许昌远东传动轴股份有限公司
2017 年半年度
募集资金存放与使用情况专项报告
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2017 年半年度募集资金存放与使用情
况专项报告
（未经审计）
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一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 441 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商中原证券股份有限公司于 2010 年 5 月 4 日向社会公众公开发行普通股（A
股）股票 4,700 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 26.60 元。截至 2010 年 5 月 7
日止，本公司共募集资金 1,250,200,000.00 元，扣除发行费用 35,300,389.79 元，募集资
金净额 1,214,899,610.21 元。
截止 2010 年 5 月 7 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天健正信会计师
事务所有限公司以 “天健正信验（2010）综字第 220003 号”验资报告验证确认。
根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的
通知》（财会【2010】25 号）的精神，公司于 2010 年年末对发行费用进行了重新确认，将
路演费、上市酒会费等费用人民币 8,417,039.79 元从发行费用中调出，最终确认的发行费
用金额为人民币 26,883,350.00 元，最终确认的募集资金净额为人民币 1,223,316,650.00
元，确定增加的资本公积总额为人民币 1,176,316,650.00 元。
截止 2017 年 6 月 30 日，公司对募集资金项目累计投入 1,208,499,164.23 元，其中：
公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 143,577,826.28 元；
于 2010 年 6 月 5 日起至 2016 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 864,423,581.03
元；2017 年半年度使用募集资金 200,497,756.92 元(其中募集资金 172,190,625.69 元，募
集资金利息收入净额 1,243,928.00 元，理财产品收益 27,063,203.23 元，)。截止 2017 年
6 月 30 日，募集资金余额为人民币 93,544,497.53 元（其中募集资金余额 43,124,617.00 元，
募集资金利息收入及手续费支出净额 34,648,103.53 元，银行理财产品收益 15,771,777.00
元）。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
法律法规，结合公司实际情况，制定了《许昌远东传动轴股份有限公司募集资金管理办法》
（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经本公司第一届五次董事会审议通过。根据《管
理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的
使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户
的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进
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行现场调查一次。根据本公司与中原证券股份有限公司签订的《保荐协议》，公司一次或 12
个月内累计从专户中支取的金额超过 1000 万元（按照孰低原则在 1000 万元或募集资金总额
的 5%之间确定），公司及银行应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保
荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。
根据 2013 年 2 月 25 日公司董事会二届十五次会议决议，本公司及子公司可使用最
高额度不超过 350,000,000.00 元闲置募集资金在 12 个月内累计购买额度不超过人民币
900,000,000.00 元(发生额)，投资安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品。
根据 2014 年 4 月 9 日公司董事会三届二次会议决议，本公司及子公司可使用最高额
度 不 超 过 300,000,000.00 元 闲 置 募 集 资 金 在 12 个 月 内 累 计 购 买 额 度 不 超 过 人 民 币
800,000,000.00 元(发生额)，投资安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品。
根据 2015 年 4 月 14 日公司董事会三届六次会议决议，本公司及子公司可使用最高
额度 不超过 300,000,000.00 元闲 置募集 资金在 12 个月 内累计 购买额 度不超 过人民币
800,000,000.00 元(发生额)，投资安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品。
根据 2016 年 4 月 15 日公司董事会三届十次会议决议，本公司及子公司可使用最高
