深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
1
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李锂、主管会计工作负责人张斌及会计机构负责人(会计主管人
员)张斌声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 13,123,584,725.29 12,913,585,939.92 1.63%
归属于上市公司股东的净资产
7,534,289,207.04 7,971,187,456.58 -5.48%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 738,229,008.91 62.88% 1,788,269,621.98 8.84%
归属于上市公司股东的净利润
45,112,627.57 5.38% 52,562,719.94 -82.70%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
49,070,398.73 17.81% 45,253,666.50 -80.38%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-214,538,962.56 -231.23% -387,469,299.92 -235.32%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0362 20.67% 0.0421 -82.46%
稀释每股收益（元/股） 0.0362 20.67% 0.0421 -82.46%
加权平均净资产收益率 0.60% 0.06% 0.67% -3.01%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 640,529.50
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
8,173,748.38
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 15,309,482.74
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-12,814,323.49
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -768,219.79
减：所得税影响额 399,998.89
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少数股东权益影响额（税后） 2,832,165.01
合计 7,309,053.44 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 26,222 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
深圳市乐仁科技
境内非国有法人 38.01% 474,029,899 0
有限公司
乌鲁木齐金田土
股权投资合伙企 境内非国有法人 32.72% 408,041,280 0
业（有限合伙）
乌鲁木齐水滴石
穿股权投资合伙 境内非国有法人 3.72% 46,425,600 0
企业（有限合伙）
乌鲁木齐飞来石
股权投资有限公 境内非国有法人 3.23% 40,320,000 0 质押 32,980,000
司
深圳市海普瑞药
业股份有限公司
其他 1.65% 20,618,035 0
－第二期员工持
股计划
中国工商银行股
份有限公司－金
其他 0.82% 10,285,741 0
鹰稳健成长混合
型证券投资基金
黄镇 境内自然人 0.64% 8,000,000 0
云南国际信托有 其他 0.57% 7,101,248 0
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限公司－云南信
托聚鑫弘扬 5 号
集合资金信托计
划
湖南省信托有限
责任公司－南金
其他 0.54% 6,699,516 0
5 号集合资金信
托计划
黄光伟 境内自然人 0.52% 6,500,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳市乐仁科技有限公司 474,029,899 人民币普通股 474,029,899
乌鲁木齐金田土股权投资合伙企
408,041,280 人民币普通股 408,041,280
业（有限合伙）
乌鲁木齐水滴石穿股权投资合伙
46,425,600 人民币普通股 46,425,600
企业（有限合伙）
乌鲁木齐飞来石股权投资有限公
40,320,000 人民币普通股 40,320,000
司
深圳市海普瑞药业股份有限公司
20,618,035 人民币普通股 20,618,035
－第二期员工持股计划
中国工商银行股份有限公司－金
10,285,741 人民币普通股 10,285,741
鹰稳健成长混合型证券投资基金
黄镇 8,000,000 人民币普通股 8,000,000
云南国际信托有限公司－云南信
托聚鑫弘扬 5 号集合资金信托计 7,101,248 人民币普通股 7,101,248
划
湖南省信托有限责任公司－南金 5
6,699,516 人民币普通股 6,699,516
号集合资金信托计划
黄光伟 6,500,000 人民币普通股 6,500,000
深圳市乐仁科技有限公司和乌鲁木齐金田土股权投资合伙企业（有限合伙）的股东（合
伙人）为李锂和李坦，乌鲁木齐飞来石股权投资有限公司的股东为李锂，乌鲁木齐水滴
石穿股权投资合伙企业（有限合伙）的合伙人为单宇和李坦，李锂和李坦为夫妻关系，
上述股东关联关系或一致行动的
单宇和李坦为兄妹关系，单宇参与公司第二期员工持股计划，参加份额为 38.88%。黄
说明
光伟和黄镇为叔侄关系。除上述情况外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关
系，也未知是否属于一致行动人；公司未知其他前十名无限售条件股东之间是否存在关
联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 前 10 名普通股股东中，黄镇通过中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账
业务情况说明（如有） 户持有公司股票 8,000,000 股，占公司总股本的 0.64%；黄光伟通过中国国际金融股份
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有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 6,500,000 股，占公司总股本的
0.52%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目变动原因
项目 本报告期末 本报告期初 同比增减 变动原因
以公允价值计量且其
报告期内母公司货币交叉掉期业务平仓所
变动计入当期损益的 0 13,401,716.08 -100.00%
致
金融资产
应收票据 3,832,139.94 79,105,824.68 -95.16% 报告期母公司商业承兑汇票到期承兑所致
