证券代码：002402         证券简称：和而泰            公告编号：2019-034


              深圳和而泰智能控制股份有限公司
           关于使用自有资金购买理财产品的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月16日
召开的第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第二十二次会议审议通过
了《关于使用自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司使用自有资金
不超过20,000万元人民币（以发生额作为计算标准并连续十二个月内循环使用额
度）购买短期（不超过一年）低风险保本型理财产品，并授权公司管理层具体实
施，本议案无须提交股东大会审议。具体情况公告如下：
    一、投资概述
    （一） 投资目的：在不影响公司及子公司正常经营及发展的情况下，进一
步提高自有资金的使用效率，增加自有资金收益，为股东谋取较好的投资回报。
    （二） 投资额度：拟用于购买理财产品的投资额度不超20,000万元人民币
（以发生额作为计算标准并连续十二个月内循环使用额度）。
    （三） 投资方式：投资于短期低风险保本型理财产品。上述投资品种不得
涉及到《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中相关章节规定的
风险投资产品。上述投资品种不含投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及
其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要
投资标的的理财产品。
    （四） 额度使用期限：自董事会审议通过之日起一年内有效。
    （五） 资金来源：在保证公司及子公司正常经营和发展所需资金的情况下，
公司及子公司拟进行上述投资的资金来源为自有资金，不使用募集资金。
    （六）公司及子公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
    二、投资风险分析及风险控制措施
    （一）投资风险
    1、尽管保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影
响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。
    2、资金存放与使用风险。
    3、相关人员操作和道德风险。
    （二）针对投资风险，上述投资应严格按照公司相关的《委托理财管理制度》
执行，拟采取措施如下：
    1、董事会授权公司及子公司总裁或财务负责人根据上述原则行使具体理财
产品的购买决策权，由财务部负责具体购买事宜。公司及子公司财务部将及时分
析和跟踪理财产品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险
因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
    2、公司内审部负责对公司及子公司购买理财产品的资金使用与保管情况进
行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性
原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会
报告。
    3、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检
查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
    4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作，
在定期报告中披露报告期内购买理财产品及相关的损益情况。
    5、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：
    （1） 公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，
公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品，否则将承担
相应责任；
    （2）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、
赎回）岗位分离；
    （3）资金密码和交易密码分人保管，并定期进行修改；
    （4） 负责投资的相关人员离职的，应在第一时间修改资金密码和交易密码。
    三、对公司的影响
    公司及子公司理财使用的资金为自有资金，不涉及使用募集资金，由管理层
根据经营情况测算，在具体决策时也会考虑产品赎回的灵活度。公司目前财务状
况稳健，因此相应资金的使用不会影响公司日常业务的开展，而有利于提高资金
收益。董事会授权公司管理层具体实施理财产品购买及赎回，指派专人实时关注
和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的
保全措施，控制市场风险。公司将按照相关制度进行决策、实施、检查和监督，
确保理财产品购买事宜的规范化运行，严格控制理财资金的安全性。
    四、公告日前十二个月内公司购买理财产品的情况
             是否关联              委托理财金                               理财产品收益
受托人名称              产品类型                 起始日期     到期日期
               交易                额（万元）                                 （万元）
中国民生银
行股份有限                                      2018 年 1 月 2018 年 4 月
               否        保本型      1,000                                     11.46
公司深圳分                                         5日          4日
    行
广发银行股                                      2018 年 9 月 2018 年 10
               否        保本型      1,000                                      3.45
份有限公司                                         4日         月8号
    五、独立董事意见
    公司独立董事认为：公司子公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证
流动性和资金安全的前提下，公司及子公司使用自有资金购买短期低风险保本型
理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司及
子公司自有资金收益，不会对公司及子公司生产经营造成不利影响，符合公司利
益，不损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。我们同意公司及子公司使
用自有资金不超过20,000万元人民币（以发生额作为计算标准并连续十二个月内
循环使用额度）购买短期低风险保本型理财产品，期限自董事会决议通过之日起
一年内有效，并授权公司管理层具体实施。
    六、监事会意见
    公司监事会发表了无异议的意见：公司及子公司使用自有资金购买理财产
品，履行了必要的审批程序。目前，公司及子公司财务状况稳健，在保障公司及
子公司日常经营运作和研发、生产、建设需求的前提下，使用自有资金购买短期
低风险保本型理财产品，有利于提高公司及子公司资金的使用效率和收益，不存
在损害公司及中小股东利益的情形。
    七、备查文件
    1、公司第四届董事会第二十八次会议决议；
    2、公司第四届监事会第二十二次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见。



特此公告。



                                   深圳和而泰智能控制股份有限公司
                                             董   事   会
                                       二○一九年四月十六日