额度 不超过 300,000,000.00 元闲 置募集 资金在 12 个月 内累计 购买额 度不超 过人民币
800,000,000.00 元(发生额)，投资安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品。
截至 2017 年 6 月 30 日公司理财产品 215,000,000.00 元全部到期，取得到期理财产品
收益 3,173,333.33 元；理财产品到期后，本公司已将该项用于理财的募集资金及取得的理
财收益转到募集资金专户。
2017 年理财产品明细情况如下：
产品名称 申购日期 到期日 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
上海浦东发展银
行利多多对公结
2016-11-02 2017-04-28 120,000,000.00 120,000,000.00
构性存款固定持
有期 JG1001 期
上海浦东发展银
行利多多对公结
2016-11-02 2017-04-28 50,000,000.00 50,000,000.00
构性存款固定持
有期 JG1001 期
上海浦东发展银
行利多多对公结
2016-11-02 2017-04-28 45,000,000.00 45,000,000.00
构性存款固定持
有期 JG1001 期
合计 215,000,000.00 215,000,000.00
截至 2017 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
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银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
中国银行股份有限公
638734630048092001 400,079,610.21
司许昌魏都支行
交通银行股份有限
415009101018010029135 466,600,000.00 活期
公司许昌分行
中国民生银行股份有
3001014160002261 196,160,000.00 71.73 活期
限公司郑州分行
中国建设银行股份有
限公司许昌望田路支 41001551823059888888 48,800,000.00
行
招商银行股份有限公
371902097110305 103,260,000.00
司郑州西大街支行
上海浦东发展银行股
份有限公司许昌莲城 16430154500000400 50,022,758.24 活期
支行
交通银行股份有限公
415009101018010088804 6,734,517.67 活期
司许昌分行
中国银行股份有限公
254607484030 36,787,149.89 活期
司许昌魏都支行
合 计 1,214,899,610.21 93,544,497.53
注 ： 初 始 存 放 金 额 合 计 1,214,899,610.21 元 与 最 终 确 认 的 募 集 资 金 净 额
1,223,316,650.00 相差 8,417,039.79 元，原因是 2010 年年末对发行费用进行了重新确认，
将路演费、上市酒会费等费用 8,417,039.79 元从发行费用中调出，增加了募集资金净额所
致。
上表中交通银行股份有限公司许昌分行(账号 415009101018010029135）账户资金已经
公司第三届董事会第十八次会议和 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金
用于永久性补充流动资金的议案》批准用于补充流动资金，故期末不再作为募集资金专户使
用和披露。
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三、2017 年半年度募集资金的使用情况
2017 年半年度募集资金使用情况如下：
募集资金使用情况表
编制单位：许昌远东传动轴股份有限公司 金额单位：人民币元
募集资金总额 1,223,316,650.00 本年度投入募集资金总额 200,497,756.92
报告期内变更用途的募集资金总额 199,684,153.00
累计变更用途的募集资金总额 267,217,769.14 已累计投入募集资金总额 1,208,499,164.23
累计变更用途的募集资金总额比例 21.84%
是否已变 截至期末投 项目达到 项目可行
是否达
更项目 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 资进度（%） 预定可使 本年度实现 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 到预计
（含部分 投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝ 用状态日 的效益 生重大变
效益
变更） (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
年产 100 万套商用车传动轴项目 否 196,160,000.00 196,160,000.00 196,825,357.28 100.34 2011.12.31 22,645,507.70 是 否
年产 2 万吨传动轴零部件锻造项
否 48,800,000.00 48,800,000.00 48,948,447.39 100.30 2011.06.30 4,132,446.21 是 否
目
年产 50 万套商用车传动轴项目 是 103,260,000.00 38,810,393.03 38,810,393.03 100.00 2011.06.30 否 否
补充流动资金 是 67,533,616.14 67,533,616.14 100.00
承诺投资项目小计 348,220,000.00 351,304,009.17 352,117,813.84 26,777,953.91