预付账款 315,311,489.20 114,790,275.44 174.68% 报告期内母公司预付原料款所致
应收利息 185,606,301.45 138,016,978.25 34.48% 报告期内母公司应收利息尚未到期所致
其他应收款 40,643,928.34 20,824,697.53 95.17% 报告期内母公司应收出口退税额增加所致
存货 935,913,449.10 584,830,570.43 60.03% 报告期内原材料采购单价上涨所致
其他流动资产 322,365,198.58 721,873,811.61 -55.34% 报告期母公司银行理财产品赎回所致
报告期母公司投入生物医药研发制造基地
在建工程 656,646,045.56 388,841,895.66 68.87% 项目的建设及子公司 SPL 投入生产线、设
备改扩建工程所致
短期借款 922,100,691.39 462,747,770.00 99.27% 报告期内母公司银行短期贷款增加所致
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 0 6,414,100.00 -100.00% 报告期内母公司远期结汇业务平仓所致
金融负债
报告期内子公司山东瑞盛、成都深瑞应付
应付账款 114,693,644.66 70,869,580.63 61.84% 原料款增加以及子公司 SPL 应付设备款增
加所致
报告期内母公司利润总额减少导致应交所
应交税费 5,944,844.37 23,257,834.51 -74.44%
得税减少所致
报告期内计提的债券利息和银行贷款利息
应付利息 36,773,640.46 17,756,169.22 107.10%
增加所致
其他流动负债 3,141,283.06 1,979,063.88 58.73% 报告期内子公司 SPL 预提费用增加所致
报告期子公司赛湾生物应付设备租赁费所
长期应付款 10,287,414.62 7,983,199.35 28.86%
致
专项应付款 92,896.48 61,852.96 50.19% 报告期子公司朋和物业计提维修基金所致
报告期子公司美海根据《股权购买协议》
预计负债 9,129,982.59 23,382,312.96 -60.95%
支付部分款项给 SPL 原股东代表所致
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利润表项目变动原因
项目 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
报告期内子公司成都海通市场推广费增加
销售费用 31,930,629.23 19,586,589.48 63.02%
所致
报告期内母公司新增发债债券利息支出及
去年同期人民币贬值产生汇兑收益而今年
财务费用 52,178,643.74 -57,128,386.11 191.34%
同期人民币升值产生汇兑损失导致财务费
用上升所致
报告期内子公司 SPL 计提的存货跌价准备
资产减值损失 4,429,673.22 10,775,058.41 -58.89%
减少所致
报告期内货币交叉掉期平仓结算结转公允
公允价值变动收益 -6,987,616.08 -4,510,997.50 -54.90%
价值所致
去年同期出售 Prometic 股票取得投资收益
投资收益 3,844,366.82 103,040,156.60 -96.27%
所致
报告期内毛利减少，财务费用利息支出和
营业利润 35,854,269.91 337,804,231.00 -89.39%
汇兑损失增加、投资收益减少所致
报告期内子公司成都深瑞支付经济纠纷判
营业外支出 1,374,310.14 758,982.15 81.07%
决款所致
利润总额 43,900,328.00 345,667,795.45 -87.30% 报告期内营业利润减少所致
所得税费用 -410,217.11 47,929,444.43 -100.86% 报告期母公司利润总额减少所致
归属于母公司股东的
52,562,719.94 303,802,688.86 -82.70% 报告期内利润总额减少所致
净利润
少数股东损益 -8,252,174.83 -6,064,337.84 -36.08% 报告期内控股子公司亏损增加所致
归属母公司股东的其 报告期内归属母公司股东的外币报表折算
他综合收益的税后净 -175,435,123.27 -87,512,230.86 -100.47% 差额减少及可供出售金融资产公允价值变
额 动减少所致
归属于少数股东的其
报告期内归属于少数股东的外币报表折算
他综合收益的税后净 822,593.89 31,340.55 2524.70%
差额增加所致
额
现金流量表项目变动原因
项目 本报告期 上年同期 同比增减 主要变动原因
报告期内，购买原材料及支付给职工的现
经营活动产生的现金
-387,469,299.92 286,339,411.08 -235.32% 金同比增加导致经营活动现金流出增加所
流量净额
致
报告期内赎回理财产品收到的现金减少以
投资活动产生的现金
-502,845,501.10 522,119,697.65 -196.31% 及投资金融资产支付的现金和购建固定资
流量净额
产支付的现金同比增加所致
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报告期内母公司及子公司美国海普瑞向银
行借款收到的现金同比增加，偿还银行借
筹资活动产生的现金
429,001,680.32 -744,538,723.67 157.62% 款支付的现金同比增加，及去年同期回购
流量净额
股票导致现金流出而报告期内不存在此事
项共同所致
汇率变动对现金的影 去年同期人民币贬值而今年同期人民币升
-8,878,154.18 2,404,917.75 -469.17%
响 值的汇率变动影响所致
报告期内经营活动和投资活动产生的现金
现金及现金等价物净
-470,191,274.88 66,325,302.81 -808.92% 流量净额减少、筹资活动产生的现金流量
增加额
净额增加共同所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2014 年11月3日，公司第三届董事会第五次会议审议通过《关于公司使用自有资金对TPG BIOTECHNOLOGY
PARTNERS IV, L.P.进行投资的议案》，同意公司使用17,358,389美元自有资金对TPG BIOTECHNOLOGY
PARTNERS IV, L.P进行投资（对应份额16,150,000美元），同时以500万美元自有资金购买有限合伙人TPG
Holdings I, L.P.和TPG Holdings II, L.P.认缴TPG的500万美元份额，共计投资22,358,389美元。报告
期内，公司按照投资付款通知，实际支付1,099,700.00美元。截至本公告日，已累计支付20,120,571.00
美元。
2、2015年3月18日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于设立产业并购基金的议案》，决定设
立深圳市德康投资发展有限公司，注册资本1,000万元。德康投资与北京鑫羊投资管理有限责任公司、北
京格兰德丰投资管理中心（有限合伙）等共同成立北京枫海资本管理中心（有限合伙），枫海资本认缴出
资总额250万元。待枫海资本成立后，再由该枫海资本作为普通合伙人，海普瑞作为有限合伙人共同成立
