齐翔腾达：长安信托-齐翔腾达第一期员工持股单一资金信托合同2018-01-12
合同编号：鑫单齐翔17462139
中信登产品编码：ZXD31C201801100000624
长安信托-齐翔腾达第一期员工持股
单一资金信托合同
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目 录
一、释义 ................................................................. 3
二、信托当事人 ........................................................... 5
三、信托目的 ............................................................. 6
四、信托规模、信托期限 ................................................... 6
五、信托的推介和成立 ..................................................... 6
六、信托单位的认购 ....................................................... 7
七、 信托单位份额申购赎回 ............................................... 10
八、信托单位 ............................................................ 11
九、信托财产的管理运用 .................................................. 15
十、信托费用与税费 ...................................................... 19
十一、信托利益的计算和分配 .............................................. 21
十二、信托的预警止损 .................................................... 23
十三、风险揭示与承担 .................................................... 23
十四、信托的延期、终止、清算与分配 ...................................... 30
十五、信托当事人的权利与义务 ............................................ 31
十六、受益人大会 ........................................................ 35
十七、新任受托人的选任方式 .............................................. 38
十八、信息披露 .......................................................... 38
十九、违约责任 .......................................................... 39
二十、不可抗力 .......................................................... 39
二十一、争议的处理 ...................................................... 39
二十二、通知和送达 ...................................................... 40
二十三、其他事项 ........................................................ 41
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一、释义
除非本合同文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、本合同：指受托人与委托人签署的编号为【鑫单齐翔 17462139】的《长
安信托-齐翔腾达第一期员工持股单一资金信托合同》及对该合同的任何修订与
补充。
2、信托/本信托：指“长安信托-齐翔腾达第一期员工持股单一资金信托”。
3、信托文件：指规定本信托项下各方权利义务关系的法律文件，包括但不
限于信托合同以及《认购风险申明书》。
4、《认购风险申明书》：指《长安信托-齐翔腾达第一期员工持股单一资金
信托认购风险申明书》及其不时之修订及补充。
5、《信托保管操作备忘录》：指受托人、保管人与证券经纪商签署的编号
为【鑫单齐翔 17462139】的《长安信托-齐翔腾达第一期员工持股单一资金信托
信托保管操作备忘录》及其不时之修订及补充。
6、委托人：指信托合同项下将信托资金信托给受托人的主体。
7、受托人：指长安国际信托股份有限公司及继任的受托人。
8、受益人：指在本信托项下享有信托受益权的主体。
9、保管人：指上海浦东发展银行股份有限公司青岛分行。
10、证券经纪商：指光大证券股份有限公司。
11、信托受益权：指受益人按信托合同的约定享有信托利益的权利。
12、信托资金：指委托人根据信托合同交付给受托人的资金。
13、信托财产：指加入本信托的全部信托资金以及对其管理、运用后形成财
产的总和。
14、信托财产专户：指信托专用银行账户、信托专用证券账户和信托专用证
券资金账户的统称。信托专用银行账户指受托人在保管人处开立的信托财产专用
账户，即信托财产保管账户；信托专用证券账户指在中国证券登记结算公司开设
的信托专用证券账户；信托专用证券资金账户指以本信托名义在证券经纪商处开
设的交易账户。
15、信托利益分配账户：指受益人于信托合同中指定的专门用于接收受托人
分配的信托利益的人民币银行结算账户。
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16、信托单位：用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购或赎回的计量
单位，每信托单位面值为人民币 1.00 元。信托单位的计算精确到小数点后第二
位（即精确到 0.01），第三位四舍五入。
17、信托财产总值：指按照本信托确定的计算方法估算的信托财产的价值。
18、信托财产净值：指信托财产总值减去应由信托财产承担的税费与费用、
负债后的余额。
19、信托单位净值：指信托财产净值与信托单位总份额之比，其计算公式为：
信托单位净值=信托财产净值/信托单位总份额。
20、信托利益：指受益人在信托项下信托财产中享有的经济利益，全体受益
人可获分配的信托利益总额为信托财产总额扣除应由信托财产承担的费用、税费
后的余额。
21、追加资金：指信托计划存续期间，根据信托文件的约定委托人追加给信
托计划的资金；追加资金及其产生的收益计入信托财产，但受益人持有的信托单
位份额并不因此而增加。
22、关联方：指按照公司法和企业会计准则的规定，一方控制、共同控制另
一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或
重大影响的，构成关联方，包括但不限于受托人、委托人，以及受托人或委托人
的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等。
23、估值日：本信托估值日为信托成立后的每个交易日及信托终止日（T 日），
受托人将于 T+1 日对信托财产进行估值。估值核对日为信托成立后的每周最后一
个交易日、核算日及信托终止日（如遇节假日则为该日之后最近一个交易日）。
24、信托利益核算日：指本信托终止日。若遇法定节假日、休息日或不可抗
力等，核算日期顺延。
25、信托利益支付日：指信托利益核算日后的 3 个工作日内。
26、开放日：本信托设有开放日，经委托人发起开放日申请并由受托人确认。
27、建仓期：为信托成立日至信托以大宗交易购买等法律法规许可及本合同
约定的方式最后一笔购买的标的股票登记过户之日，建仓期自上市公司股东大会
审议通过本次员工持股计划草案之日起不得超过 6 个月。本信托最后一笔购买的
标的股票登记过户之日以委托人向受托人发送之通知中具体时间为准。
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28、锁定期：为信托以大宗交易购买等法律法规许可及本合同约定的方式最
后一笔购买的标的股票登记过户之日起 12 个月。本信托最后一笔购买的标的股
票登记过户之日以委托人向受托人发送之通知中具体时间为准。
29、信托份额明细表：记载委托人持有的信托单位份额及其变化、认购、赎
回资金以及信托单位净值等内容的清单。
30、保障基金公司：指中国信托业保障基金有限责任公司。
31、保障基金：指由保障基金公司按照《信托业保障基金管理办法》设立、
筹集和管理的基金。
32、保障基金分配日：指保障基金公司就本信托项下的保障基金认购资金向
受托人进行收益或本金分配之日（或与受托人进行结算之日）。
33、保障基金公司基金专户：指保障基金公司在托管银行为保障基金开立的
专用账户。
34、信托公司保障基金专户：指信托公司按照《信托业保障基金管理办法》
及银监会关于信托业保障基金认购相关规定，在商业银行开设的用于保障基金资
金归集与缴纳的专用账户。
35、交易日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
36、工作日：指中华人民共和国国务院规定的金融机构正常营业日。
二、信托当事人
1、委托人
本合同的委托人为本合同签署页记载的委托人。
2、受托人
受托人名称：长安国际信托股份有限公司
法定代表人：高成程
住所：西安市高新区科技路 33 号高新国际商务中心 23-24 层
联系地址：西安市高新区科技路 33 号高新国际商务中心 15、23、24、35、
36 层
3、受益人
本信托为自益信托，本信托成立时的委托人同时成为本信托的受益人。
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本合同项下受益人信托利益分配账户为本合同签署页记载的信托利益分配
账户。
三、信托目的
委托人为有效运用资金，基于对受托人的信任，通过本合同设定双方的信托
关系。按本合同约定，委托人将其合法管理的资金委托给受托人，授权受托人按
信托文件的约定以受托人自己的名义对本信托信托财产进行专业化的管理、运
用，以实现信托财产的稳定增值。
四、信托规模、信托期限
1、信托的规模：信托设立时的预计募集规模不超过人民币【壹亿】元整（小
写：【100,000,000.00】元）。信托推介期内，受托人有权根据信托实际募集情
况调整最高募集金额，并通过信托合同确定的披露方式向委托人进行披露。