超募资金投向
年产 3.5 万吨传动轴零部件锻造
否 128,590,000.00 128,590,000.00 128,904,215.53 100.24 2013.04.30 7,231,780.87 是 否
项目
汽车传动轴工程技术研发中心
否 30,290,000.00 30,290,000.00 269,404.00 10,683,659.00 35.27 2011.11.30 否 否
项目
设立合肥子公司项目 否 80,000,000.00 80,000,000.00 522,812.97 32,634,377.60 40.79 2011.12.30 否 否
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年产 150 万套商用车传动轴项目 否 150,700,000.00 150,700,000.00 161,843,482.89 107.39 2013.01.31 33,968,261.55 是 否
设立长沙子公司项目 是 80,160,000.00 37,069,250.89 21,386.95 37,069,250.89 100.00 2012.09.30 否 否
年产 100 万套高端轻量化商用车
是 232,250,000.00 125,562,211.48 125,562,211.48 100.00 2015.09.30 822,073.30 否 否
及工程机械传动轴项目
归还银行贷款 - 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 100.00 - - - -
补充流动资金 - 60,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00 100.00 - - - -
199,684,153.0
补充流动资金 199,684,153.00 199,684,153.00
0
200,497,756.9
超募资金投向小计 861,990,000.00 911,895,615.37 856,381,350.39 42,022,115.72
2
200,497,756.9
合计 1,210,210,000.00 1,263,199,624.54 1,208,499,164.23 68,800,069.63
2
1、年产 50 万套商用车传动轴项目，未实现收益的原因主要是：由于该项目土地面积只能够勉强满足装配生产线、涂装生产线及零部件存放
的需要，无法再建设金加工生产线和热处理生产线，经公司第二届董事会第二十一次会议和 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变
更公司全资子公司募投项目规模的议案》。
2、汽车传动轴工程技术研发中心项目，截止 2017 年 6 月 30 日，前期投入已完工正在使用，该项目仅为公司主营业务提供研发支持，没有对
外提供研发服务，后期研发设备的投入需根据研发项目情况确定购买。
3、设立合肥子公司项目，截止 2017 年 6 月 30 日，合肥子公司已成立，该项目目前正在根据客户要求、项目规划进行试生产，尚未实现收益。
未达到计划进度或预计收益的
情况和原因（分具体募投项目） 4、设立长沙子公司项目，截止 2017 年 6 月 30 日，未实现收益的原因主要是：受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩
等因素的影响，固定资产投资增速持续放缓，鉴于实施客观环境和可行性已经发生较大变化，为了保证募集资金使用效率，公司决定对项目
终止实施。经公司第三届董事会第十八次会议和 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》
5、年产 100 万套高端轻量化商用车及工程机械传动轴项目，尚未实现收益的主要原因为：为进一步提高超募资金使用效率，根据公司的资金
现状和资金使用计划，为满足公司生产能力提升、生产线智能化改造、等速新产品开发试制等对营运资金的需求、降低资金成本、提高资金
的使用效率，公司决定终止此募投项目。经公司第三届董事会第十八次会议和 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用于永
久性补充流动资金的议案》
项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
公司首次公开发行股票募集资金总额为 1,250,200,000.00 元，募集资金净额为 1,223,316,650.00 元。根据公司于 2010 年 4 月 30 披露的首次公
超募资金的金额、用途及使用进 开发行股票招股说明书，募集资金项目资金需要量为 348,220,000.00 元，本次超额募集资金金额为 875,096,650.00 元。
展情况 1、2010 年 6 月 26 日公司第一届董事会第十二次会议决议批准，使用部分超额募集资金归还银行贷款 100,000,000.00 元、补充流动资金
60,000,000.00 元。
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2、2010 年 8 月 20 日公司第一届董事会第十四次会议和 2010 年 9 月 8 日公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资
金建设汽车传动轴工程技术研发中心项目的议案》，同意使用部分超募资金 3,029.00 万元建设“汽车传动轴工程技术研发中心项目”。截止 2017
年 6 月 30 日，该项目共投资 10,683,659.00 元。
3、2010 年 8 月 20 日公司第一届董事会第十四次会议和 2010 年 9 月 8 日公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资