“深圳枫海资本并购基金（有限合伙）”。报告期内，公司按照投资付款通知，实际支付659.34万元人民
币。截至本公告日，已累计支付198,556,858.00元人民币。
3、2015年8月27日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于设立新药基金的议案》，同意使用
自有资金不超过1.19亿元作为有限合伙人共同出资成立上海泰福资本二期股权投资基金（有限合伙）。报
告期内，公司按照投资付款通知，实际支付4,760万人民币，截至本公告日，已累计支付 6,450万人民币。
4、公司正在进行基础工程建设的坪山生物医药研发制造基地项目，目前部分建筑已完成单体建筑工程，
部分建筑完成主体结构封顶开始室内建筑及分专业工程施工。一期工程将于年底完成整体竣工验收，二期
工程已取得工程规划许可证，三期、四期工程已完成施工图纸深化设计。
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5 、 2016 年 6 月 16 日 ， 公 司 第 三 届 董 事 会 第 二 十 二 次 会 议 审 议 通 过 《 关 于 公 司 使 用 自 有 资 金 对 TPG
BIOTECHNOLOGY PARTNERS V, L.P. 投 资 的 议 案 》 ， 同 意 使 用 6,000 万 美 元 自 有 资 金 参 与 投 资 TPG
BIOTECHNOLOGY PARTNERS V, L.P.。报告期内，公司按照投资付款通知，实际支付4,808,463.00美元，截
至本公告日，已累计支付10,677,948.00美元。
6、2016年9月20日，第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于对全资子公司海普瑞（香港）有限公
司进行增资的议案》，同意公司以自有资金5,500万美元（或等值人民币）增加对香港海普瑞的投资。截
至本公告日，该项增资尚未完成。
7、2016年11月18日，第三届董事会第二十八会议审议通过了《关于对全资子公司Hepalink USA Inc.增资
的议案》，同意公司以自有资金折合人民币5亿元增加对美国海普瑞的投资。截至本公告日，该项增资尚
未完成。
8、2016年11月25日，第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司第二期员工持股计划（草案）
及摘要的议案》，并于2016年12月12日经公司2016年第三次临时股东大会审议通过。该期员工持股计划已
于2017年3月9日完成股票购买，共计20,618,035股，占公司总股本的比例为1.65%，参与该期员工持股计
划的员工共229人，包括公司及下属控股子公司的董事（不含独立董事、外部董事）、监事（不含外部监
事）、高级管理人员和核心员工。锁定期自2017年3月11日至2018年3月10日，存续期自2016年12月12日至
2019年12月11日。
9、2016年1月22日，第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于对全资子公司增资并参与投资设立医疗
基金的议案》，决定以自有资金2,000万美元对全资子公司香港海普瑞增资，用于参与投资设立ORI
Healthcare Fund, L.P.。2016年9月20日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于全资子公司
对ORI Healthcare Fund, L.P.追加投资的议案》，同意香港海普瑞决定对新元医疗基金追加投资2,000万
美元。报告期内，香港海普瑞按照投资付款通知，实际支付 15,238,640.73美元。截至本公告日，已累计
支付26,656,305.25美元。
10、2016年11月18日，第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于全资子公司对外投资的议案》，同
意 公 司 全 资 子 公 香 港 海 普 瑞 以 自 有 资 金 3,650 万 美 元 认 购 Kymab Group Limited 发 行 的 C 类 优 先 股
8,487,385股，投资款分两期等额缴付。报告期内，香港海普瑞已按照协议约定支付投资款共计3,650万美
元，并取得Kymab股权证书。
11、2017年9月11日，第四届董事会第六次会议审议通过了《关于审议<深圳市海普瑞药业集团股份有限公
司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等相关的议案，公司拟发行股份购买
多普乐的100%股权，并提交2017年第四次临时股东大会审议通过。截至本公告日，公司已收到中国证券监
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督管理委员会下发的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（172046号）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于公司使用自有资金对 TPG BIOTECHNOLOGY http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-06
2016 年 06 月 17 日
PARTNERS V, L.P.投资的公告 -17/1202371510.PDF
关于公司使用自有资金对 TPG BIOTECHNOLOGY http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-08
2016 年 08 月 29 日
PARTNERS V, L.P.投资的进展公告 -29/1202630461.PDF
关于对全资子公司海普瑞（香港）有限公司进行增资 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-09
2016 年 09 月 21 日
的公告 -21/1202710288.PDF
关于全资子公司对 ORI Healthcare Fund, L.P.追加投资 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-09
2016 年 09 月 21 日
的公告 -21/1202710289.PDF
关于对全资子公司海普瑞（香港）有限公司进行增资 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2016-11
2016 年 11 月 19 日
的公告 -19/1202835913.PDF
http://disclosure.szse.cn/finalpage/2017-03
关于第二期员工持股计划完成股票购买的公告 2017 年 03 月 11 日
-11/1203148764.PDF
http://disclosure.szse.cn/finalpage/2017-08
关于全资子公司对外投资的完成公告 2017 年 08 月 19 日
-19/1203811566.PDF
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司发行股份购买资 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2017-09