2、信托期限：信托预期存续期限为 60 个月，自信托成立日起计算。建仓期
自淄博齐翔腾达化工股份有限公司股东大会决议通过本次员工持股计划草案之
日起不超过 6 个月。信托期满后，经受托人同意，本信托期限将顺延。
五、信托的推介和成立
（一）信托推介期为： 年 月 日至 年 月 日（受托人根据发行、认
购情况可以公告延长或提前结束推介期）。
（二）本信托预计于 年 月 日成立（受托人根据发行、认购情况亦可
公告提前或延期成立，具体成立日期以成立公告为准）。
（三）信托的成立
1、符合以下全部条件的，信托成立：
（一）委托人交付足额信托资金。
（二）委托人交付相关认购费用（如有）。
（三）信托合同经委托人签署（自然人签字；或法人的法定代表人或其授权
代理人签字并加盖公章/合同专用章；或其他组织的负责人或其授权代理人签字
并加盖公章）。
（四）信托合同经受托人加盖公章或合同专用章。
（五）全部资金到账日即为信托成立日。
信托成立日由受托人确定并在受托人网站上公布。
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信托不符合成立条件的，受托人于确认不符合成立条件后 10 个工作日内将
投资者交付的认购资金连同交付日至退还日期间实际产生的利息（按中国人民银
行规定的个人活期同期存款利率计算）退还给投资者。
六、信托单位的认购
提示：投资者在申请加入本信托前，务请仔细阅读信托文件的全部内容，包
括本信托合同、信托说明书、认购风险申明书等信托文件所载的条款及条件。投
资者的任何认购申请均可能全部或者部分不获接纳。
（一）信托单位份额的认购条件
1.委托人之资格
委托人须为具有完全民事行为能力的自然人、法人或者依法成立的其他组
织。
2.资金合法性要求
委托人保证交付的信托资金是其合法所有或管理并有权支配的财产。本次投
资经过其内部相关审批或授权，不违反其管理资产的相关投资范围。
3.委托人之资金最低限额要求
首次认购时，委托人的首次认购金额不低于人民币 100 万元，超过部分按照
1 万元的整数倍增加。信托存续期内，受托人有权调整委托人首次认购金额下限。
4.信托合同份额的要求
除非法律法规另有规定，本信托在任一时点存续有效的信托合同份额不超过
《信托公司单一资金信托管理办法》及其它相关法律法规中规定的上限。
5、认购资金为人民币资金，认购方式为银行转账，受托人不接受现金认购。
（二）信托单位份额的认购费用
委托人认购信托单位份额时，本信托不收取认购费用。
（三）认购资金的交付
受托人在指定银行开立以下账户作为接受委托人信托资金的专用银行账户。
信托专用银行账户在信托存续期内不可撤销。
户 名：长安国际信托股份有限公司
账 号：69010078801700000557
开 户 行：上海浦东发展银行青岛分行
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受托人不接受现金认购，委托人在收到受托人发送的《信托份额认购通知书》
后委托人须从在中国境内银行开设的自有银行账户划款至信托专用银行账户，并
在备注中注明：“**（委托人姓名）认购长安信托-齐翔腾达第一期员工持股单
一资金信托”。
委托人（受益人）的陈述与保证
1、全体委托人（受益人）的陈述与保证
（1）委托人符合信托文件规定的委托人资格。
（2）委托人认购信托单位未损害委托人的债权人合法利益；淄博齐翔腾达
化工股份有限公司（代齐翔腾达第一期员工持股计划）用于认购信托份额的资金
为其合法管理的资金，由齐翔腾达高管及员工认购该员工持股计划。委托人认购
信托单位不违反任何其应遵守的法律法规或监管政策。委托人认购信托单位、作
出本条规定的陈述与保证或其它相关事项的决定时没有依赖受托人或受托人的
任何关联机构，受托人不对认购资金的合法性和合规性负有或承担任何责任，也
不对委托人是否遵守适用于其的任何法律、法规或监管政策负有或承担任何责
任。
（3）委托人对金融风险包括证券市场风险、信托风险等有较高的认知度和
承受能力，并根据其自己独立的审核以及其认为适当的专业意见，已经确定：a、
认购信托单位完全符合其财务需求、目标和条件；b、认购信托单位时遵守了并
完全符合所适用于其的投资政策、指引和限制，并且 c、认购信托单位对其而言
是合理、恰当而且适宜的投资，尽管投资本身存在明显切实的风险。
（4）委托人在此确认：委托人根据信托文件的规定就信托财产的投资运作
向受托人下达投资指令，委托人所做出的任何指令的后果，均由信托财产自行承
担。
因委托人及其一致行动人违反法律法规、监管规定或信托合同约定致使信托
财产受到损失的，该委托人承担全部赔偿责任。
受托人以执行有效的投资指令为工作职责之一。由于市场流动性和波动性多
变导致受托人未能全部完成投资指令，或由于投资指令违反法律法规、信托文件
的约定，或由于 PB 系统的系统限制、系统故障导致投资指令被 PB 系统自动拒
绝执行、未能完全执行或执行失败的，受托人对此不承担责任。
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（5）委托人在此确认：委托人在加入本信托之前，已经充分了解本信托属
于淄博齐翔腾达化工股份有限公司第一期员工持股计划的重要组成部分，并承诺
遵守《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规以及《淄博
齐翔腾达化工股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》的相关规定。
（6）委托人在此确认：信托终止时，信托清算报告无需审计，受托人可以
提交未经审计的清算报告；但法律法规的强制性规定要求必须进行审计的除外。
受托人在信托财产清算报告发出之日起 30 日内未收到受益人提出的书面异议
的，受托人就清算报告所列事项解除责任。
（7）委托人在此确认：本信托为事务管理类信托，委托人系在知悉并充分
理解信托设立、信托财产运用、信托财产管理运用处分方式等事宜后，基于对委
托人淄博齐翔腾达化工股份有限公司（代齐翔腾达第一期员工持股计划）的前期
尽职调查结果，以及对委托人的资质和能力的信任，在独立对标的股票进行审查
的基础上，自主决定投资本信托并成为本信托项下委托人；受托人在本信托项下
仅负责账户管理、清算分配及提供或出具必要文件以配合委托人/受益人管理信
托财产等事务，不承担积极主动管理的职责；委托人充分知晓并自愿承担本信托
管理运用过程中的风险。
（8）委托人在此声明：除信托文件另有约定外，委托人（受益人）选择电
子网络方式获取信托单位净值相关信息以及其他相关信息。委托人将持续关注受
托人网站，获取受托人通过网站披露的任何信息。
（9）委托人保证向受托人提供的所有资料及以上陈述与保证均为真实有效。
（10）不存在为他人代持受益权的情形；不得通过内幕信息交易、不当关联
交易等违法违规行为牟取利益。
（11）委托人在此承诺：投资本信托需按照其应遵守的法律法规或监管政策
履行相应的内/外部审批程序；信托成立后遵守法律法规及监管政策规定（含持
股期限、持股规模等）并根据规定履行信息披露等义务。
（四）信托合同的签署
1.委托人签署认购风险申明书一式肆份。
2.委托人签署信托合同一式肆份。
3.委托人提交的信托利益分配账户在分配结束前不得取消。
4.受托人要求提交的其他资料。
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（五）信托单位的认购时间
受托人收到委托人应提交的认购文件后，信托单位的认购时间按以下方式确
定：
推介期内交付的信托资金，在信托成立日认购为信托单位。
（六）信托单位的认购份额
信托成立日信托资金认购为信托单位的份额 = 信托资金÷1.00，认购完成
后，不足百分之一份信托单位的信托资金归属于信托财产。
（七）信托单位份额的确认
1.保管银行确认资金到达信托专用银行账户后，受托人根据委托人提交的信
托文件制作信托认购确认书一式贰份，并向委托人寄送信托认购确认书正本壹
份。
2.信托认购确认书是记载委托人持有的信托单位份额及其认购资金、信托单
位净值等内容的清单。当出现信托认购确认书与信托合同不一致的情况时，委托
人持有的信托单位份额由受托人盖章的信托认购确认书确定。
（八）信托文件的管理
信托合同正本中的一份、信托认购申请书、身份证明文件、信托利益分配账
户复印件和入账证明复印件由受托人持有。
（九）超额认购时的处理原则
除非法律法规另有约定，本信托在任一时点存续有效的信托合同份额不超过
《信托公司单一资金信托管理办法》规定的上限。本信托成立前，预约人数超过
该上限，受托人将本着“金额优先、时间优先”的原则接受认购委托，并视认购
的具体情况，保留拒绝任何委托人认购本信托的权利。
（十）认购不成功的处理办法
如果委托人已经交付了资金，但因故未能成功认购的，受托人将在获悉不能
认购之日起的十个工作日内返还其交付的认购资金本金及同期活期存款利息。
（十一）信托不成立的处理方法
如果委托人已经认购但信托不能成立，受托人将在信托募集期结束后的十个
工作日内返还委托人已交付的款项及同期活期存款利息。
七、信托单位的申购赎回
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本信托可设临时开放日，由委托人提出申请、受托人确定，如临时开放日遇
节假日，则为该日之后最近一个交易日。
本信托存续期间内不能申购。
信托单位的赎回只能由信托原委托人在临时开放日之前提出申请。受托人不
收取赎回手续费。
信托财产以份额法核算，委托人按信托单位份额提出赎回申请，计算结果按
四舍五入的原则保留到小数点后两位。
1、委托人可在本信托临时开放日进行一次信托单位份额的赎回。
2、拟赎回信托单位份额的委托人/受益人应提前 5 个工作日向受托人提交书
面申请，最迟于开放日当天 9:30 前将填写完整的《信托单位份额赎回申请书》
（附件二）扫描发送给受托人，时间以受托人接收记录为准，纸质文件将不晚于
赎回期截止日后 5 个工作日寄出。
受托人于收到赎回申请后 5 个工作日内将委托人申请赎回信托单位份额所
对应的资金划转至受益人指定信托利益分配账户。
3、受托人认可委托人传输记录是赎回或撤销赎回指令真实有效的证据。
4、如发生以下情况之一的，受托人有权拒绝赎回申请：
（1）委托人赎回信托单位份额所对应的资金大于已变现的信托财产净值；
（2）因不可抗力的原因导致受托人不能支付赎回款项。
5、受托人审核《信托单位份额赎回申请书》，并计算受益人赎回金额，具
体金额计算方式详见本信托合同第十一条信托利益的计算和分配第 3 款第（2）
项。
如信托财产未能及时变现的，受托人有权拒绝或顺延委托人赎回申请并通过
录音电话、传真、邮件形式及时通知相关委托人。
6、赎回期结束后的第一个工作日，受托人应以传真、邮件等书面形式告知
委托人赎回后的受益权份额，并提交最新委托人/受益权人名单。
八、信托单位
（一）信托单位概述
信托单位是用于计算、衡量信托财产净值以及委托人认购或赎回的计量单
位。
信托单位份额由受托人盖章的信托份额明细表确定。
