深圳和而泰智能控制股份有限公司会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2019-020
深圳和而泰智能控制股份有限公司
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市
公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳和而泰智能控制股
份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2018 年 12 月 31 日止募
集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）2014 年非公开发行募集资金基本情况
经中国证监会证监许可[2014] 974 号文核准，公司于 2014 年 10 月非公开发行 A 股
16,016,016 股，每股发行价格 9.99 元，募集资金总额 159,999,999.84 元，扣除发行费用后募
集资金净额 150,741,519.34 元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（瑞华
验字【2014】48070006 号）对上述资金到位情况进行了确认。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 15,464.39 万元，其中：于 2014
年 10 月 22 日起至 2017 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 4,389.64 万元；本年
度使用募集资金 11,074.75 万元。截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额约为人民币 647.35
万元（含利息收入及理财收益）。
（二）2018 年非公开发行募集资金基本情况
经中国证监会证监许可[2017]1866 号文核准，公司由主承销商国信证券股份有限公司采
用非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普通股（A 股）10,880,316 股。发行价格
为每股人民币 10.11 元。募集资金总额 109,999,994.76 元；扣除承销费和保荐费 3,760,000.00
元后的募集资金为人民币 106,239,994.76 元，已由国信证券股份有限公司于 2018 年 4 月 9
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日存入公司开立在兴业银行深圳后海支行账号为 338130100100096929 的人民币账户；减除其
他发行费用人民币 3,084,296.04 元后，募集资金净额为人民币 104,155,698.72 元。大华会
计师事务所（特殊普通合伙）出具验资报告（大华验字【2018】000215 号）验资报告对上述
资金到位情况进行了确认。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 10,415.57 万元。
二、本年度募集资金的管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》等法律法规的规定和要求，对募集资金实施专项专户集中存储管理；公司在
使用募集资金时，严格履行申请和审批程序，与保荐机构、银行签订《三方监管协议》，上述协议
与三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截止2018年12月31日，公司2014年非公开发行募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
上海浦东发展银行股份有限公司深圳泰
79100155200002210 - 73.08 活期
然支行
兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100100040028 15,074.15 574.27 活期
合计 15,074.15 647.35
截止2018年12月31日，公司2018年非公开发行募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
兴业银行股份有限公司深圳后海支行 338130100100096929 10,724.00 3.22 活期
合计 10,724.00 3.22
三、2018 年度募集资金项目使用情况
2014年非公开发行募集资金用于“智能控制器生产技术改造及产能扩大项目（二期）”
项目的建设。截止2018年12月31日，该募集资金累计使用15,464.39万元，其他尚未使用的募
集资金存放于上述募集资金专户中。本报告期内，2014年非公开发行募集资金的实际使用情
况参见“2014年非公开发行募集资金使用情况对照表（2018年度）（表1）。
2018年非公开发行募集资金用于“智能硬件产品族研发与产业化”项目及补充流动资金，
本报告期内，2018年非公开发行募集资金的实际使用情况参见“2018年非公开发行募集资金
使用情况对照表（2018年度）（表2）
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表 1：
2014 年非公开发行募集资金使用情况对照表（2018 年度）
单位：万元
项目 金额或比例 项目 金额
募集资金总额 15,074.15 本年度投入募集资金总额 11,074.75
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 15,464.39
变更用途的募集资金总额比例 -
项目可行
截至期末 截至期末 项目达到
承诺投资项目和 是否已变更项目 募集资金承诺的 调整后投资 本年度 本年度实现的 是否达到 性
累计投入 投入进度（%） 预定可使用
超募资金投向 (含部分变更) 投资总额 总额（1） 投入金额 效益 预计效益 是否发生
金额(2) (3)＝(2)/(1) 状态的日期
重大变化
承诺投资项目
智能控制器生产技术改造及扩大项目
否 15,074.15 15,074.15 11,074.75 15,464.39 102.59 2019年3月31日 - 不适用 否
（二期）
承诺投资项目小计 - 15,074.15 15,074.15 11,074.75 15,464.39 102.59 - - - -
超募资金投向 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 15,074.15 15,074.15 11,074.75 15,464.39 102.59 - - - -
本次募投项目因临时道路等其他政府配套设施不完善原因，导致项目未能达到实施进度。目前该项目政府配套设施问题已解决，且本项目建筑建设已完成，目前进
未达到计划进度或预计效益的情况和原因
入消防、环保等验收阶段。
项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期无
超募资金的金额、用途及使用进展情况
本报告期无
募集资金投资项目实施地点变更情况 本报告期无
募集资金投资项目实施方式调整情况 本报告期无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本报告期无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本报告期无
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尚未使用的募集资金用途及去向 存放于公司募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整，未发生募集资金管理违规的情形。
况
注①因募集资金产生利息收入和投资收益，所以累计使用募集资金总额大于募集资金总额。尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中。
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表 2：
2018 年非公开发行募集资金使用情况对照表（2018 年度）
单位：万元
募集资金总额 10,415.57 本年度投入募集资金总额 10,415.57
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 10,415.57
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末 截至期末 项目达到 项目可行性
承诺投资项目和 是否已变更项目 募集资金承诺的 调整后投资 本年度 本年度实现的 是否达到
累计投入 投入进度（%） 预定可使用 是否发生
超募资金投向 (含部分变更) 投资总额 总额（1） 投入金额 效益 预计效益
金额(2) (3)＝(2)/(1) 状态的日期 重大变化
承诺投资项目
*智能硬件产品族研发与产业化 否 27,200.00 2,415.57 2,415.57 2,415.57 100 2019年12月31日 - 不适用 否
补充流动资金 否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 - 35,200.00 10,415.57 10,415.57 10,415.57 - - - - -
超募资金投向 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 35,200.00 10,415.57 10,415.57 10,415.57 - - - -
*根据公司《深圳和而泰智能控制股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》，鉴于本次非公开发行股票实际募集资金净额少于募投项目拟投入资金总额，2018年非公开实际募集资金净额拟投入用于智
能硬件产品族研发与产业化24,155,698.72元及补充流动资金8,000万元，不足部分将由公司自筹资金解决。
未达到计划进度或预计效益的情况和
本报告期无
原因
项目可行性发生重大变化的情况说明 本报告期无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 本报告期无
募集资金投资项目实施地点变更情况 本报告期无
募集资金投资项目实施方式调整情况 本报告期无
募集资金投资项目先期投入及置换情 公司2018年5年14日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司非公开发行股票募集资金置换前期投入
况 募集资金投资项目的自筹资金24,155,698.72元，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《深圳和而泰智能控制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的
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鉴证报告》（大华核字 [2018]003162 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
本报告期无
况
项目实施出现募集资金结余的金额及
银行专户资金余额为3.22万元，结余资金为募投项目账户资金利息。
原因
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于公司的募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或
报告期内涉及公司募集资金相关信息的披露及时、真实、准确、完整，未发生募集资金管理违规的情形。
其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2018 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年度，公司已按《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、准确、完整地
披露了募集资金的存放与使用情况。
深圳和而泰智能控制股份有限公司董事会
二〇一九年三月二十六日