2017 年 09 月 12 日
产暨关联交易报告书（草案） -12/1203965085.PDF
关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》的 http://disclosure.szse.cn/finalpage/2017-10
2017 年 10 月 19 日
公告 -19/1204051975.PDF
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-82.36% 至 -62.21%
度
2017 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
7,000 至 15,000
间（万元）
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 39,689.17
肝素原料采购价格上涨导致毛利率下降，以及财务费用上升及和投资收益
业绩变动的原因说明
减少所致。
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五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
资产类 本期公允价值变 计入权益的累计 报告期内购入 报告期内 累计投资 资金
初始投资成本 期末金额
别 动损益 公允价值变动 金额 售出金额 收益 来源
自有
股票 276,166,183.62 -141,184,421.98 239,393,216.89 12,260,555.74 515,559,400.51
资产
自有
基金 423,644,016.71 -21,979,127.26 -41,717,990.19 173,409,164.48 381,926,026.52
资产
金融衍 自有
0.00 -13,489,473.49 -87,757.41 -87,757.41 -87,757.41 0.00
生工具 资产
合计 699,810,200.33 -176,653,022.73 197,587,469.29 185,669,720.22 -87,757.41 -87,757.41 897,485,427.03 --
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市海普瑞药业集团股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 4,077,675,417.15 4,548,388,929.50
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
13,401,716.08
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,832,139.94 79,105,824.68
应收账款 595,784,791.09 481,427,662.06
预付款项 315,311,489.20 114,790,275.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 185,606,301.45 138,016,978.25
应收股利
其他应收款 40,643,928.34 20,824,697.53
买入返售金融资产
存货 935,913,449.10 584,830,570.43
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 322,365,198.58 721,873,811.61
流动资产合计 6,477,132,714.85 6,702,660,465.58
非流动资产：
发放贷款及垫款
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深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 1,581,013,526.75 1,280,192,552.62
持有至到期投资 120,000,000.00 120,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 75,260,801.24 85,227,755.85
投资性房地产
固定资产 847,944,616.71 834,339,544.77
在建工程 656,646,045.56 388,841,895.66
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 641,757,377.97 695,852,296.65
开发支出 11,760,569.88 10,468,937.06
商誉 2,240,372,632.17 2,341,675,322.72
长期待摊费用 217,468,402.20 223,367,306.46
递延所得税资产 221,036,392.15 195,752,470.20
其他非流动资产 33,191,645.81 35,207,392.35
非流动资产合计 6,646,452,010.44 6,210,925,474.34
资产总计 13,123,584,725.29 12,913,585,939.92
流动负债：
短期借款 922,100,691.39 462,747,770.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
6,414,100.00
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,624,508.84 2,077,729.27
应付账款 114,693,644.66 70,869,580.63
预收款项 51,045,963.54 39,918,929.43
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 58,917,062.68 59,524,565.44
应交税费 5,944,844.37 23,257,834.51
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应付利息 36,773,640.46 17,756,169.22
应付股利
其他应付款 43,343,057.22 53,909,949.18
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,256,004,072.60 1,327,510,059.46
其他流动负债 3,141,283.06 1,979,063.88
流动负债合计 2,494,588,768.82 2,065,965,751.02
非流动负债：
长期借款 1,361,679,499.20 1,104,321,841.00
应付债券 992,341,020.79 991,026,129.79
其中：优先股
永续债
长期应付款 10,287,414.62 7,983,199.35
长期应付职工薪酬 57,484,399.26 57,740,175.00
专项应付款 92,896.48 61,852.96
预计负债 9,129,982.59 23,382,312.96
递延收益 27,200,882.34 27,290,891.33
递延所得税负债 524,350,925.30 547,280,060.35