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委托人在加入或退出（含部分退出）本信托时，以认购或赎回信托单位份额
的方式进行。
（二）信托单位净值及计算
1、信托资产总值
信托资产总值是指信托存续期间，信托项下各项信托财产经估值后的总金
额，包括以下内容：
（1）股票；
（2）银行存款本息；
（3）应收款项；
（4）信托业保障基金；
（5）其它。
2、估值日
本信托估值日为信托成立后的每个交易日及信托终止日（T 日），受托人将
于 T+1 日对信托财产进行估值。估值核对日为信托成立后的每周最后一个交易
日、核算日及信托终止日（如遇节假日则为该日之后最近一个交易日）。
3、估值方法
信托单位的估值是指在某一估值时点上，按照公允价格计算的信托财产总值
扣除信托税、费后的余额，该余额是信托单位持有人的权益。按照公允价格计算
信托净值的过程就是对信托单位的估值。
信托单位估值的计算公式为：
信托单位净值=（信托总资产-信托总负债）/信托单位总份数
信托总资产=估值日信托财产专户货币资金＋估值日信托证券资金账户可用
资金余额+估值日信托证券资产市值
信托总负债：信托相关费用及税费，包括每日计提的保管费、信托报酬。
日常核算对账，受托人、保管人双方通过电子直连、电子邮件或电话完成。
需要对外信息披露的核算结果，受托人完成核算后可将加盖预留业务章的核算结
果发送给保管人，保管人对核算结果复核后，加盖预留业务章发送给保管人，由
保管人对外披露。
本信托根据以下方式进行估值：
I、证券投资基金估值方法
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（1）交易所基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易
的，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境
发生了重大变化的，将参考监管机构或行业协会有关规定，调整最近交易日收盘
价，确定公允价值进行估值；
（2）场外基金，按估值日基金管理公司公布的基金份额净值估值；估值日
无公布的，按最近交易日公布的基金份额净值估值；
（3）货币市场基金，按最近公布的基金份额净值估值，按照该基金公布的
每万份收益逐日计提收益。
（4）在任何情况下，受托人如采用本项第（1）－ (3）项规定的方法对信
托资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果受托人认为按
本项第(1）－ (3）项规定的方法对信托资产进行估值不能客观反映其公允价值
的，受托人可根据具体情况，并与保管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
II、股票估值方法
（1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；
如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考监管机
构或行业协会有关规定，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
（2）未上市股票的估值
①首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；
②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证
券交易所上市的同一股票的市价进行估值；
③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日
在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；
④非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业
协会有关规定确定公允价值。
（3）在任何情况下，受托人如采用本项第（1）－ (2）项规定的方法对信
托资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果受托人认为按
本项第(1）－ (2）项规定的方法对信托资产进行估值不能客观反映其公允价值
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的，受托人可根据具体情况，并与保管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
III、债券估值方法
（1）在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；
估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的
收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，
将参考监管机构或行业协会有关规定，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进
行估值。
（2）在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减
去所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日
后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去所含的债券应收利息
得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化
的，将参考监管机构或行业协会有关规定，调整最近交易日收盘价，确定公允价
值进行估值。
（3）首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（4）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
（5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，
采用估值技术确定公允价值。
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
估值。
（7）在任何情况下，受托人如采用本项第（1）－ (6）项规定的方法对信
托资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果受托人认为按
本项第(1）－ (6）项规定的方法对信托资产进行估值不能客观反映其公允价值
的，受托人可根据具体情况，并与保管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
IV、银行存款估值方法
（1）银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利
息收入。如提前支取或利率发生变化，将及时进行账务调整；
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（2）银行活期存款以本金列示，存款利息按实际结息金额计算，不做计提。
V、保障基金估值方法
（1）保障基金在按自然季度缴入保障基金保管户之前按以本金列示，按活
期利率逐日确认利息收入；
（2）从保障基金本金缴入保障基金保管户认购保障基金之日起，按一年期
定期存款利率逐日计提收入。
VI、本合同未明确约定估值方法的品种，由受托人、保管银行、委托人共同
商定估值方法。
VII、如有新增事项或变更事项，按法律法规规定估值。
4、信托单位净值
信托单位净值：指信托财产净值与信托单位总份额之比，其计算公式为：信
托单位净值=信托财产净值/信托单位总份额，信托财产净值指信托财产总值减去
应由信托财产承担的税费与费用、负债后的余额。
信托单位净值的计算精确到小数点后第四位（即精确到 0.0001），第五位
四舍五入。
5、信托单位净值的披露
受托人每周一次在受托人网站上披露信托单位净值。
6、信托财产的独立性
（一）信托财产与属于受托人所有的财产（以下简称“固有财产”）相区别，
不得归入受托人的固有财产或者成为固有财产的一部分。受托人依法解散、被依
法撤销、被宣告破产而终止，信托财产不属于其清算财产。
（二）受托人管理运用、处分信托财产所产生的债权，不得与其固有财产产
生的债务相抵销。受托人管理运用、处分不同的信托财产所产生的债权债务，不
得相互抵销。
（三）受托人为信托设立信托专户，即信托专用银行账户、证券账户和客户
证券资金台账等。
（四）信托财产单独记账，信托财产与受托人固有财产分别管理，分别记账；
本信托财产与受托人管理的其他信托财产分别管理，分别记账。
九、信托财产的管理运用
（一）管理运用方式
15
委托人在此确认：受托人按照信托文件规定的信托财产的管理运用方式、管
理运用方向、管理运用程序、信托财产投资运用的限制和禁止等管理运用信托财
产，即视为受托人已充分履行了恪尽职守、诚实、信用、谨慎、有效管理信托的
义务。受托人按照委托人指定的委托人提供的投资指令而做出的交易行为即视为
受托人已充分履行了恪尽职守、诚实、信用、谨慎、有效管理信托的义务。
本信托为事务类信托：
（1）信托设立之前的尽职调查由委托人或其指定第三方自行负责，委托人
相应承担上述尽职调查风险。受托人有权利对信托项目进行独立的尽职调查，确
认信托项目合法合规。
（2）信托的设立、信托财产的运用对象、信托财产的管理、运用和处分方
式等事项，均由委托人自主决定。
（3）受托人仅依法履行必须由受托人或必须以受托人名义履行的管理职责，
包括账户管理、清算分配及提供或出具必要文件以配合委托人管理信托财产等事
务。受托人主要承担一般信托事务的执行职责，不承担主动管理职责。
（4）本信托计划以信托期限届满时信托财产存续状态交付受益人进行分配。
（二）管理运用方向
1、信托财产只限于如下运用方向：
受托人根据委托人指令将本信托项下信托资金运用于：
（1）通过二级市场以集中竞价、大宗交易等法律法规许可的方式投资于淄
博齐翔腾达化工股份有限公司流通股股票（代码：002408）；
（2）投资现金类产品（现金、银行存款、大额可转让存单、国债逆回购、
货币市场基金(限于场内)等）;
（3）认购信托业保障基金。
本信托项下委托人同意认购信托保障基金，并委托受托人在信托成立日当
日，将金额等值于信托资金金额 1%的现金缴入受托人保障基金专项账户。
2、保障基金认购条款
（1）受托人在信托成立日当日将金额等值于信托资金金额 1%的现金缴入受
托人保障基金专项账户。认购金额计算至小数点后二位，小数点二位以后的部分
四舍五入。
本信托认购保障基金的认购金额=信托资金总额×1%
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（2）银监会、信托业协会或保障基金公司等机构对保障基金认购标准、认
