证券代码：002402           证券简称：和而泰           公告编号：2017-062



                   深圳和而泰智能控制股份有限公司

             关于非公开发行股份解除限售的提示性公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    特别提示：
    1、本次解除限售股份为公司2014年非公开发行的股份，解除限售股份数量
为80,080,080股，占公司总股本的比例为9.6429%。
    2、本次解除限售股份的上市流通日为2017年11月6日。
一、 本次解除限售股份的基本情况

    经中国证监会证监许可[2014]974 号文核准，深圳和而泰智能控制股份有限
公司（以下简称“公司”）于 2014 年 10 月向深圳市创东方和而泰投资企业（有
限合伙）（以下简称“创和投资”）非公开发行人民币普通 A 股 16,016,016 股，
每股发行价格 9.99 元，募集资金总额 159,999,999.84 元。（以下简称“本次非公
开发行”）

    本次非公开发行股票于 2014 年 10 月 27 日在中国证券登记结算有限公司深
圳分公司办理完股份登记手续，于 2014 年 11 月 6 日在深圳证券交易所上市。

    2015 年 5 月 4 日，公司披露了《2014 年年度权益分派实施公告》，以总股本
166,091,016 股为基数，向全体股东每 10 股派 1.00 元人民币现金，同时，以资本
公积金向全体股东每 10 股转增 10 股；本次权益分派股权登记日为 2015 年 5 月
7 日，除权除息日为 2015 年 5 月 8 日。实施权益分派后，上述限售股总额变为
32,032,032 股。

    2016 年 9 月 27 日，公司披露了《2016 年半年度权益分派实施公告》，以总
股本 332,182,032 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 2 股，派 0.5 元人民币现
金，同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 13 股；本次权益分派股权登记
日为 2016 年 10 月 10 日，除权除息日为 2016 年 10 月 11 日。实施权益分派后，
上述限售股总额变为 80,080,080 股。
       二、申请解除股份限售的股东履行承诺情况
       （一）关于股份锁定的承诺
       创和投资承诺：其所认购本次非公开发行自发行结束之日起（即新增股份上
市首日）起三十六个月内不得转让，也不由和而泰回购该部分股份。
    自股份上市之日起至本公告披露之日，创和投资严格履行上述承诺，且不存
在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其提供违规担保等损害上市公
司利益行为的情形。
       （二）有关股东一致行动的承诺
       创和投资承诺：在创和投资的存续期内，除向公司的关联方刘建伟、深圳市
创东方投资有限公司及非关联方募集资金外，创和投资不会向公司其他董事、监
事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东等其他关联方募集资金；在创和投
资的存续期内，创和投资在任何时点的股东数量均不会超过10名。
    自股份上市之日起至本公告披露之日，创和投资未出现违反上述承诺的情
形。
       三、本次非公开发行限售股份解除限售的上市流通安排
       1、本次解除限售股份的上市流通日期为2017年11月6日。
    2、本次解除限售股份数量为80,080,080股，占公司股份总数的9.6429%。
       3、本次解除限售股份的持有人名称为深圳市创东方和而泰投资企业（有限
合伙），其所持限售股份总数及本次解除限售数量均为80,080,080股，均已质押于
国信证券股份有限公司。

       四、本次解除限售前后公司的股本结构

                                                                            单位：股


             本次限售股份上市流
                                            本次变动          本次限售股份上市流通后
                   通前
股份类型
                           比例
             股数（股）              增加              减少   股数（股）     比例（%）
                           （%）

一、有限售   192,024,142   23.1228    0          80,080,080   111,944,062     13.4799
条件的流
  通股

高管股份     111,944,062   13.4799       0            0        111,944,062   13.4799

首发后限
             80,080,080    9.6429        0        80,080,080       0           0
售股

二、无限售
条件的流     638,430,938   76.8772   80,080,080       0        718,511,018   86.5201
  通股

三、股份总   830,455,080   100.00                              830,455,080   100.00
                                         -            -
    数

    五、保荐机构对本次募集资金投资项目延期的核查工作

    经核查，保荐机构认为：和而泰本次限售股份解除限售数量、上市流通时间
符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业上市公司规范
运作指引（2015年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，和而泰限售股
份持有人严格履行了发行前所做出的承诺，截至本核查意见出具之日，和而泰与
本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
    保荐机构对和而泰本次限售股份上市流通事项无异议。

    六、备查文件
    1、限售股份上市流通申请书；
    2、限售股份上市流通申请表；
    3、股份结构表和限售股份明细表；
    4、保荐机构核查意见。
    特此公告。
                                         深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会
                                                                2017 年 10 月 31 日