山东新北洋信息技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 证券代码:002376 证券简称:新北洋 公告编号:2011-026 山东新北洋信息技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人门洪强先生、主管会计工作负责人徐海霞女士及会计机构负责人(会计主管人员)李萍 女士声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 2011.9.30 2010.12.31 增减幅度(%) 总资产(元) 1,436,773,187.71 1,379,713,567.64 4.14% 归属于上市公司股东的所有者权益(元) 1,191,116,068.26 1,146,053,362.90 3.93% 股本(股) 300,000,000.00 150,000,000.00 100.00% 归属于上市公司股东的每股净资产(元/ 3.97 7.64 -48.04% 股) 2011 年 7-9 月 比上年同期增减(%) 2011 年 1-9 月 比上年同期增减(%) 营业总收入(元) 158,811,227.60 35.67% 435,728,155.38 50.38% 归属于上市公司股东的净利润(元) 37,184,720.15 55.65% 90,201,884.36 53.63% 经营活动产生的现金流量净额(元) - - 15,954,811.86 1,900.03% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/ - - 0.05 400.00% 股) 基本每股收益(元/股) 0.12 50.00% 0.30 42.86% 稀释每股收益(元/股) 0.12 50.00% 0.30 42.86% 加权平均净资产收益率(%) 3.17% 0.95% 7.67% 0.43% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 2.94% 0.74% 7.03% 0.27% 收益率(%) 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 非流动资产处置损益 275.50 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合 9,465,949.58 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -565,742.75 1 山东新北洋信息技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 所得税影响额 -1,379,292.05 少数股东权益影响额 34,888.69 合计 7,556,078.97 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 10,899 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 山东省高新技术创业投资有限公司 31,250,000 人民币普通股 中国华融资产管理公司 28,427,006 人民币普通股 交通银行-华安策略优选股票型证券投资基 11,676,825 人民币普通股 金 中国工商银行-中银持续增长股票型证券投 5,511,368 人民币普通股 资基金 交通银行股份有限公司-天治核心成长股票 3,218,047 人民币普通股 型证券投资基金 交通银行-光大保德信中小盘股票型证券投 2,990,806 人民币普通股 资基金 中国平安人寿保险股份有限公司-传统-普 1,994,980 人民币普通股 通保险产品 中国信达资产管理股份有限公司 1,701,400 人民币普通股 中国工商银行-普丰证券投资基金 1,599,822 人民币普通股 中国银行-大成财富管理 2020 生命周期证券 1,500,000 人民币普通股 投资基金 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表项目 1、应收票据较年初增长 43.22%,主要系本期公司收到银行承兑汇票增加的影响。 2、应收账款较年初增长 44.10%,主要系本期公司销售增长的影响。 3、其他应收款较年初增长 215.56%,主要系本期应收退税款暂未收回的影响。 4、存货较年初增长 43.45%,主要系市场需求增长公司备料增加的影响。 5、在建工程较年初增长 104.44%,主要系本期公司张村科技园、初村产业园建设投入增加的影响。 6、短期借款较年初增长 100.00%,主要系本期新增借款的影响。 7、应付票据较年初增长 497.00%,主要系本期办理银行承兑汇票增加的影响。 8、应交税费较年初减少 36.86%,主要系本期公司存货增加及出口收入增长的影响。 9、其他应付款较年初增长 30.51%,主要系本期公司应付模具款增加的影响。 10、一年内到期的非流动负债较年初减少 100.00%,主要系本期偿还部分借款的影响。 11、股本较年初增长 100.00%,系本期公司资本公积金转增股本的影响。 12、外币报表折算差额较年初减少 171.38%,系汇率变动外币报表换算的影响。 二、利润表项目 1、营业收入较上年同期增长 50.38%,主要系本期公司国内、外市场销售增长的影响。 2、营业成本较上年同期增长 52.67%,主要系本期收入增加成本相应增加的影响。 2 山东新北洋信息技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 3、营业税金及附加较上年同期增长 50.72%,主要系本期公司收入增长的影响。 4、销售费用较上年同期增长 36.26%,主要系本期合并因素影响、代理维修费用及运杂费增加的影响。 5、管理费用较上年同期增长 45.46%,主要系本期合并因素影响、技术研究开发费和业务咨询及系统整合服务项目费用增加 的影响。 6、财务费用较上年同期减少 273.24%,主要系本期公司利息收入增加及利息支出减少的影响。 7、资产减值损失较上年同期增长 314.83%,主要系本期应收款项增加导致坏账准备计提增加的影响。 