购方式或具体交付时点、收益计算及基金分配等进行调整的，受托人有权单方相
应调整本信托项下认购资金金额、交付方式或具体交付时点、收益计算及基金分
配等约定。
受托人在信托成立日当日，将金额等值于信托资金金额 1%的现金（以下简
称“保障基金本金”）缴入受托人保障基金专项账户（以下简称“基金专户”），
由受托人在信托成立日后的下一个自然季度与中国信托业保障受托人（以下简称
“保障受托人”）确认应认购的保障基金金额后划入保障受托人在托管银行开立
的专门账户（以下简称“基金托管账户”），以该等保障基金本金根据《信托业
保障基金管理办法》及相关规定认购信托业保障基金。
（三）信托财产之运用程序
1、委托人下达投资指令。
2、受托人根据委托人下达的投资指令进行投资操作。如因交易条件不能满
足、上市公司停牌、证券交易所闭市等原因导致投资指令不能执行，则该投资指
令作废。
（四）信托财产投资运用的限制和禁止
1、仅限于投资淄博齐翔腾达化工股份有限公司流通股股票（股票代码：
002408）、现金类产品（现金、银行存款、大额可转让存单、国债逆回购、货币
市场基金(限于场内)等）、以及信托业保障基金。
2、标的股票定期报告公告前 30 日内；业绩预告、业绩快报公告前 10 日；
自可能对标的股票价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中至依
法披露后 2 个交易日内；当【齐翔腾达】可能出现《证券法》第七十五条规定之
情形时，在内幕信息公开前，委托人不得下达买卖股票的投资指令。信托存续期
间，须严格遵守《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司收购
管理办法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券
交易所上市公司员工持股计划信息披露指引》等法律法规的相关规定，由委托人
作为本项目对上市公司股份权益变动的信息披露义务人，并及时履行报告和信息
披露义务。
17
3、建仓期和锁定期内，委托人（淄博齐翔腾达化工股份有限公司（代齐翔
腾达第一期员工持股计划）及其指定被授权人）不得抛售信托所持有的淄博齐翔
腾达化工股份有限公司股票。
4、单个持有人所持员工持股计划份额（含各期）所对应的股票总数累计不
得超过淄博齐翔腾达化工股份有限公司股本总额的 1%。持有人的持有份额所对
应的股票总数不包括其在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市
场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。上市公司全部有效的员工持股计
划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的 10%。
5、遵守法律法规、部门规章和监管通知等的相关规定。
上述第 2、3、4、5 项投资限制由委托人自行负责监控，受托人仅对委托人
发出的投资指令进行形式审查，为免疑义，受托人不对该等投资指令是否符合上
述投资限制进行实质审查。
为维护信托受益人的合法权益，本信托禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、将本信托财产用于担保、资金拆借或者贷款；
3、从事可能使信托财产承担无限责任的投资；
4、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
5、法律法规、相关监管部门及信托文件规定禁止从事的其他行为。
法律法规或监管部门对上述禁止行为另有规定时从其规定。
因证券市场波动、上市公司合并、信托规模变动等因素致使产品投资不符合
本条约定的投资限制的，此时不视为受托人违约，但受托人有权要求委托人提供
投资指令，在 5 个交易日内按信托文件约定调整完毕，如果委托人未能按期向受
托人下达投资指令以致信托持有证券未在规定时间内完成调整的，受托人有权按
自己的判断，于第 6 个交易日起 5 个交易日内直接进行调整操作，直至符合信托
文件约定，由此产生的损失由信托财产承担。遇股票停牌、触发熔断等限制流通
的情况，调整时间顺延。
（五）信托财产的保管
1.本信托财产所投资的证券品种托管在中国证券登记结算有限责任公司。
2.本信托项下的专用银行账户内货币资金保管在保管银行。
3.其他资产由受托人决定是否保管及相应保管方式。
18
（六）信托专户的管理
1.受托人开设信托专户对信托财产进行单独管理。
2.本信托的信托专户包括信托专用银行账户、证券账户和客户证券资金台账
等专用账户。
3.受托人开设信托专用证券账户进行证券投资操作。
4.受托人不得使用本信托项下的信托专户进行与本信托无关的活动。
5.为了提高信托财产管理的透明度，保障受益人的利益，保管银行对信托专
用银行账户进行保管，并根据与受托人签署的保管合同的约定对信托专用银行账
户予以监督。
十、信托费用与税费
（一）信托费用的种类及承担
信托期限内，受托人因处理信托事务发生的下述费用由信托财产承担：
（1）信托报酬；
（2）保管费；
（3）税费（如有）；
（4）信托财产投资交易费用；
（5）信托事务管理费：文件或账册的制作及印刷费用、信息披露费用、差
旅费、银行结算和账户管理费、律师费等中介机构费用、信托终止时的清算费用、
因本信托增加的监管费；
（6）为解决因信托财产及信托事务涉及的纠纷而发生的诉讼费、仲裁费等
费用，但因受托人违背管理职责或者处理信托事务不当产生的纠纷而发生的费用
除外；
（7）信托推介费用、发行费；
（8）信托财产管理、运用或处分过程中发生的应由信托财产承担的其他费
用。
上述信托费用从信托财产中支付，受托人以固有财产先行垫付的，受托人有
权从信托财产中优先受偿。
（二）信托费用计提方法、计提标准和支付方式
1.信托事务管理费
信托事务管理费根据实际发生额按以下方式支付：
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（1）因银行业务产生的合理费用，由保管银行直接从信托专用银行账户中
扣划；因投资交易产生的佣金、费用及税金，按相关规定或行业惯例支付。
（2）其余费用由受托人向保管银行出具划款指令，从信托专用银行账户中
扣划。
2.相关服务机构费用
费用核算日：每个自然季度末月 20 日，若遇法定节假日、休息日或不可抗
力等，支付日期顺延。
（1）信托报酬
信托报酬以 Y（计提当日实际份额数）为基数，每日计提，年费率 0.1%。
每自然日计提的信托报酬＝Y×0.1%÷360。
在核算日或终止日应支付的信托报酬为：信托成立日（含）或本核算日最近
的一个核算日（不含）至本核算日（含）期间累计计提的信托报酬。一个信托年
度内，累计计提的信托报酬少于 30 万元的，按照 30 万元计算。信托存续期不满
一年提前结束，累计计提的信托报酬少于 30 万元的，信托报酬按 30 万元收取。
信托存续期满一年不满五年提前结束，信托报酬按信托成立日（含）或本核算日
最近的一个核算日（不含）至本核算日（含）实际存续天数收取。
信托报酬于核算日后或终止日后 3 个工作日内支付。
（2）保管费
保管费以 Y（成立日信托总份额）为基数，每日计提，年费率 0.05%。
每自然日计提保管费＝Y×0.05%÷360
在核算日或终止日应支付的保管费为：信托成立日（含）或本核算日最近的
上一个核算日（不含）至本核算日（含）或信托终止日（不含）期间累计计提的
保管费。信托存续期不满一年提前结束的，按 365 天收取；信托存续期满一年后
结束的，按实际存续天数收取。
保管费于核算日后或终止日后 3 个工作日内支付。
（3）认购费、申购费、赎回费
无。
（4）税负承担
①因国家增值税政策的调整，可能影响本信托及受益人的收益。本信托运营
过程中发生的由受托人作为纳税人缴纳的增值税（不含受托人收取信托报酬而应
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缴纳的增值税），受托人将直接从信托财产专户中支付，并最终由受益人承担。
如法律法规或监管部门要求受托人从固有财产中支付的，受托人有权从本信托财
产专户中获得优先受偿。在此情形下，受益人的信托利益将受到影响。
②在本信托存续期间及本信托终止后的任一时点，若税务机关以受托人未履
行代扣代缴税款等义务而向受托人追缴相关的代扣代缴税款或对受托人处以罚
款的，受托人有权直接以信托财产支付或在受托人代为履行相应的义务或承担相
应的责任后就补缴的代扣代缴税款或缴纳的罚款向受益人追讨。
③如在本信托计划存续期间任一缴税时点信托专户变现后的现金资产不足
以缴纳相关税款的，本信托计划项下由委托人应以追加资金的形式承担应当由信
托计划财产承担的信托计划税费，即信托计划应当承担税费的，委托人应当向信
托计划追加与税费相等金额的信托资金。委托人追加的资金计入信托财产，但委
托人追加的资金不改变信托受益权的类别，不增加受益人持有的信托单位份额，
不改变受益权项下收益的计算方法。委托人追加资金前后，信托单位总份额不变，
且该部分追加的资金期间不能取回。
在每次支付费用前 3 个工作日，委托人应通过追加资金方式支付本次费用金
额。如遇信托财产现金余额不足以支付本次费用金额，且委托人未追加足额资金，
受托人可通知委托人变现部分信托财产以满足本次支付需求。如委托人未及时发
出卖出投资指令，受托人有权在支付费用前一个交易日在未接到委托人投资指令
的情况下部分变现本信托持有的证券资产，以满足本次支付需求。
（三）不列入信托费用的项目
受托人因违背信托文件导致的费用支出，以及处理与信托事务无关的事项发
生的费用不列入信托费用。
（四）信托税费
信托运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。
应当由信托财产承担的税费，按国家有关法律法规办理。
十一、信托利益的计算和分配
信托利益核算日指本信托终止日，若遇法定节假日休息日或不可抗力等，核
算日顺延。
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本信托存续期间在核算日收到的信托利益后扣除本信托应承担的各项费用
后，以信托财产为限，将剩余部分全部分配给委托人。
信托计划存续期间若有赎回，信托计划临时开放日的信托利益分配：
本次赎回的总金额=委托人申请赎回的信托单位份额×本开放日前一日的信
托产品净值
本开放日前一日的信托产品净值=（本开放日前一日的信托总资产-本开放日前一
日的信托总负债）/本开放日前一日的信托单位总份数
3、信托利益分配账户
受托人将现金形式的信托利益划至受益人以下信托利益账户：
户 名：淄博齐翔腾达化工股份有限公司第一期员工持股计划
账 号：51020078801000000051
开户行：浦发银行淄博临淄支行
（八）保障基金本金及收益分配
保障基金公司定期统一向受托人分配保障基金本金（本信托终止后的保障基
金分配日方可分配）及收益，扣除信托费用后，由受托人按本信托利益分配规则
