对于某事项是否涉及信息披露有疑问时，应及时向董
事会秘书咨询。
第三十一条 公司信息披露的义务人应该按如下规定及时向董事会秘书提
供有关信息：
1、董事会、监事会成员：遇其知晓的可能影响公司股票价格的或将对公司
经营管理产生重要影响的事宜时，应在第一时间告知董事会秘书。
2、各职能部门和各事业部及控股子公司主要负责人：
4
康力电梯股份有限公司信息披露管理制度
（1）遇其知晓的可能影响公司股票价格的或将对公司经营管理产生重要影
响的事宜时，应在第一时间告知董事会秘书；
（2）遇有须其协调的信息披露事宜时，应及时协助董事会秘书完成任务。
3、各职能部门和各事业部及控股子公司经营管理层：
（1）遇其知晓的可能影响公司股票价格的或将对公司经营管理产生重要影
响的事宜时，应在第一时间告知董事会秘书；
（2）公司在研究、决定涉及信息披露的事项时，应通知董事会秘书列席会
议，并向其提供信息披露所需的资料；
（3）遇有须其协调的信息披露事宜时，应及时协助董事会秘书完成任务。
4、持有公司 5%以上股份的股东和公司的关联人：当发生与公司有关的涉及
信息披露义务的事项时，应及时通过董事会秘书告知公司。
第四章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第三十二条 公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。公司应在
每个会计年度结束之日起四个月内编制完成年度报告，在每个会计年度的上半年
结束之日起两个月内编制完成中期报告，应在每个会计年度第三个月、九个月结
束后的一个月内编制季度报告，公司第一季度的季度报告披露时间不得早于公司
上一年度的年度报告披露时间。
第三十三条 定期报告应当按照中国证监会和深交所的有关规定编制并披
露定期报告。定期报告应在公司指定的报纸上披露摘要，同时在公司指定的网站
上披露其全文。
第三十四条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，
监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行
政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司
的实际情况。
公司董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性
无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
5
康力电梯股份有限公司信息披露管理制度
第三十五条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
第三十六条 公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司
证券交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第三十七条 公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司
董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第三十八条 公司应当与深交所约定定期报告的披露时间，并按照深交所安
排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当提前向深交所提
出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。
第二节 临时报告
第三十九条 公司发生重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，
说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生
重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事会主席或者总裁
无法履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
6
康力电梯股份有限公司信息披露管理制度
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强
制措施；
（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决
议；
（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十六）主要或者全部业务陷入停顿；
（十七）对外提供重大担保；
（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产
生重大影响的额外收益；
（十九）变更会计政策、会计估计；
（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十一）中国证监会规定的其他情形。
第四十条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息
披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：（一）该重大事件难以保密；（二）该重大
事件已经泄露或者市场出现传闻；（三）公司证券出现异常交易情况。
第四十一条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可
能产生的影响。
7
康力电梯股份有限公司信息披露管理制度
第四十二条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法
履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第四十三条 公司应当关注本公司证券的异常交易情况及媒体关于本公司
的报道。公司证券发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券交易产
生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式
问询。
第四十四条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地
告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司
做好信息披露工作。
第四十五条 公司证券交易被中国证监会或者深交所认定为异常交易的，公
司应当及时了解造成证券交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第四十六条 公司披露的除定期报告之外的其他公告均为临时报告，包括但
不限于以下事项：
（一）董事会、监事会和股东大会决议；
（二）应披露的交易；
（三）关联交易；
（四）其他重大事件。
第四十七条 董事会、监事会和股东大会决议
（一）董事会会议
1、公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将董事会决议（包括所有
议案均被否决的董事会决议）报送深交所备案。董事会决议应当经与会董事签字
确认。
2、董事会决议涉及须经股东大会表决的事项或者重大事件的，公司应当及
时披露；董事会决议涉及深交所认为有必要披露的其他事项的，公司也应当及时
