天风证券股份有限公司

               关于苏州东山精密制造股份有限公司

         2018 年度内部控制规则落实情况自查表的核查意见



    天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为苏州
东山精密制造股份有限公司（以下简称“东山精密”或“公司”）非公开发行股
票并上市持续督导的保荐机构，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业
板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》（以下简称“《通知》”）的要求，结
合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引（2015 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则（2018
年修订）》等有关规定，对东山精密根据《通知》要求填写的《中小企业板上市
公司内部控制规则落实情况自查表》进行了认真、审慎核查。具体情况如下：


一、内控规则落实情况

    东山精密结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015
年修订）》和《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年修订）》等有关规定，认
真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计
委员会工作情况及内部控制的检查和披露情况等，并重点检查了信息披露、募集
资金管理、关联交易、对外担保、重大投资、对控股子公司的管理等方面的内部
控制。根据检查结果，填写了《中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查
表》。


二、保荐机构核查意见

    保荐机构通过与公司有关人员交流，查阅公司股东大会、董事会、监事会、
董事会专门委员会相关会议资料、查阅各项业务和管理规章制度，结合日常的持



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续督导工作，审阅了东山精密出具的《中小企业板上市公司内部控制规则落实情
况自查表》，对公司内部控制的完整性、合理性和有效性进行了核查。
       经核查，保荐机构认为：东山精密的法人治理结构较为健全，现有的内部控
制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引
（2015 年修订）》等相关法律法规和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面
保持了与企业业务经营及管理相关的有效的内部控制；东山精密填写的《中小企
业板上市公司内部控制规则落实情况自查表》符合公司实际情况，保荐机构无异
议。




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    （此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于苏州东山精密制造股份有限
公司 2018 年度内部控制规则落实情况自查表的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：______________               _______________

                   徐建豪                          陈华




                                                 天风证券股份有限公司

                                                    2019 年 4 月 18 日




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