向受益人分配。
保障基金支付固定收益：
保障基金分配收益=认购基金本金×一年期年利率×当期核算天数÷360
保障基金实际分配收益低于上述固定收益的，受托人按实际收到的收益向受
益人分配。
一年期年利率指中国人民银行公布的金融机构人民币一年期定期存款基准
利率。如基金存续期内遇有利率调整，按保障基金收益分配日公告的一年期存款
基准利率计付收益，不分段计算；当期核算天数为自认购资金划付至保障基金公
司基金专户之日（含）至保障基金本金分配日（不含）期间的天数，天数算头不
算尾。
上述约定系按照《信托业保障基金管理办法》及银监会关于信托业保障基金
认购现行规定确定。现行规定发生调整的，受托人有权单方对本条约定相应调整。
委托认购资金分期交付的，保障基金收益分期分别核算。
受托人于本信托终止（若保障基金对分期认购本金进行分期结算，则指该期
终止），且收到保障基金分配的本信托项下全部认购本金及收益（或与保障基金
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公司就此完成结算）后 10 个工作日内，向受益人分配所收到的该等本金及持有
期间全部收益。任何情况下受托人不承担垫付责任。
认购资金划入信托公司保障基金专户之日（含）至受托人向保障基金公司基
金专户划转之日（不含）期间及保障基金本金分配日（含）至受托人向受益人实
际分配日期间按银行同期活期存款利率计息，于受托人向受益人分配保障基金本
金及收益时一并向受益人支付。
十二、信托的预警止损
本信托不设预警止损。
十三、风险揭示与承担
信托可能涉及风险，投资者在决定认购信托单位前，应谨慎衡量下文所述之
风险因素及承担方式，以及信托文件的所有其他资料。
1、投资品种相关风险
（1）政策风险。货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国
家政策的变化对证券市场产生一定的影响，可能导致证券市场投资品种的价值和
风险发生较大变化，从而影响信托收益。
（2）市场风险。因国家政策变化、经济周期、利率变化、通货膨胀、上市
公司经营状况的变化以及投资品种的其他因素可能发生重大变化，导致投资品种
的市场价格发生波动，可能会导致信托财产的净值缩水的风险。
（3）经济周期风险。证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周
期性的特点，而宏观经济运行状况对证券市场的收益水平产生影响，从而对产品
收益产生影响。
（4）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着标的股票的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本信
托收益水平可能会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
（5）购买力风险。如果发生通货膨胀，则投资于证券所获得的收益可能会
被通货膨胀抵消，从而影响到产品的保值增值。
2、本信托主要用于投资于淄博齐翔腾达化工股份有限公司流通股股票（代
码：002408），由于存在限售期、休市、停牌、标的股票跌停等因素导致股票无
法变现或及时变现，可能将面临下列各项特定风险，包括但不限于：
1）上市公司经营风险
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本信托主要用于投资于淄博齐翔腾达化工股份有限公司流通股股票。如果被
增持的上市公司企业经营管理不善甚至亏损，可能会造成股票价值贬值，并最终
对信托单位价值造成负面影响。
2）上市公司股价波动风险
上市公司股价可能随宏观经济环境、上市公司自身经营状况以及股票市场风
险而波动，进而对信托单位的收益实现造成负面影响。
3）限售期和标的股票停牌风险
如信托所持有的上市公司股票存在限售期或停牌期，限售期或停牌期将影响
股票的及时变现，且当限售期或停牌期内受托人可能无法及时对信托项下财产卖
出，进而对信托单位的收益实现造成负面影响。
4）流动性风险
信托所持有上市公司标的股票可能在极端情况（包括但不限于交易所休市或
停止交易、标的股票跌停或停牌等情形）导致信托财产无法及时变现，进而对信
托单位的收益实现造成负面影响。
3、委托人管理风险、操作风险和道德风险
信托的业绩很大程度上依赖于委托人的投资管理能力、勤勉尽责的执行投资
管理义务和恪守各项法律法规。委托人的投资能力和水平在很大程度上影响了投
资收益。若委托人提出的投资指令违反法律法规或信托合同，且投资经理依据当
时已知信息不足以确认该投资指令违反法律法规或信托合同的，可能因执行该投
资指令而受到证监会等监管机构的处罚（不排除投资指令执行后，经过很长时间
后受到的处罚），从而导致信托财产的损失。
由于本信托委托人没有可供公开查询的历史业绩作为参考，可能产生委托人
投资能力不足导致的投资风险。
委托人发生道德风险的（包括但不限于委托人利用合投资交易向第三方转
移、输送利益等），将导致信托财产的损失。
4、受托人管理、操作及交易系统风险
（1）本信托存续期间，受托人的金融信托业务资质、管理能力、相关知识
和经验以及操作能力等也对信托财产的投资运用和管理有着较大程度的影响，受
托人的管理和操作失误可能导致信托财产受到损失。
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（2）受托人将按照信托文件规定履行信托财产投资管理职责，但在受托人
管理信托财产的过程中，可能会发生由于市场流动性和波动性多变而导致受托人
未能全部完成投资指令，或由于投资指令违反约定的投资范围、投资限制或 PB
系统的系统限制、或由于 PB 系统的故障而导致投资指令被 PB 系统自动拒绝执
行、未能完全执行或执行失败的情形，从而影响信托的收益水平，由此引起的风
险由信托财产承担，受托人不承担责任。
信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表本信
托产品未来运作的实际效果。
在信托财产的管理运用过程中，可能因操作失误或差错影响信托财产投资指
令的执行从而影响信托财产的收益。
5、委托人损失信托资金的风险
本信托不设置预警止损，当股价波动时，可能导致委托人交付的认购资金受
到损失。
6、保管人、证券经纪商等的经营及操作风险
本信托存续期间，保管人、证券经纪商从事信托财产保管业务、证券经纪业
务的资质、管理能力、相关知识和经验以及操作能力等也对信托财产的投资运用
和管理有着较大程度的影响；也可能发生违反信托《保管协议》等相关合同的情
形；保管人、证券经纪商的经营和操作失误可能导致信托财产受到损失。
7、使用证券经纪商提供的 PB 系统的风险
(1)PB 系统可能存在的缺陷所带来的风险
PB 系统缺陷和风险包括但不限于数据传输或交易的延时和中断、计算机病
毒发作、黑客入侵、电信部门技术调整、突然停电、政府禁令、全球性网络问题
等，从而导致信托财产在证券交易时遭受损失。
(2)证券经纪商不对 PB 系统交易服务作任何保证的风险
因受到证券市场监管要求、交易规则、技术能力等多种因素影响，PB 系统
交易实际结果可能与预期存在偏差，存在交易速度不确定、成交信息及其他信息
有可能出现偏差或迟延等相关风险，且证券经纪商不对提供的 PB 系统交易服务
作任何保证，从而导致信托财产在证券交易时遭受损失。
(3)PB 系统无法正常交易的风险
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由于通讯繁忙造成交易服务器负载过重，或非操作过失引发的硬件故障，或
受到网络黑客、网络病毒的攻击和入侵等恶意破坏，PB 系统的数据传输可能出
现中断、停顿、延迟、错误、丢失或不完全等情况，造成受托人可能不能及时使
用该系统进行正常交易，或使交易出现中断、延迟、失败或结果偏差等现象；可
能出现证券经纪商与交易所的远程数据通讯线路发生故障，而交易所还在正常进
行交易；或者受托人交易终端与证券经纪商的通讯线路发生故障，而证券经纪商
和交易所还在正常进行交易等情况；从而导致受托人不能实现 PB 系统提供的全
部或部分功能，信托财产在证券交易时遭受损失。
(4)PB 系统功能调整的风险
鉴于证券经纪商保留对 PB 系统各种功能随时进行调整的权利，当证券经纪
商未及时告知受托人 PB 系统功能调整后，从而导致受托人无法正常使用 PB 系统，
使得信托财产在证券交易时遭受损失。
此外，如果政府主管部门或自律组织对 PB 系统在软件功能、异常交易、交
易频率、交易速度、交易品种等方面提出监管要求，从而导致受托人无法进行正
常证券交易，使得信托财产在证券交易时遭受损失。
8、委托人投资于本信托的风险
（1）信托利益不确定的风险
信托利益受多项因素影响，包括证券市场价格波动、投资操作水平、国家政
策变化等，本信托既有盈利的可能，亦存在亏损的可能。根据相关法律法规规定，
受托人不对本信托的受益人承诺信托利益或做出某种保底暗示。
（2）委托人资金流动性风险
委托人持有信托单位的时间和金额均有一定要求，因此委托人在资金流动性
方面会受一定影响。
9、估值偏差风险
由于停牌的股票以停牌前最近一个工作日收盘价估值，因此在该等股票上市
或恢复交易前后，信托财产净值可能出现较大波动。委托人在此确认其充分理解
并同意承担该等风险。
10、不设置预警止损的风险
本信托不设置预警止损，可能导致委托人交付的认购资金受到损失。
11、单只股票投资比例过高的特别提示风险
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（1）信托财产难以变现的风险
本信托投资于【齐翔腾达（002408）】，单只股票持仓比例买入时可以达到
信托财产净值的 100%。单只股票投资比例过高，极端情况下，市场可能出现盲
目的一致性杀跌行为，导致成交萎缩、接盘不足，从而使变现操作难以完成，导
致整体信托财产可能遭受重大损失。
（2）信托财产延迟变现的风险
因单只股票投资比例过高，可能会被监管机构认定为与他人构成一致行动
人，则标的股票可能被限售，从而可能导致信托财产延迟变现，进而信托财产可
能遭受重大损失。
（3）信托财产变现后无法兑付的风险
由于本信托投资于特定股票的持仓比例过高，在证券市场出现极端情况下
（如购买的股票长期停牌、股票连续跌停等），可能会导致信托财产全部变现后
无法足额兑付受益人信托利益，甚至受益人交付的认购资金可能受到损失。
12、保障基金投资风险
根据银监会规定，2015 年 4 月 1 日后成立的投资性资金信托，信托财产的
1%作为投资组合的一部分认购保障基金，但该部分投资收益较低，对产品整体收
益以及委托人实际信托利益会造成一定影响。
13、税务风险：根据国家有关部门的税收政策，信托项目运营过程中的增值
税应税行为应缴纳增值税，本信托将按相关税收政策要求缴纳相应增值税。因信
托项目税费增加，将导致受益人可分配收益减少。如国家法律法规或有权机关将
来另有规定，受托人将进行相应调整。
14、其他风险
（1）战争、自然灾害、重大政治事件等不可抗力以及其它不可预知的意外