披露。
3、董事会决议涉及重大事项，需要按照中国证监会有关规定或者深交所制
定的公告格式指引进行公告的，公司应当分别披露董事会决议公告和相关重大事
项公告。
8
康力电梯股份有限公司信息披露管理制度
（二）监事会会议
1、公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将监事会决议报送深交所
备案，经深交所登记后公告。
2、监事会决议应当经过与会监事签字确认。监事应当保证监事会决议公告
的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）股东大会会议
1、公司应当在年度股东大会召开二十日前、或者临时股东大会召开十五日
前，以公告方式向股东发出股东大会通知。
2、公司应当在股东大会结束当日，将股东大会决议公告文稿、股东大会决
议和法律意见书报送深交所，经深交所登记后披露股东大会决议公告。深交所要
求提供股东大会会议记录的，公司应当按深交所要求提供。
3、股东大会如因故出现延期或取消的情形，公司应当在原定召开日期的至
少二个交易日之前发布通知，说明延期或取消的具体原因。延期召开股东大会的，
公司应当在通知中公布延期后的召开日期。
4、股东大会召开前股东提出临时议案的，公司应当在规定时间内发出股东
大会补充通知，披露提出临时议案的股东姓名或名称、持股比例和新增议案的内
容。
5、股东自行召集股东大会的，应当在发出股东大会通知前书面通知公司董
事会并将有关文件报送深交所备案。在公告股东大会决议前，召集股东持股比例
不得低于百分之十，召集股东应当在发出股东大会通知前申请在上述期间锁定其
持有的公司股份。
6、股东大会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的，公司应当立
即向深交所报告，说明原因并披露相关情况。
7、公司在股东大会上向股东通报的事件属于未曾披露的重大事件的，应当
将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。
第四十八条 应披露的交易
（一）应披露的交易包括下列事项：
1、购买或出售资产；2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）；3、提供财
务资助；4、提供担保；5、租入或租出资产；6、签订管理方面的合同（含委托
9
康力电梯股份有限公司信息披露管理制度
经营、受托经营等）；7、赠与或受赠资产；8、债权或债务重组；9、研究与开发
项目的转移；10、签订许可协议；11、深交所认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，及出售产品、商品等
与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
（二）公司发生的交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易
涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最
近一个会计年度经审计主营业务收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且
绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在十二个月内
发生的交易标的相关的同类交易，应当按照累计计算的原则适用上述披露标准。
第四十九条 关联交易
（一）关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资
源或者义务的事项，包括：
1、上一条所规定的应披露交易事项；2、购买原材料、燃料、动力；3、销
售产品、商品；4、提供或接受劳务；5、委托或受托销售；6、关联双方共同投
资；7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
（二）公司发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时披露：
1、公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易；
2、公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期经
审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。
公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，应当按照累计计算
的原则适用上述披露标准。
10
康力电梯股份有限公司信息披露管理制度
（三）关联人包括关联法人和关联自然人。
具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：
1、直接或者间接地控制公司的法人；
2、由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；
3、关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除
公司及其控股子公司以外的法人；
4、持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人；
5、在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 月内，存在上述情形
之一的；
6、中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人。
具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
1、直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；
2、公司董事、监事及高级管理人员；
3、直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员；
4、上述第 1、2 项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满
18 周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配
偶的父母；
5、在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 个月内，存在上述情
形之一的；
6、中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。
第五十条 其他重大事件
（一）重大诉讼和仲裁
1、公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产
绝对值 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元的，应当及时披露。
2、未达到前述标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于
案件特殊性认为可能对公司证券交易价格产生较大影响，或者深交所认为有必要
11
康力电梯股份有限公司信息披露管理制度