其他非流动负债
非流动负债合计 2,982,567,020.58 2,759,086,462.74
负债合计 5,477,155,789.40 4,825,052,213.76
所有者权益：
股本 1,247,201,704.00 1,247,201,704.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,216,571,968.88 4,218,797,389.09
减：库存股
其他综合收益 261,882,910.76 437,318,034.03
专项储备
15
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盈余公积 482,056,844.98 482,056,844.98
一般风险准备
未分配利润 1,326,575,778.42 1,585,813,484.48
归属于母公司所有者权益合计 7,534,289,207.04 7,971,187,456.58
少数股东权益 112,139,728.85 117,346,269.58
所有者权益合计 7,646,428,935.89 8,088,533,726.16
负债和所有者权益总计 13,123,584,725.29 12,913,585,939.92
法定代表人：李锂 主管会计工作负责人：张斌 会计机构负责人：张斌
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 3,771,706,540.48 4,114,026,165.90
以公允价值计量且其变动计入当期损
13,401,716.08
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 3,186,959.94 8,420,427.73
应收账款 351,084,068.18 207,790,763.46
预付款项 532,586,869.32 342,754,670.08
应收利息 324,676,624.81 250,251,119.21
应收股利
其他应收款 254,886,627.43 208,413,777.10
存货 473,404,150.71 199,260,068.13
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 262,395,211.29 684,000,000.00
流动资产合计 5,973,927,052.16 6,028,318,707.69
非流动资产：
可供出售金融资产 760,617,570.94 771,419,123.59
持有至到期投资
长期应收款 701,901,290.00 574,284,400.00
长期股权投资 1,811,365,583.83 1,704,918,347.01
投资性房地产
16
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固定资产 175,752,386.59 191,612,116.34
在建工程 332,591,543.15 159,116,024.64
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 104,165,020.37 106,103,841.03
开发支出 76,098.55 74,198.55
商誉
长期待摊费用 93,453,466.25 97,944,029.71
递延所得税资产 450,145.79 1,226,626.11
其他非流动资产 25,034,245.09 4,654,776.59
非流动资产合计 4,005,407,350.56 3,611,353,483.57
资产总计 9,979,334,402.72 9,639,672,191.26
流动负债：
短期借款 922,100,691.39 191,512,753.05
以公允价值计量且其变动计入当期损
6,414,100.00
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 16,805,134.99 9,650,771.96
预收款项 12,412.00
应付职工薪酬 27,348,777.66 27,346,875.38
应交税费 687,544.33 19,076,971.81
应付利息 28,621,386.00 5,375,848.62
应付股利
其他应付款 130,784,756.17 136,041,959.69
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,126,348,290.54 395,431,692.51
非流动负债：
长期借款
应付债券 992,341,020.79 991,026,129.79
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深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 10,425,986.11 6,901,610.00
递延所得税负债 31,294,641.16 54,340,902.22
其他非流动负债
非流动负债合计 1,034,061,648.06 1,052,268,642.01
负债合计 2,160,409,938.60 1,447,700,334.52
所有者权益：
股本 1,247,201,704.00 1,247,201,704.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,248,203,399.82 4,248,203,399.82
减：库存股
其他综合收益 221,273,034.03 340,477,054.57
专项储备
盈余公积 482,056,844.98 482,056,844.98
未分配利润 1,620,189,481.29 1,874,032,853.37
所有者权益合计 7,818,924,464.12 8,191,971,856.74
负债和所有者权益总计 9,979,334,402.72 9,639,672,191.26
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 738,229,008.91 453,225,093.27
其中：营业收入 738,229,008.91 453,225,093.27
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 693,552,315.31 418,166,563.76
18
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：营业成本 591,198,137.94 338,138,254.25
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 6,201,015.72 2,922,001.95
销售费用 15,678,262.87 6,054,813.30
管理费用 67,922,869.53 90,635,896.44
财务费用 8,968,556.98 -26,620,768.19
资产减值损失 3,583,472.27 7,036,366.01
加：公允价值变动收益（损失以
-3,423,437.50