事件可能导致信托财产遭受损失。
（2）金融市场危机、行业竞争等超出受托人自身直接控制能力之外的风险，
可能导致信托的收益遭受损失。
（3）投资经理采用 PB 系统下达投资指令，目前证券交易也采用电脑和网络
操作，因受托人、证券经纪商或其他相关方的网络、电脑系统、电子设备等发生
故障，可能影响交易安全、信息传递，造成交易失败或交易迟延，而影响信托财
产的投资管理运作。
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（4）信托将主要按照委托人下达的投资指令进行投资，因委托人违反证券
法规、发生内幕交易、操纵市场等违法违规行为时，或因监管政策的变化、监管
部门的要求、证券登记结算机构的作为或不作为的，可能导致信托受到处罚或者
本信托项下的信托专用证券账户可能被限制或停止交易，或信托的证券投资发生
损失。发生此种情形，受托人对信托财产及委托人/受益人因此遭受的损失不承
担责任，但应积极采取措施促使交易恢复。
15、受益人本金损失的风险
本信托面临上述所有风险，包括但不限于上市公司经营风险、政策风险、追
加资金风险、保障基金投资风险、税务风险、单只股票投资比例过高的风险和使
用证券经纪商提供的 PB 系统的风险等，均可能导致受益人本金遭受损失，受益
人签署本信托合同，表示已知晓上述风险并愿意承担相应损失。
（二）风险监控
1.市场风险识别
证券市场价格的波动对于证券投资构成风险和机会。市场价格是由包括政
治、经济、行业、企业以及交易者行为等多种因素综合作用之下的结果，因而市
场风险的形成也是由上述多种因素综合作用的结果。具体而言，证券市场风险表
现为因证券市场整体下跌导致的风险，也称为系统性风险；以及由于个别证券下
跌导致的风险，也称为非系统性风险。对于上述风险的识别需要深入的理论研究
和丰富的市场经验。委托人具有长期的市场操作经验，这有助于其判断市场变化
的潜在风险，但并不能保证能够有效规避系统性风险或非系统性风险。
2.风险计量
风险计量主要表现为证券投资市值与成本之间的变化，风险的暴露程度其一
取决于委托人本身的投资研究的准确性和具体投资操作的水准，其二取决于证券
市场的整体波动特征。证券投资的特点在于其未来收益的不确定，到目前为止尚
没有精确的预测方法能够判断一项投资是否将产生盈利或亏损，因此投资者需要
对信托可能面临的市场风险暴露有充分认识。
3.风险监控
风险监控的主要目的是保证信托投资运作的合法合规性。风险监控的对象为
整体信托运行的合法合规性，也可能包括信托财产整体的盈亏情况。风险监控依
靠电脑系统判别及交易人员逐日盯市等手段实施。
28
4.逐日盯市制度
受托人指定专职的信托经理负责逐日盯市，进行风险监控。
5.特别交易条款
受托人可以在没有投资指令的情况下执行交易。但必须符合以下条件之一：
（1）根据信托，受托人有理由相信某些品种存在不得持有的理由，受托人
可直接卖出；
（2）根据相关法规或监管部门的要求，必须卖出部分证券且委托人经受托
人通知后仍未能及时提供投资指令的；
（3）委托人无法继续履行职责，信托进入清算程序，受托人自主卖出所有
证券。
6.内部控制与独立外部审计
因受托人之公司年度财务报告均由独立会计师事务所审计，委托人、受益人
与受托人在此约定《信托管理运用及清算报告书》无需审计。
（三）风险承担
1.受托人依据信托文件管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担。
2.受托人因违背信托文件、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由受
托人以固有财产赔偿；不足赔偿时，由委托人自担。
十三、信托受益权的继承、转让
（1）经受托人同意，在本信托存续期间，受益人可以向合格投资者转让其
持有的信托受益权。
（2）受益人转让信托受益权，应与受让人共同至受托人营业场所按照规定
程序办理转让登记手续。受托人向受让人出具《信托受益权变更确认书》之日为
信托受益权转让登记手续完成之日。未完成信托受益权转让登记手续的，不得对
抗受托人。
（3）受益人不得向自然人拆分转让其持有的信托受益权，机构持有的信托
受益权不得向自然人转让或拆分转让。
（4）信托受益权转让的，受让人持有的信托单位的封闭期、赎回费用等均
延续转让前的判断标准。
2、信托受益权的继承
（1）信托受益权可以继承。
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（2）信托受益权继承根据《中华人民共和国继承法》的有关规定进行。
（3）信托受益权继承人继承信托受益权，应持信托文件、信托受益权继承
申请书及证明继承人合法继承权的法律文件（包括但不限于如法院判决书、遗嘱、
遗嘱证明、亲属关系证明等）至受托人营业场所按照规定程序办理继承登记手续。
受托人向信托受益权继承人出具《信托受益权继承确认书》之日为信托受益权继
承登记手续完成之日。未完成信托受益权继承登记手续的，不得对抗受托人。
（4）信托受益权继承人应当按照“继承信托单位份数×1 元×0.2%”的数
额向受托人缴纳手续费。
十四、信托的延期、终止、清算与分配
（一）信托的延期
经受托人同意，本信托可延期。
（二）信托的终止
1、信托提前终止条件
（1）当信托单位估算净值小于等于止损线且本信托项下信托财产全部变现，
受托人有权决定信托提前终止。
（2）由于法律法规、市场制度变动将对信托运行产生重大影响，使得信托
无法持续稳健运行，受托人有权向受益人大会提交终止信托的请求，经受益人大
会表决通过后，终止信托。
（3）委托人根据法律、法规、监管规定及相关政策等原因提前终止相关资
产管理计划时。
（4）本信托受益人同意可提前终止本信托。
（5）若本信托的存续期间信托财产全部变现时，受托人有权宣布本信托提
前终止。
2.发生下列情形之一，本信托终止：
（1）本信托的存续违反信托目的；
（2）信托目的已实现或者无法实现；
（3）本信托被撤销；
（4）受益人放弃信托受益权；
（5）委托人申请全部赎回信托单位份额；
（6）本信托项下的全部信托合同终止；
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（7）法律、行政法规规定的其他事由。
（三）信托清算报告
受托人在本信托终止且清算程序完成后的十个工作日内编制《信托管理运用
及清算报告书》，并以委托人认可的方式报告委托人与受益人。
委托人与受益人在《信托管理运用及清算报告书》公布之日起五个工作日内
未提出书面异议的，受托人就清算报告所列事项解除责任。委托人、受益人在此
确认《信托管理运用及清算报告书》无需审计。
（四）信托财产的分配
本信托合同终止，信托财产按本信托合同第十一条规定归属受益人。
（五）信托终止时信托财产无法变现的情况
如果信托终止时，部分或者全部信托财产由于客观原因暂停交易或暂时无法
变现的，受托人就可供分配的现金资产按照本合同第十一条约定进行分配。
十五、信托当事人的权利与义务
（一）委托人的权利和义务
1.委托人享有如下权利：
（1）有权了解其信托财产的管理运用、处分及收支情况，并有权要求受托
人做出说明。
（2）有权查阅、抄录与其信托财产有关的信托账目以及处理信托事务的其
他文件。
（3）受托人违反信托目的处分信托财产，或者因违背管理职责、处理信托
事务不当，致使信托财产受到损失的，委托人有权申请人民法院撤销该处分行为，
并有权要求受托人恢复信托财产的原状或者赔偿。
（4）受托人违反信托目的处分信托财产或者管理运用、处分信托财产有重
大过失的，委托人有权申请人民法院解任受托人。
（5）除法律另有规定外，人民法院对信托财产强制执行时，委托人有权向
人民法院提出异议。
2.委托人承担如下义务：
（1）委托人为符合有关监管规定的合格投资者，投入本合同项下的信托资
金是其合法所有或管理、且拥有完全处分权的资金，不是毒品犯罪、黑社会性质
的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、
31
金融诈骗犯罪等犯罪所得，不是银行信贷资金、借贷资金或其他负债资金，认购
信托单位未损害委托人的债权人合法利益，受托人不对委托人认购资金的合法性
和合规性负有或承担任何责任，也不对委托人是否遵守适用于其的任何法律、法
规或监管政策负有或承担任何责任。
（2）按本合同要求将信托资金及时足额付至本合同指定的信托专户。
（3）按本合同约定支付信托费用和信托事务管理费并按照相关法规的规定
承担相应的税费。
（4）保证已就设立本信托事项向其债权人履行了告知义务，并保证设立本
信托未损害其债权人的利益。
（5）保证其享有签署包括本合同在内的信托文件的权利，并就签署行为已
履行必要的批准或授权手续。
（6）在本信托存续期间，未经受托人书面同意，委托人不得变更、撤销或
解除本信托。
（7）不得要求受托人通过任何非法方式或管理手段管理信托财产并获取利
益。
（8）受益人持有的每一份信托单位具有一票表决权，受益人可以委托代理
人出席受益人大会并行使表决权。若委托人为金融产品的，由该产品的管理人行
使。若本信托有多个委托人的，委托人之间自行协商解决股票表决权的行使。委
托人或该金融产品的管理人自愿承担行使投票表决权带来的一切后果。
（9）若本信托被证监会、交易所认定为与他人构成一致行动人，则法律、
法规以及交易所规定要求一致行动人履行的义务，由委托人自行承担，若委托人
为金融产品的，由该产品的管理人行使。若本信托有多个委托人的，委托人之间
自行协商解决如何履行法律、法规以及交易所规定要求一致行动人履行的义务。
（10）标的股票定期报告公告前 30 日内；业绩预告、业绩快报公告前 10
日；自可能对标的股票价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中至
依法披露后 2 个交易日内；当【齐翔腾达】可能出现《证券法》第七十五条规定
之情形时，在内幕信息公开前，委托人不得下达买卖股票的投资指令。若执意违
反法律法规规定发出投资指令所造成的一切后果由委托人承担，且受托人均有权
随时终止信托。由此造成的一切损失（包括信托损失）由委托人承担并负责赔偿，
受托人不承担任何责任。
32
（11）本项目运行期间，须严格遵守《证券法》、《上市公司信息披露管理
办法》、《上市公司收购管理办法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的
指导意见》等法律法规的相关规定，由委托人作为本项目对上市公司股份权益变
动的信息披露义务人，并及时履行报告和信息披露义务。
（12）不得通过信托方式达到非法目的。
（二）受托人的权利和义务
1.受托人享有如下权利：
（1）有权根据本合同及信托的约定管理运用和处分信托财产。
（2）有权依照本合同和信托的约定取得信托报酬。
（3）有权依本合同和信托的约定或根据信托事务的管理需要，将信托事务
委托他人代为处理。
（4）以其固有财产先行支付因处理信托事务所支出的信托费用及税费和对
第三人所负债务，对信托财产享有优先受偿的权利。
