丽鹏股份:东兴证券股份有限公司关于公司2017年度保荐工作报告2018-03-17
东兴证券股份有限公司
关于山东丽鹏股份有限公司 2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称:东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称:丽鹏股份
保荐代表人姓名:覃新林 联系电话:010-66555196
保荐代表人姓名:姚浩杰 联系电话:010-66555196
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 2
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 1次
(3)列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 5次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 0次
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2017 年 12 月 26 日
《上市公司减持新规解读》及
(3)培训的主要内容
《上市公司产业并购基金》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2. 公 司 内部 制 度 的建 立
无 无
和执行
3.“三会”运作 无 无
4. 控 股 股东 及 实 际控 制
无 无
人变动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9. 其 他 业务 类 别 重要 事
项(包括对外投资、风险
无 无
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的
中 介 机 构配 合 保 荐工 作 无 无
的情况
11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 无
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1、汤于;赖力;汤洪波;丁小玲;成都富恩德股权投资
基金合伙企业于 2014 年 12 月 24 日就资产重组时承诺:
华宇园林于 2014 年至 2016 年扣除非经常性损益后归属于 是
母公司所有者的净利润分别不低于 10,500 万元、13,000
万元、16,900 万元。
2、孙世尧;孙鲲鹏;汤于;霍文菊;孙红丽于 2014
年 12 月 24 日就非公开发行新股募集重组配套资金承诺:
是
自本次发行股份上市之日起,三十六个月内不转让本
次认购的股份。
3、兰坤;深圳市方德智联投资管理有限公司-方德-香
山 3 号证券投资基金;王寿纯于 2016 年 02 月 01 日就 2015
是
年度非公开发行新股承诺:自新增股份上市之日起 36 个
月内不得转让本次所认购的股票
4、北信瑞丰基金-工商银行-上海久期量合投资有限公司;
是
北信瑞丰基金-民生银行-北京国际信托-北京信托银
驰资本 092 号集合资金信托计划;北信瑞丰基金-平安银
行-北信瑞丰基金平安银行神州资本 1 号定增组合资产管
理计划;北信瑞丰基金-平安银行-北信瑞丰基金神州资本
乔景绿城财富定增组合 1 号资产管理计划;北信瑞丰基金
-平安银行-北信瑞丰平安银行神州资本定海神针 1 号定增
组合资产管理计划;财通基金-工商银行-贝塔定增六号资
产管理计划;财通基金-工商银行-定增驱动 8 号资产管理
计划;财通基金-工商银行-富春定增 1097 号资产管理计划;
财通基金-工商银行-富春定增 1099 号资产管理计划;财
通基金-工商银行-富春定增宝利 21 号资产管理计划;财
通基金-工商银行-富春定增同利 3 号资产管理计划;财通
基金-工商银行-富春定增禧享 3 号资产管理计划;财通基
金-工商银行-富春山西定增 1 号资产管理计划;财通基金
-工商银行-深圳市前海久银投资基金管理有限公司;财通
基金-工商银行-优选财富 VIP 尊享定增 5 号资产管理计划;
财通基金-光大银行-财通基金-富春定增 1150 号资产管理
计划;财通基金-光大银行-财通基金-富春定增稳盈 1 号资
产管理计划;财通基金-光大银行-财通基金-紫金 7 号资产
管理计划;财通基金-广发银行-财通基金-定增宝安全垫
11 号资产管理计划;财通基金-宁波银行-富春定增 1002
号资产管理计划;财通基金-宁波银行-航天科工资产管理
有限公司;财通基金-平安银行-江苏省国际信托-江苏信
托云锦 2 号集合资金信托计划;财通基金-平安银行-陆
伟;财通基金-平安银行-钱振青;财通基金-上海银行-富
春定增慧福 1314 号资产管理计划;国投瑞银基金-浦发银
行-北京中融鼎新投资管理有限公司;瑞元资本-工商银行-
华融国际信托-华融远策定增优势组合单一资金信托;
瑞元资本-工商银行-深圳金晟硕恒创业投资中心(有限合
伙);孙晓光;中国银行股份有限公司-国投瑞银瑞盛灵活
配置混合型证券投资基金;九泰基金-工商银行-九泰基金
-锐盈定增 1 号资产管理计划;九泰基金-工商银行-九泰基
金-锐盈定增 2 号资产管理计划;九泰基金-工商银行-九泰
基金-泰来精准投资 1 号于 2016 年 11 月 02 日就 2016 年
度非公开发行新股承诺:自新增股份上市之日起 12 个月
内不得转让本次所认购的股票
四、其他事项
报告事项 说明
因原保荐代表人丁雪亮离职,为保证持
1.保荐代表人变更及其理由 续督导工作的有序进行,保荐机构指派
姚浩杰继续履行相关职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
(本页无正文,为《东兴证券股份有限公司关于山东丽鹏股份有限公司 2017
年度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
覃新林 姚浩杰
东兴证券股份有限公司
2018 年 3 月 17 日