8、投资收益较上年同期增长 36.03%,主要系参股子公司华菱电子第三季度向华菱光电转让 CIS 专利技术等相关无形资产取 得转让收益的影响。 9、营业外收入较上年同期增长 42.23%,主要系本期公司软件增值税返还增加的影响。 10、营业外支出较上年同期减少 37.85%,主要系本期公司支付捐赠款减少的影响。 11、所得税费用较上年同期增长 129.15%,主要系本期公司利润总额增加的影响。 三、现金流量表项目 1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 1900.03%,主要系本期公司货款回收增加的影响。 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 105.83%,主要系本期公司张村科技园、初村产业园建设投入增加的影响。 3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 107.40%,主要系公司上年发行股票收到投资款的影响。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 √ 适用 □ 不适用 报告期内,公司共取得专利授权 7 项,其中实用新型 6 项,外观设计 1 项。截至 2011 年 9 月 30 日,公司共拥有专利 154 项, 其中,发明专利 16 项,实用新型和外观设计专利 138 项。 报告期内,公司新申请并受理的专利 28 项,其中发明专利 17 项(含国际发明专利 12 项),实用新型 10 项,外观设计 1 项。 截至 2011 年 9 月 30 日,公司正在申请并受理的专利共 223 项,其中,发明专利 193 项(含国际发明专利 75 项),实用新型 和外观设计专利 30 项。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承 无 无 无 诺 重大资产重组时所作承诺 无 无 无 3 山东新北洋信息技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 威海北洋电气集团股份有 限公司、威海联众利丰投资 股份有限公司、威海国有资 产经营(集团)有限公司、 中国华融资产管理公司、山 东省高新技术创业投资有 限公司上市前均签署避免 同业竞争的承诺函。公司控 股股东威海北洋电气集团 股份有限公司、股东威海国 有资产经营(集团)有限公 司以及自然人股东门洪强、 丛强滋、宋军利、谷亮分别 承诺:自公司股票在证券交 易所上市交易之日起三十 六个月内,不转让或者委托 他人管理其本次发行前持 有的公司股份,也不由公司 回购该部分股份。公司股东 威海联众利丰投资股份有 限公司承诺:自公司股票在 证券交易所上市交易之日 起三十六个月内,不转让或 者委托他人管理其本次发 行前持有的公司股份,也不 由公司回购该部分股份;此 外,自公司股票上市之日起 发行时所作承诺 发行前股东 严格履行 三十六个月后,每年转让的 公司股份不得超过所持公 司股份总数的百分之二十 五。持有公司股份的公司董 事、监事及高级管理人员承 诺:在任职期间持有公司股 票的,每年转让的股份不得 超过其所持有本公司股份 总数的百分之二十五,离职 后半年内不得转让其所持 有的本公司股份。除公司董 事、监事、高级管理人员之 外的 46 名自然人股东分别 承诺:自公司股票上市之日 后第十三个月起三年内,每 年转让的公司股份不超过 其所持公司股份总数的百 分之二十五。2010 年 6 月 3 日,公司第三届董事会第十 二次会议审议通过《关于聘 请公司总工程师的议案》, 公司聘任王春涛先生任总 工程师,根据《公司章程》 规定总工程师属于高级管 理人员。公司已向深交所申 请将王春涛所持公司股份 纳入高管股份进行管理。 其他承诺(含追加承诺) 无 无 无 4 山东新北洋信息技术股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文 3.4 对 2011 年度经营业绩的预计 2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度为 30%-60% 2011 年度净利润同比变动幅 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度 30.00% ~~ 60.00% 度的预计范围 为: 2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润(元): 111,492,866.33 业绩变动的原因说明 国内、外市场各类产品销量增加,市场规模不断扩大,公司营业收入和净利润均增长较快。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011 年 07 月 14 公司会议室 实地调研 国泰君安、国投瑞银 公司生产经营情况及公开披露的信息 日 2011 年 07 月 19 公司会议室 实地调研 国信基金 公司生产经营情况及公开披露的信息 日 2011 年 07 月 20 公司会议室 实地调研 华商基金、嘉实基金 公司生产经营情况及公开披露的信息 日 2011 年 07 月 21 公司会议室 实地调研 中再资产、上海证券 公司生产经营情况及公开披露的信息 日 2011 年 07 月 22 齐鲁证券、国联安基 公司会议室 实地调研 公司生产经营情况及公开披露的信息 日 金 华夏基金、国金证 券、中信证券、华泰 柏瑞、彤源投资、国 2011 年 08 月 25 信证券、融通基金、 公司会议室 实地调研 公司生产经营情况及公开披露的信息 日 兵器财务公司、光大 保德信基金、海富通 基金、海通证券、长 城证券、中原证券 2011 年 08 月 30 公司会议室 实地调研 国海证券 公司生产经营情况及公开披露的信息 日 2011 年 09 月 22 海通证券、齐鲁证 公司会议室 实地调研 公司生产经营情况及公开披露的信息 日 券、东方基金 2011 年 09 月 23 第一创业证券、民生 公司会议室 实地调研 公司生产经营情况及公开披露的信息 日 证券 山东新北洋信息技术股份有限公司 董事长:门洪强 二○一一年十月二十五日 5