的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的，公
司也应当及时披露。
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则适用
上述披露标准。
（二）变更募集资金投资项目
公司拟变更募集资金投资项目的，应当自董事会审议后及时披露，并提交股
东大会审议。
（三）业绩预告、业绩快报和盈利预测
1、公司预计全年度经营业绩将出现下列情形之一的，应当在会计年度结束
后 1 个月内进行业绩预告：（1）净利润为负值；（2）业绩大幅变动（一般是指净
利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上、或者实现扭亏为盈的情形）。
2、公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的，
应当及时披露业绩预告修正公告。
3、公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据
和指标不存在重大差异。若有关财务数据和指标的差异幅度达到 20%以上的，公
司应当在披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，并说明差异
内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。
4、公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的，应当及时披露盈
利预测修正公告。
（四）利润分配和资本公积金转增股本
公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案后，及时披
露方案的具体内容。
（五）股票交易异常波动和澄清
1、股票交易被中国证监会或者深交所根据有关规定、业务规则认定为异常
波动的，公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。股票交易异常波动
的计算从公告之日起重新开始。
2、公共传媒传播的消息（以下简称“传闻”）可能或已经对公司证券交易价
格产生较大影响的，公司应当及时向深交所提供传闻传播的证据，并发布澄清公
告。
12
康力电梯股份有限公司信息披露管理制度
（六）公司签署与日常经营活动相关的销售产品或商品、提供劳务、承包工
程等重大合同，达到下列标准之一的，应当及时披露：
1、合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业总收入 30%以上，且绝对
金额在 3000 万元以上的；
2、合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的
30%以上，且绝对金额超过 300 万元的；
3、公司或证券监管机构认为可能对公司财务状况、经营成果和盈利前景产
生重大影响的合同。
（七）中国证监会或深交所认定的其他重大事件应当按照中国证监会或深交
所的相关规定办理。
第五十一条 公司控股子公司发生重大事件，应比照上述规定履行信息披露
义务。公司参股公司发生可能对公司证券交易价格产生较大影响的事件的，公司
应当比照上述规定履行信息披露义务。
第五章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
第五十二条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部
控制制度。
第五十三条 公司年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计。
第五十四条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司
董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第六章 信息披露程序
第五十五条 对于公司定期报告，公司财务负责人应当及时编制定期报告草
案；董事会主席负责召集和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事
会编制的定期报告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第五十六条 对于公司临时报告，公司董事、监事、高级管理人员知悉重大
事件发生时，应当按照公司规定立即履行报告义务；董事会秘书在接到报告后组
织临时报告的披露工作。
13
康力电梯股份有限公司信息披露管理制度
第七章 记录和保管制度
第五十七条 公司董事、监事、高级管理人员履行职责时相关信息披露的传
送、审核文件由董事会秘书保存，保存期限为 10 年。
第五十八条 公司信息披露文件及公告由董事会秘书保存，保存期限为 10
年。
第八章 信息披露的媒体
第五十九条 《证券时报》、《证券日报》为公司信息披露指定报纸，巨潮网
站（http://www.cninfo.com.cn）和深交所网站（http://www.szse.cn）为公司
指定的信息披露网站，
第六十条 公司应披露的信息也可以载于公司网站和其他公共媒体，但刊载
的时间不得先于指定报纸和网站。
第六十一条 公司在报刊、互联网等其他公共媒体上进行形象宣传、新闻发
布时，凡与信息披露有关的内容，均不得早于公司信息披露。
第六十二条 公司各部门和子公司在内部局域网、网站、内刊、宣传性资料
应进行严格管理，防止在上述资料中泄漏未公开重大信息。遇有不适合刊登的信
息时，董事会秘书有权制止。
第六十三条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
第九章 保密和违规责任
第六十四条 公司信息披露的义务人和信息知晓人，对其知晓的公司应披露
的信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外披露公司有关信息。
第六十五条 公司信息披露的义务人应采取必要的措施，在信息公开披露前
将其控制在最小的范围内。
第六十六条 对于违反本制度、擅自公开重大信息的信息披露义务人或其他
获悉信息的人员，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相
关责任人追究责任，公司追究责任的方式有：
14
康力电梯股份有限公司信息披露管理制度
（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、
股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
（二）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任。
第六十七条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公
司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第十章 附则
第六十八条 本制度未尽事宜或与有关法律、行政法规、部门规章或其他规
范性文件有冲突时，按有关法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件执行。
第六十九条 本制度的解释权与修订权属于公司董事会。
第七十条 本制度自公司董事会批准之日起实施。
康力电梯股份有限公司
董 事 会
2017 年 4 月 26 日
15
