天津力生制药股份有限公司内部控制规则落实自查表




证券代码：002393                                                证券简称：力生制药




                               内部控制规则落实自查表

        内部控制规则落实自查事项                 是/否/不适用   说明
    一、内部审计运作
    1、内部审计部门负责人是否为专职，
    并由董事会或者其专门委员会提名，                  是
    董事会任免。
    2、公司是否设立独立于财务部门的
    内部审计部门，是否配置专职内部审                  是
    计人员。
    3、内部审计部门是否至少每季度向
                                                      是
    董事会或者其专门委员会报告一次。
    4、内部审计部门是否至少每季度对
                                                     ---        ---
    如下事项进行一次检查：
    （1）募集资金存放与使用                           是
    （2）对外担保                                     是
    （3）关联交易                                     是
    （4）证券投资                                   不适用
    （5）风险投资                                   不适用
    （6）对外提供财务资助                           不适用
    （7）购买和出售资产                               是
    （8）对外投资                                     是
    （9）公司大额非经营性资金往来                     是
    （10）公司与董事、监事、高级管理
    人员、控股股东、实际控制人及其关                  是
    联人资金往来情况
    5、董事会或者其专门委员会是否至
    少每季度召开一次会议，审议内部审                  是
    计部门提交的工作计划和报告。
    6、专门委员会是否至少每季度向董
    事会报告一次内部审计工作进度、质
                                                      是
    量以及发现的重大问题等内部审计
    工作情况。
    7、内部审计部门是否在每个会计年
    度结束前 2 个月内向董事会或者其专
    门委员会提交次一年度内部审计工                    是
    作计划，并在每个会计年度结束后 2
    个月内向董事会或其专门委员会提


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    交年度内部审计工作报告。
    二、信息披露的内部控制
    1、公司是否建立信息披露事务管理制
                                                 是
    度和重大信息的内部保密制度。
    2、公司是否指派或授权董事会秘书或
    者证券事务代表负责查看互动易网站
                                                 是
    上的投资者提问，并根据情况及时处
    理。
    3、公司与特定对象直接沟通前是否要
                                                 是
    求特定对象签署承诺书。
    4、公司每次在投资者关系活动结束后
    2 个交易日内，是否编制《投资者关
    系活动记录表》并将该表及活动过程
    中所使用的演示文稿、提供的文档等             是
    附件（如有）及时在深交所互动易网
    站刊载，同时在公司网站（如有）刊
    载。
    三、内幕交易的内部控制
    1、公司是否建立内幕信息知情人员
    登记管理制度，对内幕信息的保密管
    理及在内幕信息依法公开披露前的               是
    内幕信息知情人员的登记管理做出
    规定。
    2、公司是否在内幕信息依法公开披
    露前，填写《上市公司内幕信息知情
    人员档案》并在筹划重大事项时形成             是
    重大事项进程备忘录，相关人员是否
    在备忘录上签名确认。
    3、公司是否在年报、半年报和相关
    重大事项公告后 5 个交易日内对内幕
    信息知情人员买卖本公司证券及其
    衍生品种的情况进行自查。发现内幕
    信息知情人员进行内幕交易、泄露内             是
    幕信息或者建议他人利用内幕信息
    进行交易的，是否进行核实、追究责
    任，并在 2 个工作日内将有关情况及
    处理结果报送深交所和当地证监局。
    4、公司董事、监事、高级管理人员
    和证券事务代表及前述人员的配偶
    买卖本公司股票及其衍生品种前是               是
    否以书面方式将其买卖计划通知董
    事会秘书。
    四、募集资金的内部控制
    1、公司及实施募集资金项目的子公
    司是否对募集资金进行专户存储并               是
    及时签订《募集资金三方监管协议》。



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    2、内部审计部门是否至少每季度对
    募集资金的使用和存放情况进行一
                                                   是
    次审计，并对募集资金使用的真实性
    和合规性发表意见。
    3、除金融类企业外，公司是否未将
    募集资金投资于持有交易性金融资
    产和可供出售的金融资产、借予他
    人、委托理财等财务性投资，未将募
                                                   是
    集资金用于风险投资、直接或者间接
    投资于以买卖有价证券为主要业务
    的公司或用于质押、委托贷款以及其
    他变相改变募集资金用途的投资。
    4、公司在进行风险投资时后 12 个月
    内，是否未使用闲置募集资金暂时补
    充流动资金，未将募集资金投向变更
                                                 不适用
    为永久性补充流动资金，未将超募资
    金永久性用于补充流动资金或归还
    银行贷款。
    五、关联交易的内部控制
    1、公司是否在首次公开发行股票上
    市后 10 个交易日内通过深交所业务
    专区“资料填报：关联人数据填报”
    栏目向深交所报备关联人信息。关联               是
    人及其信息发生变化的，公司是否在
    2 个交易日内进行更新。公司报备的
    关联人信息是否真实、准确、完整。
    2、公司是否明确股东大会、董事会
    对关联交易的审批权限，制定相应的               是
    审议程序，并得以执行。
    3、公司董事、监事、高级管理人员、
    控股股东、实际控制人及其关联人是
                                                   是
    否不存在直接、间接和变相占用上市
    公司资金的情况。
    4、公司关联交易是否严格执行审批
    权限、审议程序并及时履行信息披露               是
    义务。
    六、对外担保的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、
    董事会关于对外担保事项的审批权
                                                   是
    限以及违反审批权限和审议程序的
    责任追究制度。
    2、公司对外担保是否严格执行审批
    权限、审议程序并及时履行信息披露               是
    义务。
    七、重大投资的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、
                                                   是
    董事会对重大投资的审批权限和审


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    议程序，有关审批权限和审议程序是
    否符合法律法规和深交所业务规则
    的规定。
    2、公司重大投资是否严格执行审批
    权限、审议程序并及时履行信息披露               是
    义务。
    3、公司在以下期间，是否未进行风
    险投资：（1）使用闲置募集资金暂时
    补充流动资金期间；（2）将募集资金
    投向变更为永久性补充流动资金后               不适用
    十二个月内；（3）将超募资金永久性
    用于补充流动资金或归还银行贷款
    后的十二个月内。
    八、其他重要事项
    1、公司控股股东、实际控制人是否
    签署了《控股股东、实际控制人声明
    及承诺书》并报深交所和公司董事会
    备案。控股股东、实际控制人发生变
                                                   是
    化的，新的控股股东、实际控制人是
    否在其完成变更的一个月内完成《控
    股股东、实际控制人声明及承诺书》
    的签署和备案工作。
    2、公司董事、监事、高级管理人员
    是否已签署并及时更新《董事、监事、
                                                   是
    高级管理人员声明及承诺书》后报深
    交所和公司董事会备案。
    3、除参加董事会会议外，独立董事                                 独董姓名     天数
    是否每年保证安排合理时间，对公司                                 潘广成       20
    生产经营状况、管理和内部控制等制               是
    度的建设及执行情况、董事会决议执                                 田昆如       20
    行情况等进行现场检查。                                           韩传模       20



                                                        天津力生制药股份有限公司董事会
                                                                      2019 年 03 月 21 日




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