山东新北洋信息技术股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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证券代码：002376 证券简称：新北洋 公告编号：2010-031
山东新北洋信息技术股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人门洪强先生、主管会计工作负责人徐海霞女士及会计机构负责人(会计主管人员)李萍
女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2010.9.30 2009.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 1,288,989,051.74 528,985,259.73 143.67%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,087,864,048.95 264,403,339.67 311.44%
股本（股） 150,000,000.00 112,000,000.00 33.93%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股）
7.25 2.36 207.20%
2010 年7-9 月 比上年同期增减（%） 2010 年1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 117,058,795.41 68.83% 289,749,269.11 59.10%
归属于上市公司股东的净利润（元） 23,889,463.97 18.83% 58,713,727.70 44.41%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 797,728.50 -97.81%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
- - 0.01 -96.97%
基本每股收益（元/股） 0.16 -11.11% 0.43 19.44%
稀释每股收益（元/股） 0.16 -11.11% 0.43 19.44%
加权平均净资产收益率（%） 2.22% -7.14% 7.24% -12.28%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%）
2.20% -6.14% 6.76% -8.90%
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注
非流动资产处置损益 25,404.19
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
5,115,320.50
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 606,384.70
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -985,000.00
少数股东权益影响额 -47,238.47山东新北洋信息技术股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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所得税影响额 -791,530.63
合计 3,923,340.29 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 10,949
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国工商银行－中银持续增长股票型证券投
资基金
2,579,009 人民币普通股
交通银行－华安策略优选股票型证券投资基
金
1,873,974 人民币普通股
交通银行股份有限公司－天治核心成长股票
型证券投资基金
1,650,000 人民币普通股
中国建设银行－摩根士丹利华鑫领先优势股
票型证券投资基金
1,434,794 人民币普通股
中国工商银行－中银中国精选混合型开放式
证券投资基金
1,357,014 人民币普通股
中国工商银行－广发策略优选混合型证券投
资基金
1,328,538 人民币普通股
中国工商银行－天弘精选混合型证券投资基
金
1,213,727 人民币普通股
招商银行股份有限公司－中银蓝筹精选灵活
配置混合型证券投资基金
851,973 人民币普通股
交通银行－中海优质成长证券投资基金 683,668 人民币普通股
中国工商银行－南方宝元债券型基金 606,411 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1、货币资金较年初增长502.87%，主要是报告期内发行股票收到投资款影响。
2、应收票据较年初下降41.34%，主要是报告期内公司部分承兑到期影响。
3、应收账款较年初增长56.45%，主要是报告期内公司销售增长的影响。
4、预付账款较年初增长228.43%，主要是季节性因素和行业客户需求增长，公司备料预付货款增加影响。
5、应收利息期末余额为5,171,586.25 元，主要是计提银行存款利息影响。
6、其他应收款较年初增长126.28%，主要是应收软件退税增加及报表合并范围变化影响。
7、存货较年初增长67.26%，主要是季节性因素和行业客户需求增长，公司对采购周期长的物料提前备料影响。
8、固定资产较年初增长90.41%，主要是报告期内张村科技园部分建设工程达到预定可使用状态增加固定资产及报表合并范
围变化的影响。
9、在建工程较年初增长58.26%，主要是报告期内初村和张村园区按进度建设投入增加。
10、短期借款较年初下降73.11%，主要是母公司偿还全部短期贷款所致。
11、预收账款较年初增长181.02%，主要是报告期内预收款增加的影响。
12、应付职工薪酬较年初增长8662.78%，主要是报告期内计提的奖金未发放影响。
13、应交税费较年初下降46.45%，主要是受季节性因素影响。山东新北洋信息技术股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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14、长期借款较年初下降58.43%，主要是公司偿还部分长期贷款的影响。