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-440,653.05 7,759,596.95
列）
其中：对联营企业和合营
-625,125.49 -993,201.16
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 44,236,040.55 39,394,688.96
加：营业外收入 3,607,847.42 5,250,762.26
其中：非流动资产处置利得 819,065.31 1,614.84
减：营业外支出 906,218.29 452,697.20
其中：非流动资产处置损失 20,584.98 105,190.20
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
46,937,669.68 44,192,754.02
列）
减：所得税费用 3,841,061.60 2,001,056.09
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 43,096,608.08 42,191,697.93
归属于母公司所有者的净利润 45,112,627.57 42,810,078.22
少数股东损益 -2,016,019.49 -618,380.29
六、其他综合收益的税后净额 -30,676,148.37 77,976,640.05
归属母公司所有者的其他综合收益
-30,422,218.11 77,954,782.62
的税后净额
19
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（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-30,422,218.11 77,954,782.62
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-10,341,457.01 71,320,258.98
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -20,080,761.10 6,634,523.64
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-253,930.26 21,857.43
税后净额
七、综合收益总额 12,420,459.71 120,168,337.98
归属于母公司所有者的综合收益
14,690,409.46 120,764,860.84
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -2,269,949.75 -596,522.86
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0362 0.03
（二）稀释每股收益 0.0362 0.03
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：李锂 主管会计工作负责人：张斌 会计机构负责人：张斌
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 319,285,426.53 194,711,059.64
20
深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业成本 295,047,763.05 126,539,701.30
税金及附加 2,906,523.44 2,768,509.14
销售费用 584,140.17 623,896.04
管理费用 40,052,634.96 39,205,274.29
财务费用 -23,102,803.51 -52,808,413.91
资产减值损失 1,254,007.30 16,793.40
加：公允价值变动收益（损失以
0.00 -3,423,437.50
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
107,521.32 11,336,868.04
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,650,682.44 86,278,729.92
加：营业外收入 591,652.38 2,339,068.32
其中：非流动资产处置利得 393,309.40
减：营业外支出 901,965.98 12,459.14
其中：非流动资产处置损失 95,340.98 12,459.14
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
2,340,368.84 88,605,339.10
列）
减：所得税费用 1,396,731.33 12,777,285.24
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 943,637.51 75,828,053.86
五、其他综合收益的税后净额 -3,940,421.24 69,065,343.98
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-3,940,421.24 69,065,343.98
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-3,940,421.24 69,065,343.98
价值变动损益
21
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3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -2,996,783.73 144,893,397.84
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,788,269,621.98 1,643,092,826.51
其中：营业收入 1,788,269,621.98 1,643,092,826.51
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,749,272,102.81 1,403,817,754.61
其中：营业成本 1,375,768,393.96 1,123,508,058.97
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 12,762,405.93 13,810,204.05
销售费用 31,930,629.23 19,586,589.48
管理费用 272,202,356.73 293,266,229.81
财务费用 52,178,643.74 -57,128,386.11
资产减值损失 4,429,673.22 10,775,058.41
加：公允价值变动收益（损失以
-6,987,616.08 -4,510,997.50
“－”号填列）
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深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
3,844,366.82 103,040,156.60
