东兴证券股份有限公司
关于浙江嘉欣丝绸股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：嘉欣丝绸
保荐代表人姓名：毛豪列 021-65465571
保荐代表人姓名：钟朗 021-65465571
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部 是审计
制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
公司存在部分募集资金投资项目的投资进度
落后于披露的募投项目预计投资进度的情
况。保荐机构将督促公司按照《深圳证券交
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年
文件一致 修订）》等法规以及公司《募集资金管理制度
（2018 年 2 月）》的相关要求使用募集资金，
对该等项目的可行性等进行核查，视核查情
况决定是否继续按原计划实施原募投项目。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
详情请见《东兴证券股份有限公司关于浙江
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 嘉欣丝绸股份有限公司 2018 年度定期现场检
查报告》
6.发表独立意见情况
1
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
1、2018 年 12 月 25 日，公司控股股东、实际
控制人周国建先生收到中国证监会浙江监管
局下发的《行政处罚决定书》（〔2018〕7 号），
认定周国建先生在内幕信息敏感期内授意他
人买入“嘉欣丝绸”股票的行为违反了《证券
法》相关规定，构成内幕交易行为，决定对
周国建先生处以 60 万元罚款。
2、基于对公司发展前景的信心以及对公司投
资价值的认可，公司股东浙江凯喜雅国际股
（2）关注事项的主要内容
份有限公司（以下简称“凯喜雅”）自 2018
年 4 月 16 日起，通过深交所交易系统以集中
竞价方式持续增持公司股票。截至 2018 年 12
月 20 日，凯喜雅共持有公司 13.93%的股份。
2018 年 12 月 21 日，由于凯喜雅工作人员操
作失误，误卖出公司股票 25,000 股，构成《证
券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》
规定的短线交易，凯喜雅将所获收益上缴公
司。
1、公司及周国建先生本人对上述行政处罚高
度重视，深刻认识到了问题的严重性，今后
将吸取教训，加强对《证券法》及相关法规
的学习，保证不再发生类似错误。保荐机构
于 2018 年 12 月 25 日，对公司、周国建先生
及公司其他相关人员进行了现场培训，督促
其切实加强对资本市场法规的学习，避免类
（3）关注事项的进展或者整改情况 似行为的再次发生。
2、凯喜雅已深刻认识到上述事项的严重性，
并承诺今后会严格执行《证券法》及证监会、
深交所有关规定，谨慎操作，杜绝此类情况
的再次发生。保荐机构于 2018 年 12 月 25 日，
对凯喜雅相关人员进行了现场培训，督促上
市股东切实加强对资本市场法规的学习，避
免类似行为的再次发生。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
2
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 25 日
股票买卖的限制性规定及案例分析、上市公
（3）培训的主要内容 司减持新规解读、新《上市公司治理准则》
主要变化。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
保荐机构将督促公司按照
《深圳证券交易所中小板上
市公司规范运作指引（2015
公司存在部分募集资金投资 年修订）》等法规以及公司
项目的投资进度落后于披露 《募集资金管理制度（2018
5.募集资金存放及使用
的募投项目预计投资进度的 年 2 月）》的相关要求使用募
情况。 集资金，对该等项目的可行
性等进行核查，视核查情况
决定是否继续按原计划实施
原募投项目。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1.控股股东、实际控制人关于规范关联交易的
是 不适用
承诺
2.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
3.控股股东、实际控制人关于不占用公司资金的承诺 是 不适用
4.控股股东、实际控制人关于上市前三年依法纳税并承担补 是 不适用
3
交税款的承诺
5.控股股东、实际控制人关于对上市前担保事项承担连带责
是 不适用
任的承诺
6.控股股东和实际控制人关于任期内定居国内的承诺 是 不适用
7.董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人关于填补被
是 不适用
摊薄即期回报的承诺
8.董事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人
是 不适用
关于公司房地产业务相关事项的承诺
9.公司关于本次非公开发行股票募集资金使用的承诺 是 不适用
10.公司及全资子公司关于嘉欣苗木城相关事项的承诺 是 不适用
11.股股东、实际控制人关于对嘉欣苗木城经营情况和未来发
是 不适用
展规划的承诺
12.股东、实际控制人关于对本人及本人控制的其他企业（除
是 不适用
嘉欣丝绸及其控制的企业外）的业务的未来发展的承诺
13. 金鹰基金管理有限公司、华安未来资产管理（上海）有
限公司、陆海洪、长信基金管理有限责任公司关于非公开发 是 不适用
行股票股份限售承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对 保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于浙江嘉欣丝绸股份有限公司
2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：_____________ _____________
毛豪列 钟 朗
东兴证券股份有限公司
2019 年 3 月 22 日
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