15、股本较年初增长33.93%，主要是报告期内发行股票影响。
16、资本公积较年初增长24053.31%，主要是报告期内公司首次公开发行股票所募集的资金到位，股本溢价影响。
17、外币报表折算差额较年初下降66.56%，主要是汇率变动外币报表换算的影响。
二、利润表项目
1、营业收入较上年同期增长59.10%，主要是报告期内公司国内市场高速铁路建设项目的实施，国外市场随着国际金融危机
的逐渐消退和国外新客户的增加，公司产品出口量增长。
2、营业成本较上年同期增长63.18%，主要是报告期内公司收入增加，成本相应上升影响。
3、营业税金及附加较上年同期增长74.53%，主要是公司本期销售收入持续稳定增长。
4、销售费用较上年同期增长69.36%，主要是报告期内工资奖金、运输费增加及报表合并范围变化影响。
5、管理费用较上年同期增长61.89%，主要是报告期公司经营规模扩大，技术研究开发费用增加及报表合并范围变化影响。
6、财务费用较上年同期下降144.20%，主要是报告期内公司利息收入增加影响。
7、投资收益较上年同期增长59.28%，主要是报告期内参股子公司山东华菱及华菱光电业绩增长影响。
8、营业外支出较上年同期增长13992.29%，主要是支付捐赠款影响。
9、净利润较上年同期增长44.92%，主要是报告期内公司营业收入增长，影响净利润增加。
三、现金流量表项目
1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少35,609,312.90 元，主要是原材料采购增加、政府补助收款减少及合并范围变
化所致。
2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加16,541,265.35 元，主要是固定资产投资增加及无形资产投资减少的影响。
3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长595,493,346.15 元，主要是本期发行股票收到投资款影响。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司共取得专利授权12 项，其中实用新型5 项，外观设计7 项。截至2010 年9 月30 日，公司共拥有专利122 项，
其中，发明专利9 项，实用新型和外观设计专利113 项。
报告期内，公司新申请并受理的专利28 项，其中发明专利19 项（含国际发明专利7 项），实用新型9 项。截至2010 年9 月
30 日，公司正在申请并受理的专利共153 项，其中，发明专利128 项（含国际发明专利39 项），实用新型和外观设计专利25
项。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或权益变动报无 无 无山东新北洋信息技术股份有限公司2010 年第三季度季度报告正文
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告书中所作承诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
发行时所作承诺 发行前股东
威海北洋电气集团股份有限公司、威海联众利丰投资股份有限公司、威
海国有资产经营（集团）有限公司、中国华融资产管理公司、山东省高
新技术投资有限公司、山东鲁信投资管理有限公司上市前均签署避免同
业竞争的承诺函。
公司控股股东威海北洋电气集团股份有限公司、股东威海国有资产经营
（集团）有限公司以及自然人股东门洪强、丛强滋、宋军利、谷亮分别
承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让
或者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部
分股份。
公司股东威海联众利丰投资股份有限公司承诺：自公司股票在证券交易
所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行
前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；此外，自公司股票上
市之日起三十六个月后，每年转让的公司股份不得超过所持公司股份总
数的百分之二十五。
公司股东中国华融资产管理公司、山东省高新技术投资有限公司、中国
信达资产管理公司、山东鲁信投资管理有限公司特别承诺：自公司股票
上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，
也不由公司回购该部分股份。
持有公司股份的公司董事、监事及高级管理人员承诺：在任职期间持有
公司股票的，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分
之二十五，离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。
除公司董事、监事、高级管理人员之外的46 名自然人股东分别承诺：
自公司股票上市之日后第十三个月起三年内，每年转让的公司股份不超
过其所持公司股份总数的百分之二十五。
严格履行
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
3.4 对2010 年度经营业绩的预计
2010 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为30%-60%
2010 年度净利润同比变动幅
度的预计范围
归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度
为：
30.00% ～～ 60.00%
2009 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 85,587,630.03
业绩变动的原因说明 随着市场规模的不断扩大，国内、外市场订单不断增加，公司营业收入和净利润均增长较快。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
山东新北洋信息技术股份有限公司
董事长：门洪强
2010 年10 月22 日