列）
其中：对联营企业和合营企
-5,876,408.51 -3,408,979.67
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 35,854,269.91 337,804,231.00
加：营业外收入 9,420,368.23 8,622,546.60
其中：非流动资产处置利得 867,055.21 424,026.09
减：营业外支出 1,374,310.14 758,982.15
其中：非流动资产处置损失 226,525.71 303,136.88
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
43,900,328.00 345,667,795.45
列）
减：所得税费用 -410,217.11 47,929,444.43
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 44,310,545.11 297,738,351.02
归属于母公司所有者的净利润 52,562,719.94 303,802,688.86
少数股东损益 -8,252,174.83 -6,064,337.84
六、其他综合收益的税后净额 -174,612,529.38 -87,480,890.31
归属母公司所有者的其他综合收益
-175,435,123.27 -87,512,230.86
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-175,435,123.27 -87,512,230.86
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-134,382,088.47 -111,882,981.00
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
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4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -41,053,034.80 24,370,750.14
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
822,593.89 31,340.55
税后净额
七、综合收益总额 -130,301,984.27 210,257,460.71
归属于母公司所有者的综合收益
-122,872,403.33 216,290,458.00
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -7,429,580.94 -6,032,997.29
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0421 0.24
（二）稀释每股收益 0.0421 0.24
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 733,305,237.28 804,499,842.78
减：营业成本 583,328,338.51 455,154,629.17
税金及附加 7,804,888.56 13,108,306.96
销售费用 2,596,060.04 940,281.03
管理费用 114,077,304.64 124,535,499.24
财务费用 -41,257,029.03 -136,704,254.14
资产减值损失 1,237,564.50 22,143.40
加：公允价值变动收益（损失以
-6,987,616.08 -4,510,997.50
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
9,015,350.19 114,229,662.20
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 67,545,844.17 457,161,901.82
加：营业外收入 1,544,933.29 3,321,462.72
其中：非流动资产处置利得 393,309.40
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减：营业外支出 906,008.13 106,524.87
其中：非流动资产处置损失 99,383.13 106,524.87
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
68,184,769.33 460,376,839.67
列）
减：所得税费用 10,227,715.41 67,869,306.95
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 57,957,053.92 392,507,532.72
五、其他综合收益的税后净额 -119,204,020.54 -114,582,237.97
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-119,204,020.54 -114,582,237.97
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
-119,204,020.54 -114,582,237.97
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -61,246,966.62 277,925,294.75
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
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销售商品、提供劳务收到的现金 1,674,933,781.32 1,771,545,881.74
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 8,978,163.21 41,146,012.79
收到其他与经营活动有关的现金 143,430,092.53 63,167,317.77
经营活动现金流入小计 1,827,342,037.06 1,875,859,212.30
购买商品、接受劳务支付的现金 1,645,986,377.29 1,015,013,098.77
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
374,190,078.29 298,736,177.92
金
支付的各项税费 50,910,323.26 113,810,207.36
支付其他与经营活动有关的现金 143,724,558.14 161,960,317.17
经营活动现金流出小计 2,214,811,336.98 1,589,519,801.22
经营活动产生的现金流量净额 -387,469,299.92 286,339,411.08
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,102,380,000.00 1,482,491,790.87
取得投资收益收到的现金 21,045,532.77 107,046,612.00
