证券代码：002378               证券简称：章源钨业              编号：2019-040



                       崇义章源钨业股份有限公司

            关于控股股东可交换公司债券换股进展的公告


      本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记

 载、误导性陈述或重大遗漏。


    崇义章源钨业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股股东崇义章
源投资控股有限公司（以下简称“章源控股”）于 2017 年 9 月 28 日，非公开发行
了以所持公司部分 A 股股票为标的的可交换公司债券（以下简称“17 章控 E1”，
债券代码：117095），发行期限为三年。“17 章控 E1”自 2018 年 3 月 26 日进入
换股期，详见公司于 2018 年 3 月 23 日披露的《关于控股股东可交换公司债券（第
一期）进入换股期的提示性公告》（公告编号：2018-016）。
    2018 年 9 月 26 日至 2019 年 6 月 10 日期间，“17 章控 E1”累计换股 9,220,953
股，占公司总股本的 1.00%。具体内容详见 2019 年 6 月 12 日的《证券时报》《中
国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于控
股股东可交换公司债券换股情况的公告》（公告编号：2019-034）。
    2019 年 6 月 11 日至 2019 年 6 月 12 日期间，“17 章控 E1”累计换股 35,872,504
股，占公司总股本的 3.88%。具体内容详见 2019 年 6 月 14 日的《证券时报》《中
国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于控
股股东可交换公司债券换股进展的公告》（公告编号：2019-037）。
    2019 年 6 月 18 日，公司收到章源控股通知，2019 年 6 月 13 日至 2019 年 6
月 17 日期间，“17 章控 E1”累计换股 12,446,171 股，占公司总股本比例为 1.35%，
换股价格为 7.06 元/股。
    截至 2019 年 6 月 17 日收盘时，“17 章控 E1”累计换股 57,539,628 股，章源
控股因此累计减少公司股份比例为 6.23%。




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     一、股东换股情况

     1．股东本次换股情况
                                                             换股价格        换股数量
  股东名称            方式              换股时间                                          换股比例
                                                             （元/股）         （股）

                                    2019 年 6 月 13 日                          849,858      0.09%
                  “17 章控 E1”
   章源控股                         2019 年 6 月 14 日             7.06       5,464,587      0.59%
                       换股
                                    2019 年 6 月 17 日                        6,131,726      0.66%

     合计                      --                      --              --    12,446,171      1.35%


     章源控股自 2019 年 6 月 14 日披露《简式权益变动报告书》后，因“17 章控
E1”换股，章源控股累计减少的股份占公司总股本比例为 1.35%。

     2．股东本次换股前后持股情况


                                         本次换股前持股情况                  本次换股后持股情况
  股东名称           股份性质
                                                            占总股本                      占总股本
                                      股份数（股）                       股份数（股）
                                                              比例                          比例

              合计持有股份数           606,682,083            65.65%        594,235,912     64.30%

              其中：无限售条
  章源控股                             606,682,083            65.65%        594,235,912     64.30%
              件股份

              有限售条件股份                       0               0                 0            0

    注：章源控股因非公开发行“17 章控 E1”，将其持有的本公司 156,500,000 股无限售条件

流通股登记在“崇义章源投资控股有限公司可交换私募债质押专户”，用于“17 章控 E1”持有

人交换本公司股票和对“17 章控 E1”的本息偿付提供担保；本次换股后，质押专户尚余股份

98,960,372 股。


     二、其他相关说明

     1．章源控股本次换股未违反《证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规章及业务
规则的规定。
     2．章源控股、实际控制人黄泽兰先生曾作出股份锁定承诺如下：

                                                   2
    ①章源控股自本公司股票上市日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其
持有的本公司股份，也不由本公司回购其持有的股份。实际控制人黄泽兰先生自
本公司股票上市之日起 36 个月内，不转让其在本公司上市前已持有的崇义章源
投资控股有限公司股权。该承诺已于 2013 年 3 月 31 日履行完毕。
    ②章源控股从 2015 年 7 月 10 日起 6 个月内，不通过二级市场减持本公司股
份。该承诺已于 2016 年 1 月 10 履行完毕。
    章源控股本次换股减持未违反其股份锁定承诺。
    3．章源控股、实际控制人黄泽兰先生未在相关文件中做出过最低减持价格
等承诺。
    4．本次换股完成后，章源控股持有公司股份 594,235,912 股，占公司总股本
的 64.30%，章源控股仍为公司控股股东。




    特此公告。




                                            崇义章源钨业股份有限公司董事会
                                                   2019 年 6 月 19 日




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