（5）本着委托人和受益人利益最大化的原则，受托人有权根据信托财产管
理的需要，对信托和本合同内容进行适当调整。在不增加信托费用的前提下，受
托人有权调整信托相关费用的费率提取比例。
（6）有权按照国家相关法律、法规、规章等的规定将委托人的信息向有权
部门或者相关机构披露。
（7）当受托人管理的所有信托投资于一家上市公司的股票达到或者超过该
上市公司已发行股份的 4.99%时，受托人有权拒绝本信托对该投资标的的买入指
令，同时可以要求委托人就其未与或不与他人形成一致行动人的情况予以书面说
明或承诺。
（8）若委托人违反本信托合同附件七-《承诺函》的承诺，受托人有权限制
其买入该标的股票。
（9）本信托持有的股票的表决权由委托人自行行使，受托人届时根据委托
人的书面指令进行表决（见附件六），若委托人未对表决事项向受托人发出投资
指令，受托人将不参与表决。
（10）除法律另有规定外，人民法院对信托财产强制执行时，受托人有权向
人民法院提出异议。
2.受托人承担如下义务：
33
（1）除按信托文件约定取得信托报酬外，不得利用信托财产为自己谋取利
益。
（2）管理信托财产必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义
务，受托人应遵守信托文件的约定，为受益人的最大利益处理信托事务。
（3）不得将信托财产转为其固有财产。
（4）必须将信托财产与其固有财产分别管理、分别记账。
（5）必须保存处理信托事务的完整记录。
（6）必须依据信托文件的约定，将信托财产的管理运用、处分情况，报告
委托人和受益人。
（7）对委托人、受益人以及处理信托事务的情况和资料负有依法保密的义
务，但法律法规另有规定或因处理信托事务必须披露的除外。
（8）违反信托目的处分信托财产或者因违背管理职责、处理信托事务不当
致使信托财产受到损失的，应当予以赔偿。
（9）受托人辞任的，在新受托人选出前仍应履行管理信托事务的职责。
（10）受托人为实现受益人的最大利益，应及时采取适当有效的措施避免信
托财产损失的发生或扩大，包括但不限于根据受益人要求采取包括行使股东权
利、提起诉讼或仲裁等在内的各种手段收回信托财产本金和收益。因采取上述措
施而发生的诉讼、仲裁费用及与此相关的其他合理费用由信托财产承担。
（三）受益人的权利
受益人享有如下权利：
1.享有信托受益权，也有权放弃信托受益权。
2.有权了解其信托资金的管理、运用、处分情况，并有权要求受托人做出说
明。
3.有权查阅与其信托资金有关的信托账目以及处理信托事务的其他文件。
4.有权向人民法院申请撤销受托人的不当处分行为，要求受托人予以损害赔
偿。
5.违反信托目的管理、运用、处分信托资金或者管理、运用、处分信托资金
有重大过失的，受益人有权申请人民法院解任受托人。
6. 除法律另有规定外，人民法院对信托资金强制执行时，受益人有权向人
民法院提出异议。
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（四）保管人的权利义务
1、权利
（1）有权收取保管费。
（2）有权根据保管协议对受托人的划款指令进行审核。
（3）保管协议及法律法规规定的其他权利。
2、义务
（1）指定专门的托管部门并选派具备专业从事信托财产保管经验的人员提
供保管服务。
（2）及时执行受托人发出的有效指令，以约定的方法对信托财产进行安全
保管。
（3）接受受托人监督和查询，并按受托人的要求定期提供对账单和保管报
告。
（4）保管协议及法律法规规定的其他义务。
（五）证券经纪人的权利义务
1、权利
（1）有权收取证券交易佣金。
（2）证券经纪服务协议及法律法规规定的其他权利。
2、义务
（1）向受托人和保管人提供交易数据。
（2）执行受托人发出的交易指令。
（3）证券经纪服务协议及法律法规规定的其他义务。
十六、受益人大会
（一）组成
信托的受益人大会由全体受益人组成。
（二）召开事由
1、出现以下事项而信托文件未有事先约定的，应当召开受益人大会审议决
定：
（1）提前终止或延长信托合同，但信托文件已明文规定的情形除外；
（2）改变信托财产运用方式；
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（3）更换受托人；
（4）提高受托人的信托报酬标准；
（5）扩大信托投资范围；
（6）受托人认为需要召开受益人大会的其他事项；
（7）信托文件及法律法规规定的其他应当召开受益人大会的事项。
2、以下情况可由受托人决定修改信托文件，不需要召开受益人大会：
（1）由于法律法规变动或市场制度变革等原因将对信托运行产生重大影响，
受托人认为信托必须作相应完善或修改时，受益人同意该完善或修改的，受托人
有权对信托进行完善或修改；
（2）信托文件的修改对受益人利益无实质性不利影响或修改不涉及信托当
事人权利义务关系；
（3）受托人判断信托文件修改事项不损害受益人信托利益，且与受益人协
商一致的；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对信托文件进行的修改。
（三）会议召集方式
1、受益人大会由受托人召集，开会时间、地点、方式等由受托人选择确定。
2、代表信托单位总份数（本条中均指届时存续的信托单位总份数）10%以上
（含 10%）的受益人认为有必要召开受益人大会的，应当向受托人提出书面提议。
受托人应当自收到书面提议之日起 10 个工作日内决定是否召集，并书面告知提
出提议的受益人代表。受托人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 30 个工
作日内召开。受托人决定不召集的，代表信托单位总份数 10%以上的受益人有权
自行召集受益人大会。受益人依法自行召集受益人大会的，受托人应当配合，不
得阻碍、不得干扰。
（四）通知
1、召开受益人大会，召集人应当至少提前 10 个工作日公告会议通知，会议
通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；
（3）会务联系人姓名、电话及其他联系方式；
（4）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
36
（5）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面
表决方式，并在会议通知中说明本次受益人大会所采取的具体通讯方式、书面表
决意见的寄交截止时间和收取方式。
（五）召开方式、会议方式
1、受益人大会召开方式
（1）受益人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会；
（2）现场开会由受益人出席，现场开会时受托人的授权代表应当出席；
（3）通讯方式开会应当以书面方式进行表决；
（4）会议的召开方式由召集人确定，但决定更换受托人必须以现场开会方
式召开受益人大会。
2、受益人大会召开条件
（1）现场开会
代表信托单位总份数 50%以上（含 50%）的受益人出席会议，现场会议方可
举行。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并通知重新开会的时间。
（2）通讯方式开会
出具书面意见的受益人所代表的信托单位份数占信托单位总份数 50%以上
（含 50%）的，通讯会议方可举行。
（六）议事内容和程序
1、议事内容
受益人大会不得就未经公告的事项进行表决。
2、议事程序
（1）在现场开会的方式下，首先由召集人宣读提案，经讨论后进行表决，
并形成会议决议；
（2）在通讯表决开会的方式下，在所通知的表决截止日期第 2 日由召集人
统计全部有效表决并形成决议；
（3）会议主持人由召集人指定。
（七）表决
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1、受益人所持每份信托单位享有一票表决权；但在表决事项涉及受益人违
反法律法规或违反信托文件规定需要追究或放弃追究该受益人法律责任时，该受
益人应回避表决，且其持有的信托单位不计入表决权总份数。
2、受益人大会决议须经参加会议的受益人所持表决权的三分之二以上通过
方为有效，但更换受托人、改变信托财产运用方式、提前终止或延长信托合同（信
托文件已有明文规定的情形除外）必须经参加大会的全体受益人全体通过方为有
效。
3、受益人大会采取记名方式进行投票表决。
4、出席现场会议的受益人应在会议决议上签字。
（八）受益人大会决议的效力
1、受益人大会决议对全体受益人、受托人均有约束力。
2、受托人于每次受益人大会召开后 10 个工作日内将受益人大会决议向全体
受益人进行披露，并向中国银行业监督管理委员会报告。
十七、新任受托人的选任方式
在信托存续期限内，受托人如出现法律、行政法规规定或本合同规定的受托
职责终止的情形，新任受托人由受益人大会决定。以选任新受托人为审议事项的
受益人大会由代表信托单位百分之十以上的受益人召集。
十八、信息披露
（一）受托人在合理的时限和不损害其他受益人利益的前提下，向委托人及
受益人准确、完整地提供有关本信托的信息。
（二）委托人与受益人在此声明并同意受托人对本信托的信息以在电话、电
子邮件、传真等方式向委托人和受益人披露，同时有关信息将在受托人的办公场
所存放备查，或委托人、受益人来函索取时由受托人寄送。
（三）受托人在信托终止且清算程序完成后十个工作日内编制信托管理运用
及清算报告书并报告委托人和受益人。委托人、受益人与受托人在此约定信托管
理运用及清算报告书无需专项审计。
（四）信息披露的内容及时间
1.受托人按照本合同的约定定期向受益人进行信息披露。信息披露的内容包
括但不限于信托单位净值及季度管理报告等。
38
2.受托人在实施本信托过程中发生信托目的不能实现、因法律法规修改严重
影响信托事项时，应在知道该等事项发生之日起的两个工作日内向委托人与受益
人披露。
十九、违约责任
（一）委托人、受托人、受益人违反本合同所规定的义务，应承担违约责任。
（二）委托人或受托人在本合同项下的陈述、确认与保证不真实或被违背，
视为违反本合同，违约方应承担违约责任。
（三）除非法律、法规另有规定，非因受托人原因导致本信托合同被撤销、
被解除或被确认无效，视为委托人违约。由此给信托项下其他信托的受益人和信
托项下的财产造成损失的，由委托人承担违约责任。
（四）违约方应赔偿因其违约而给守约方造成的全部损失，包括合同履行后
可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时可以预见或应当预见的因
违反合同可能造成的损失。
（五）若委托人违反本信托合同关于投资范围及投资限制的规定的，或委托
人违反附件四-《承诺函》的，或该项目被交易所、证监会、证券业协会或者信
托监管机关提示风险、暂停交易、告诫或处罚的，受托人有权视具体情况采取暂
停接受委托人的投资指令、暂停交易、提前终止信托等措施。
二十、不可抗力
“不可抗力”是指本合同各方不能控制、不可预见或即使预见亦无法避免的
