证券代码：002368            证券简称：太极股份           公告编号：2019-073



                      太极计算机股份有限公司
            公开发行可转换公司债券网上中签结果公告
       保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司


     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。


                                特别提示
    太极计算机股份有限公司（以下简称“太极股份”或“发行人”）和中信建投
证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”或“中信建投证券”）根

据《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行与承
销管理办法》（证监会令[第 144 号]）、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实
施细则（2017 年 9 月修订）》（以下简称“《实施细则》”）和《深圳证券交易所
上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南（2017 年 9 月修订）》等相关规
定公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）。

    本次公开发行的可转债将向发行人在股权登记日收市后登记在册的原股东
优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深
圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。请

投资者认真阅读本公告及深交所网站（www.szse.cn）公布的《实施细则》。

    本次公开发行可转换公司债券在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理
等环节敬请投资者重点关注如下问题：

    1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《太极计算机股份有限公司公开
发行可转换公司债券网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签结果公告》 ”）
履行缴款义务，确保其资金账户在 2019 年 10 月 23 日（T+2 日）日终有足额的
认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认
购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由

投资者自行承担。投资者放弃认购的部分由保荐机构（主承销商）包销。

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    2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不
足本次发行数量的 70%时，或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴
款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人及保荐机构（主
承销商）将采取中止发行措施，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

    3、本次发行认购金额不足 100,000.00 万元的部分由保荐机 构（主承销商）
包销。保荐机构（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销
金额，保荐机构（主承销商）包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即
原则上最大包销额为 30,000.00 万元。当包销比例超过本次发行总额的 30%时，
保荐机构（主承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人将协商是否
采取中止发行措施，并及时向中国证监会报告，如果中止发行，公告中止发行
原因，择机重启发行。

    4、投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结

算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含
次日）内不得参与网上新股、可转换公司债券及可交换债申购。放弃认购的次
数按照投资者实际放弃认购的新股、可转换公司债券、可交换债的只数合并计
算。

    根据《太极计算机股份有限公司公开发行可转换公司债券发行公告》，太极
股份及本次发行的保荐机构（主承销商）中信建投证券于 2019 年 10 月 22 日（T+1
日）主持了太极股份可转换公司债券（以下简称“太极转债”）网上发行中签摇号
仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的监督下进行，摇

号结果经中华人民共和国广东省深圳市罗湖公证处公证。现将中签结果公告如下：


   末尾位数                              中签号码


   末四位数   4242,1742,6742,9242


   末五位数   68357,18357


   末六位数   518636,018636,143636,268636,393636,643636,768636,893636




                                     2
  末七位数      8700796,0700796,2700796,4700796,6700796,3403098,8403098

                11841837,24341837,36841837,49341837,61841837,74341837,86
  末八位数
                841837,99341837
                674330401,357190977,203418753,492904612,179161101,098968
  末九位数
                443,784934130



       凡参与太极转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，
则为中签号码。中签号码共有 380,499 个，每个中签号码只能认购 10 张太极转
债。



       特此公告。




                                           发行人：太极计算机股份有限公司

                           保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司

                                                         2019 年 10 月 23 日




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