金增资全资子公司许昌中兴锻造有限公司建设“年产 3.5 万吨传动轴零部件锻造项目”的议案》，同意使用部分超募资金 12,859.00 万元对中
兴锻造增资，用于建设“年产 3.5 万吨传动轴零部件锻造项目”。截止 2017 年 6 月 30 日，该项目共投资 128,904,215.53 元。
4、2010 年 8 月 20 日公司第一届董事会第十四次会议和 2010 年 9 月 8 日公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超额募
集资金在安徽省合肥市设立全资子公司的议案》，同意使用部分超额募集资金 8,000.00 万元在安徽省合肥市投资设立全资子公司合肥远东传动
轴有限公司。截止 2017 年 6 月 30 日，该项目共投资 32,634,377.60 元。
5、2010 年 12 月 27 日公司第二届董事会第一次会议和 2011 年 1 月 20 日公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资
金建设“年产 150 万套商用车传动轴项目”的议案》，同意使用部分超募资金 15,070.00 万元，建设年产 150 万套商用车传动轴项目。截止 2017
年 6 月 30 日，该项目共投资 161,843,482.89 元。
6、2010 年 12 月 27 日公司第二届董事会第一次会议和 2011 年 1 月 20 日公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资
金在长沙市设立全资子公司建设商用车传动轴项目的议案》，同意使用部分超募资金 8,016.00 万元，建设年产 60 万套商用车传动轴项目。截
止 2017 年 6 月 30 日，该项目共投资 37,069,250.89 元。
7、2012 年 4 月 8 日公司第二届董事会第九次会议和 2012 年 5 月 10 日公司 2011 年度股东大会审议并通过了《关于使用部分超募资金增资全
资子公司潍坊远东传动轴有限公司建设“年产 100 万套高端轻量化商用车及工程机械传动轴项目”的议案》，同意使用超募资金 23,225.00 万
元建设年产 100 万套高端轻量化商用车及工程机械传动轴项目。截止 2017 年 6 月 30 日，该项目共投资 125,562,211.48 元。
募集资金投资项目实施地点变
不适用。
更情况
募集资金投资项目实施方式调
不适用。
整情况
经天健正信审（2010）专字第 220020 号《鉴证报告》鉴证，截至 2010 年 5 月 27 日止，公司以自筹资金 90,754,814.06 元投入年产 100 万套
募集资金投资项目先期投入及 商用车传动轴项目；以自筹资金 20,185,904.83 元投入年产 50 万套商用车传动轴项目；以自筹资金 32,637,107.39 元投入年产 2 万吨传动轴
置换情况 零部件锻造项目。2010 年 6 月 26 日公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
同意以募投资金 143,577,826.28 元置换截至 2010 年 5 月 27 日，预先已投入募投项目的自筹资金 143,577,826.28 元。
用闲置募集资金暂时补充流动
不适用。
资金情况
2014 年 3 月 2 日公司第二届董事会第二十一次会议和 2014 年 3 月 14 日召开的第一次临时股东大会审议通过了《关于变更公司全资子公
司募投项目规模的议案》。公司全资子公司潍坊远东传动轴有限公司（以下简称“潍坊远东”）“年产 50 万套商用车传动轴项目”为公司募
项目实施出现募集资金结余的 投项目之一，项目于 2008 年 3 月开工建设，目前已全部完工并投入生产使用，公司不再继续投资建设。该项目设计总投资 10,326 万元，实
金额及原因 际投资支出 38,810,393.03 元，截止 2013 年 12 月 31 日，结余募集资金 67,533,616.14 元（其中含利息收入 3,085,632.03 元，手续费支出
1,622.86 元。）。其原因是：该项目现有土地面积只能勉强满足装配生产线、涂装生产线及产品、零部件、配套件及原材料存放的需要，已
无法再安排金加工生产线车间和热处理生产线车间，造成募集资金项目中的建筑工程费用节余。同时，由于金加工车间和热处理车间未建,
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相应的金加工设备和热处理设备亦无需再采购、安装,形成设备购置费节余。
2017 年 5 月 25 日公司第三届董事会第十八次会议和 2017 年 6 月 20 日召开的 2016 年度股东大会审议通过了《关于变更部分超募资金用
于永久性补充流动资金的议案》。公司设立全资子公司长沙远东传动轴有限公司（以下简称： “长沙远东”）建设商用车传动轴项目、全资子
公司潍坊远东传动轴有限公司（以下简称“潍坊远东”）建设“年产 100 万套高端轻量化商用车及工程机械传动轴项目，公司超募资金结余
17,137,025.82 元, 近几年受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩等因素的影响，固定资产投资增速持续放缓，商用
车市场需求依然较为低迷。为进一步提高超募资金使用效率，根据公司的资金现状和资金使用计划，为满足公司生产能力提升、生产线智能
化改造、等速新产品开发试制等对营运资金的需求、降低资金成本、提高资金的使用效率，公司决定终止前述募投项目。
尚未使用的募集资金用途及去
专户储存，详见专项报告。
向
募集资金使用及披露中存在的
无。
问题或其他情况
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：许昌远东传动轴股份有限公司