事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本合同履行其全部或部分义务。该
事件包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、其他天灾、战争、骚乱、罢工或其
他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。
如发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应立即用可能的最快捷的方式通知
对方，并在十五日内提供证明文件说明有关事件的细节和不能履行或部分不能履
行或需延迟履行本合同的原因，由各方协商是否延期履行本合同或变更、终止本
合同。
二十一、争议的处理
本合同在履行过程中，如发生任何争执或纠纷且协商不成的，任何一方均可
向人民法院提起诉讼，但本合同当事人各方约定管辖法院为受托人住所地人民法
院。
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（重要提示：受托人在此特别提示委托人充分注意信托合同中载明的争议解
决之管辖条款，此条款与委托人的权益密切相关。本条款的确定以及本合同的签
署都是经过与委托人多次协商并经过委托人审慎考虑，是委托人自愿的意思表
示。签署本合同即表明委托人已认真阅读并理解本条款，愿意遵守本条款的约定，
并愿意承担相应的法律风险。）
二十二、通知和送达
下述信息变化，因委托人和受益人未及时通知受托人而导致的损失，由委托
人和受益人自行承担，受托人不承担责任。
（一）通知
1.通讯地址或联络方式变更
委托人、受益人在本合同填写的邮寄地址（或住所）为信托当事人同意的通
讯地址。委托人、受益人的通讯地址或联络方式发生变化，应自发生变化之日起
十个工作日内以书面形式通知受托人。如果在信托期限届满前夕发生变化，应至
迟在信托期限届满前一日以书面形式通知受托人。
受托人的通讯地址或联络方式发生变化，应自发生变化之日起的十个工作日
内在受托人的网站上进行公告。
2.信托利益分配账户变更
在信托期限内，受益人变更其信托利益分配账户，应持以下必备证件到受托
人营业场所或受托人指定的代理机构处办理信托利益分配账户变更确认手续。
（1）必备证件
①本合同原件。
②受益人为自然人的，需本人的身份证明复印件。
③受益人为机构或其他组织的，需提供：(1)组织机构代码证复印件；(2)
企业税务登记证复印件；(3)年检有效的营业执照副本复印件或其它主体资格证
明复印件；(4)法定代表人或组织机构负责人身份证复印件；(5)人民银行核发的
基本存款账户开户许可证复印件；(6)若经办人不是法定代表人或组织机构负责
人本人，则经办人除需持上述文件外，还需持经办人身份证明复印件 、由法定
代表人或组织机构负责人签名并加盖公章的授权委托书。委托人需在以上复印件
上加盖公章。
（2）办理手续
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①填写受益人信息变更通知书一式贰份；
②提供身份证明文件复印件一式贰份；
③提供变更后的信托利益分配账户复印件一式贰份；
（3）委托人为自然人的，应在上述文件中签字；委托人为法人或其他组织
的，上述文件需加盖公章并经其法定代表人或组织机构负责人签字，若授权他人
签字须提供授权委托书。
（二）送达方式及送达地点
本条适用于本合同所有的需传递的通知、文件、资料等。
委托人和受益人应采用受托人认可的方式向受托人送达，包括但不限于直接
送达、邮寄送达、传真等方式，以受托人实际签收视为送达。
受托人向委托人和受益人的送达可采用在受托人网站上公布、电子邮件、手
机短信或直接送达、邮寄送达等方式。采用受托人网站公布、电子邮件或手机短
信的方式送达的，受托人发出当日视为送达之日；采用邮寄送达的，受托人投寄
后第七日视为送达之日。
二十三、其他事项
（一）本合同组成
信托说明书是本合同的组成部分，本合同未规定的，以信托说明书为准；如
果本合同与信托说明书所规定的内容冲突，优先适用本合同。
认购风险申明书是本合同的组成部分，委托人签署本合同的同时应签署该风
险申明书。
（二）本合同如有未尽事宜，双方可协商后另行签订书面补充协议。
（三）申明
各当事人在签署本合同前已仔细阅读了信托文件，对本合同和信托说明书、
认购风险申明书等信托文件的内容已经阅悉，均无异议，并对当事人之间的信托
关系、有关权利、义务和责任条款的法律含义有与受托人一致的理解。
（四）合同文本
本合同一式伍份，受托人持叁份，委托人持贰份，每份具有同等法律效力。
（本页以下无正文）
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（本页为编号为【】的长安信托-齐翔腾达第一期员工持股单一资金信托信
托合同之签署页）
特别提示：本信托并不保证赢利，亦不保证投资者本金不受损失，投资信托
有风险，投资须谨慎！投资者应仔细阅读信托文件，并与受托人进行充分沟通，
审慎做出购买决策。
委托人（法人或其他组织）：（盖章）
法定代表人/负责人或授权代理人（签名或签章）：
受托人：长安国际信托股份有限公司（盖章）
法定代表人/负责人或授权代理人（签名或签章）：
签署日期： 年 月 日
合同签署地点：
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附件一
长安信托-齐翔腾达第一期员工持股单一资金信托
第 i 期受益人赎回申请书（样本）
编号：【】
长安国际信托股份有限公司：
我司已签订编号【】《长安信托-齐翔腾达第一期员工持股单一资金信托信托合同》，
现拟申请 年 月 日为本信托开放日，并于本开放日赎回“长安信托-齐翔腾
达第一期员工持股单一资金信托”的信托单位（【 】级受益权）。
本次赎回信托单位份额为：
（大写）份整；
（小写） 份。
本申请书一经提出，本司将不再修改。
特此申请。
申请人（委托人）签字／盖章：
申请日期： 2017 年 月 日
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附件二
长安信托-齐翔腾达第一期员工持股单一资金信托第 i 期受益人
赎回确认书（样本）
编号：【 】
XXX 委托人：
根据编号【】《长安信托-齐翔腾达第一期员工持股单一资金信托信托合同》及贵
司于 年 月 日出具的编号【】《受益人赎回申请书》，现确认本次赎回结果如下：
本次赎回信托单位份额为：
（大写）份整；
（小写） 份。
本次赎回信托资金金额为：
人民币（大写）元整；
（小写）￥。
受托人已于本信托开放日当日即****年**月**日，将您的赎回份额按照《长安信托-
齐翔腾达第一期员工持股单一资金信托》的有关约定转化为信托资金。
特此确认。
受托人：长安国际信托股份有限公司签字/盖章
日期： 年 月 日
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附件三：
委托人联系信息
委托人：
委托人授权人联系信息
委托人授权人姓名：
座机：
手机：
传真：
邮箱：
QQ：
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附件四：
长安国际信托股份有限公司联系信息
岗 位 姓 名 电话 传真电话 邮箱
投资 武亦迪 13709203588 029-87995707 wuyidi@caitc.cn
经理 李响 13991158880 029-87995706 lixiang1@caitc.cn
数据 张妮娜 18091181670 029-87990863 zhangnina@caitc.cn
接收员 冯雪莹 13991186868 029-87990863 fengxueying@caitc.cn
会计 魏伟 18591913969 029-87990863 weiwei@caitc.cn
划款指 李一鸣 liyiming@caitc.cn
18629010168 029-87990827
令经办
划款指 申维飞 17792025055 029-87995648 shenweifei@caitc.cn
令复核
划款指 李杰 13319249922 029-87990859 lijie@caitc.cn
令签发
协调人 蒋海涛 18992879289 029-87995560 jianghaitao@caitc.cn
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附件五：
关于表决权行使的指令
信托项下持有 XX 股票，第 X 次股东大会行使股东权利表决如下：
股票名称 股票代码 议题 表决权数量 表决意见
委托人：
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附件六：
长安信托-齐翔腾达第一期员工持股单一资金信托取回追加
信托资金申请书（样本）
长安国际信托股份有限公司：
本机构作为长安信托-齐翔腾达第一期员工持股单一资金信托之资金追加义
务人已追加信托资金。现根据信托合同约定，申请取回追加资金【 】万元。
申请取回资金转至以下账户：
账户名称：
账号：
开户行：
申请人(委托人)（签字或盖章）：
申请人(委托人)（签字或盖章）：
年 月 日
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附件七：
承诺函
长安国际信托股份有限公司：
本人/本机构作为贵公司发起设立的《长安信托-齐翔腾达第一期员工持股单
一资金信托》的委托人，鉴于本项目的特殊性，本人/本机构特别承诺以下事项：
1、本信托存续期间内,委托人在建仓期和锁定期内不得减仓，且需遵循敏感
期的交易限制，否则产生的损失和后果由委托人承担。
2、本信托存续期间内，本人/本机构作为本信托对上市公司股份权益变动的
信息披露义务人，将严格遵守《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上
市公司收购管理办法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等
法律法规的相关规定，及时履行报告和信息披露义务，受托人不承担披露义务。
3、委托人同意，本信托持有的股票之表决事项全由【委托人】决定，受托
人届时根据【委托人】下达的有关行使表决权的指令参与标的股票的表决活动，
若【委托人】未对标的股票表决事项向受托人发出指令，则受托人不参与表决。
4、本人/本机构在此承诺：上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票
总数累计不得超过公司股本总额的 10%，单个持有人所持员工持股计划份额（含
各期）所对应的股票总数累计不得超过淄博齐翔腾达化工股份有限公司股本总额
的 1%。
本人/本机构若违反上述任何一项承诺，愿意承担全部法律后果。
特此承诺！
承诺人：
年 月 日
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