处置固定资产、无形资产和其他
1,018,401.00 321,301.25
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
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的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,069,640.85
投资活动现金流入小计 1,125,513,574.62 1,589,859,704.12
购建固定资产、无形资产和其他
432,488,684.80 180,546,900.23
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,182,725,619.92 887,193,106.24
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 13,144,771.00
投资活动现金流出小计 1,628,359,075.72 1,067,740,006.47
投资活动产生的现金流量净额 -502,845,501.10 522,119,697.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 26,299,642.00
其中：子公司吸收少数股东投资
26,299,642.00
收到的现金
取得借款收到的现金 2,089,137,086.26 656,817,742.31
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,089,137,086.26 683,117,384.31
偿还债务支付的现金 1,251,289,023.92 418,085,528.39
分配股利、利润或偿付利息支付
374,815,476.62 519,826,728.66
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 34,030,905.40 489,743,850.93
筹资活动现金流出小计 1,660,135,405.94 1,427,656,107.98
筹资活动产生的现金流量净额 429,001,680.32 -744,538,723.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-8,878,154.18 2,404,917.75
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -470,191,274.88 66,325,302.81
加：期初现金及现金等价物余额 4,545,240,436.15 4,184,891,567.71
六、期末现金及现金等价物余额 4,075,049,161.27 4,251,216,870.52
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
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项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 514,306,026.69 777,237,633.72
收到的税费返还 8,943,876.08 25,041,770.48
收到其他与经营活动有关的现金 72,069,361.12 42,559,239.65
经营活动现金流入小计 595,319,263.89 844,838,643.85
购买商品、接受劳务支付的现金 1,021,169,845.74 468,185,227.25
支付给职工以及为职工支付的现
113,032,985.83 114,227,639.57
金
支付的各项税费 43,018,572.05 108,932,648.36
支付其他与经营活动有关的现金 61,612,787.90 171,406,499.87
经营活动现金流出小计 1,238,834,191.52 862,752,015.05
经营活动产生的现金流量净额 -643,514,927.63 -17,913,371.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,069,235,620.00 1,488,397,470.87
取得投资收益收到的现金 20,795,778.88 115,727,858.45
处置固定资产、无形资产和其他
503,250.00 1,440.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,090,534,648.88 1,604,126,769.32
购建固定资产、无形资产和其他
198,520,306.24 94,347,796.57
长期资产支付的现金
投资支付的现金 959,153,138.62 984,161,715.39
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 13,144,771.00
投资活动现金流出小计 1,170,818,215.86 1,078,509,511.96
投资活动产生的现金流量净额 -80,283,566.98 525,617,257.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,304,676,109.59 467,818,212.31
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
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深圳市海普瑞药业集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计 1,304,676,109.59 467,818,212.31
偿还债务支付的现金 570,448,941.18 115,044,877.24
分配股利、利润或偿付利息支付
320,557,735.77 469,233,434.40
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 26,631,912.29 487,563,897.78
筹资活动现金流出小计 917,638,589.24 1,071,842,209.42
筹资活动产生的现金流量净额 387,037,520.35 -604,023,997.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-5,558,651.16 751,636.38
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -342,319,625.42 -95,568,474.57
加：期初现金及现金等价物余额 4,114,026,165.90 4,035,605,881.23
六、期末现金及现金等价物余额 3,771,706,540.48 3,940,037,406.66
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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