金额单位：人民币元
变更后项目 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预 变更后的项目
本年度实际 本年度实现的 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 累计投入金额 进度（%） 定可使用状 可行性是否发
投入金额 效益 预计效益
资金总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 态日期 生重大变化
年产 50 万套商用车传
补充流动资金 67,533,616.14 67,533,616.14 100.00 2014.3.14 否
动轴项目
设立全资子公司长沙远
补充流动资金 东传动轴有限公司建设 50,531,906.66 50,545,983.37 50,545,983.37 100.00 2017.6.20
商用车传动轴项目
年产 100 万套高端轻量
补充流动资金 化商用车及工程机械传 131,925,619.78 131,988,005.42 131,988,005.42 100.00 2017.6.20
动轴项目
17,137,025.8
补充流动资金 结余募集资金 17,150,164.21 17,150,164.21 100.00 2017.6.20
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变更后项目 截至期末实际 截至期末投资 项目达到预 变更后的项目
本年度实际 本年度实现的 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 累计投入金额 进度（%） 定可使用状 可行性是否发
投入金额 效益 预计效益
资金总额（1） (2) (3)=(2)/(1) 态日期 生重大变化
合计 - 267,128,168.40 199,684,153.00 267,217,769.14 - - - -
公司全资子公司潍坊远东传动轴有限公司募投项目“年产 50 万套商用车传动轴项目”，由于项目实施条件限
制，该项目现有土地面积只能勉强满足装配生产线、涂装生产线及产品、零部件、配套件及原材料存放的需
要，已无法再安排金加工生产线车间和热处理生产线车间，造成募集资金项目中的建筑工程费用节余。同时，
由于金加工车间和热处理车间未建,相应的金加工设备和热处理设备亦无需再采购、安装,形成设备购置费节
余。结余资金 67,533,616.14 元（其中利息收入 3,085,632.03 元；手续费支出 1,622.86 元。），用于补充
全资子公司潍坊远东传动轴有限公司流动资金。 为了规避公司全资子公司募投项目投资风险及经营管理风
险，该项目不再进行投资，经 2014 年 3 月 2 日公司第二届董事会第二十一次会议和 2014 年 3 月 14 日公司 2014
年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更公司全资子公司募投项目规模的议案》。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
公司设立全资子公司长沙远东传动轴有限公司（以下简称： “长沙远东”）建设商用车传动轴项目，由
于受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩等因素的影响，固定资产投资增速持续放缓，
商用车市场需求依然较为低迷。为进一步提高超募资金使用效率，根据公司的资金现状和资金使用计划，为
满足公司生产能力提升、生产线智能化改造、等速新产品开发试制等对营运资金的需求、降低资金成本、提
高资金的使用效率，公司决定终止此项目。该项目于 2011 年 10 月开始建设,截止 2017 年 6 月 30 日，土建工
程已完工，设备暂未采购，投资进度 46.24%。结余资金用于永久性补充全资子公司长沙远东流动资金。2017
年 5 月 25 日公司第三届董事会第十八次会议和 2017 年 6 月 20 日召开的 2016 年度股东大会审议通过了《关
于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》。
全资子公司潍坊远东传动轴有限公司（以下简称“潍坊远东”）建设“年产 100 万套高端轻量化商用车
及工程机械传动轴项目”，由于受世界经济增长乏力、国内市场需求不振、传统行业产能过剩等因素的影响，
固定资产投资增速持续放缓，商用车市场需求依然较为低迷。为进一步提高超募资金使用效率，根据公司的
资金现状和资金使用计划，为满足公司生产能力提升、生产线智能化改造、等速新产品开发试制等对营运资
金的需求、降低资金成本、提高资金的使用效率，公司决定终止此项目。截止 2017 年 6 月 30 日，土建工程
已完工，设备暂未采购，该项目共投资 125,562,211.48 元,投资进度 54.06%,结余资金全部用于永久性补充公
司流动资金。
2017 年 5 月 25 日公司第三届董事会第十八次会议和 2017 年 6 月 20 日召开的 2016 年度股东大会审议通过了
《关于变更部分超募资金用于永久性补充流动资金的议案》。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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许昌远东传动轴股份有限公司
2017 年半年度
募集资金存放与使用情况专项报告
四、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用
和管理不存在违规情况。
许昌远东传动轴股份有限公司董事会
2017 年 8 月 16 日
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