江苏联发纺织股份有限公司内部控制规则落实自查表




证券代码：002394                                                       证券简称：联发股份



                        内部控制规则落实自查表


  内部控制规则落实自查事项               是/否/不适用                        说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专
职，并由审计委员会提名，董事会 是
任免。
2、公司是否设立独立于财务部门
的内部审计部门，是否配置专职内 是
部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度
                              是
向审计委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度
                                             ---                               ---
对如下事项进行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用       不适用
（2）对外担保                   是
（3）关联交易                   是
（4）证券投资                   是
（5）风险投资                   是
（6）对外提供财务资助           是
（7）购买和出售资产             是
（8）对外投资                   是
（9）公司大额资金往来           是
（10）公司与董事、监事、高级管
理人员、控股股东、实际控制人及 是
其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召
开一次会议，审议内部审计部门提 是
交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向
董事会报告一次内部审计工作进
                               是
度、质量以及发现的重大问题等内
部审计工作情况。



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7、内部审计部门是否按时向审计
委员会提交年度内部审计工作报 是
告和次一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管
                              是
理制度和重大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会
秘书或者证券事务代表负责查看
                               是
互动易网站上的投资者提问，并及
时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是
                              是
否要求特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结
束后两个交易日内，是否编制《投
资者关系活动记录表》并将该表及
活动过程中所使用的演示文稿、提 是
供的文档等附件（如有）及时在深
交所互动易网站刊载，同时在公司
网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人
员登记管理制度，对内幕信息的保
密管理及在内幕信息依法公开披 是
露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开
披露前，填写《上市公司内幕信息
知情人员档案》并在筹划重大事项 是
时形成重大事项进程备忘录，相关
人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度
报告和相关重大事项公告后 5 个
交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情
况进行自查。发现内幕信息知情人
员进行内幕交易、泄露内幕信息或 是
者建议他人利用内幕信息进行交
易的，是否进行核实、追究责任，
并在 2 个工作日内将有关情况及
处理结果报送深交所和当地证监
局。



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4、公司董事、监事、高级管理人
员和证券事务代表及前述人员的
配偶买卖本公司股票及其衍生品 是
种前是否以书面方式将其买卖计
划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审
批权限、审议程序并及时履行信息 是
披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子
公司是否对募集资金进行专户存
                               不适用
储并及时签订《募集资金三方监管
协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度
对募集资金的使用和存放情况进
                               不适用
行一次审计，并对募集资金使用的
真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未
将募集资金投资于持有交易性金
融资产和可供出售的金融资产、借
予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接 不适用
或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司或者用于质押、
委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12
个月内，是否未使用闲置募集资金
暂时补充流动资金，未将募集资金
                               不适用
投向变更为永久性补充流动资金，
未将超募资金永久性用于补充流
动资金或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票
上市后 10 个交易日内通过深交所
业务专区“资料填报：关联人数据
填报”栏目向深交所报备关联人信
                               是
息。关联人及其信息发生变化的，
公司是否在 2 个交易日内进行更
新。公司报备的关联人信息是否真
实、准确、完整。



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2、公司独立董事、监事是否至少
每季度查阅一次公司与关联人之 是
间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事
会对关联交易的审批权限，制定相 是
应的审议程序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人
员、控股股东、实际控制人及其关
                               是
联人是否不存在直接、间接和变相
占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大
会、董事会关于对外担保事项的审
                               是
批权限以及违反审批权限和审议
程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审
批权限、审议程序并及时履行信息 是
披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大
会、董事会对重大投资的审批权限
和审议程序，有关审批权限和审议 是
程序是否符合法律法规和深交所
业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审
批权限、审议程序并及时履行信息 是
披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行
风险投资：（1）使用闲置募集资金
暂时补充流动资金期间；（2）将募
集资金投向变更为永久性补充流 是
动资金后十二个月内；（3）将超募
资金永久性用于补充流动资金或
者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是
否签署了《控股股东、实际控制人
声明及承诺书》并报深交所和公司
                               是
董事会备案。控股股东、实际控制
人发生变化的，新的控股股东、实
际控制人是否在其完成变更的一


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个月内完成《控股股东、实际控制
人声明及承诺书》的签署和备案工
作。
2、公司董事、监事、高级管理人
员是否已签署并及时更新《董事、
监事、高级管理人员声明及承诺 是
书》后报深交所和公司董事会备
案。
3、除参加董事会会议外，独立董                       独董姓名          天数
事是否每年利用不少于十天的时                      边永民         10
间，对公司生产经营状况、管理和
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内部控制等制度的建设及执行情
况、董事会决议执行情况等进行现
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场检查。



                                         江苏联发纺织股份有限公司董事会
                                                       2019 年 04 月 23 日




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