雷科防务:关于使用闲置募集资金、自有资金购买理财产品到期赎回并继续购买银行理财产品的公告2017-02-16
证券代码:002413 证券简称:雷科防务 公告编号:2017-001
江苏雷科防务科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金、自有资金购买理财产品到期赎回
并继续购买银行理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏雷科防务科技股份有限公司(以下简称“公司”) 第五届董事会第九
次会议、第五届董事会第十七次会议分别审议通过了《关于使用闲置自有资金购
买银行理财产品的议案》、《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议
案》,同意公司在不影响正常经营的情况下,使用不超过人民币 26,000 万元暂时
闲置的自有资金购买银行低风险型理财产品; 同意公司使用不超过人民币
30,000 万元闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、有保本约定的一年以
内的短期银行理财产品,在上述额度内,资金可以滚动使用。同时,董事会授权
公司管理层办理相关后续事宜。具体内容分别详见 2016 年 2 月 6 日、2016 年 8
月 25 日刊登于公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券
报》、《证券日报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《关于使用闲置自
有资金购买银行理财产品的公告》(公告编号:2016-014)、《关于使用部分闲置
募集资金购买银行理财产品的公告》(公告编号:2016-066)。
一、已到期的理财产品赎回情况
(一)、闲置自有资金购买银行理财到期赎回情况
本着股东利益最大化原则,为提高资金使用效率,在确保公司日常经营和资
金安全的前提下,2016 年 10 月 20 日,公司使用自有资金 2,000 万元购买“安
心灵动75 天”人民币理财产品,产品期限为 2016 年 10 月 21 日至 2017 年 1
月 3 日。详见公司于 2016 年 10 月 22 刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中
国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于使用自
有资金购买理财产品到期赎回及继续购买银行理财产品的公告》(公告编号:
2016-083)。
2016 年 11 月 21 日,公司使用自有资金 3,500 万元购买“安心灵动75 天”
人民币理财产品,产品期限为 2016 年 11 月 22 日至 2017 年 2 月 4 日。详见公司
于 2016 年 11 月 23 日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证
券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于使用闲置自有资金购买
银行理财产品的进展公告》(公告编号:2016-088)。
公司于 2017 年 2 月 14 日赎回上述已到期理财产品,收回本金 5,500 万元,
获得理财收益 484,589.04 元。
(二)、闲置募集资金购买银行理财到期赎回情况
2016 年 12 月 30 日,本着股东利益最大化原则,为提高募集资金使用效率,
在确保公司日常运营、满足募集资金投资项目建设进度和确保资金安全的前提下,
公司使用暂时闲置募集资金 10,000 万元购买了北京银行股份有限公司稳健系列
人民币 40 天期限银行间保证收益理财产品,该理财产品到期日为 2017 年 2 月
14 日,具体内容详见公司于 2016 年 12 月 31 日刊登于《证券时报》、《上海证券
报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关
于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继续购买银行理财产品的公告》
(公告编号:2016-095)。
公司于 2017 年 2 月 14 日赎回上述已到期理财产品,收回本金 10,000 万元,
获得理财收益 306,849.32 元。
二、本次继续使用部分闲置募集资金、自有资金购买理财产品情况
(一)、闲置募集资金继续购买银行理财情况
2017 年 2 月 14 日,公司继续使用暂时闲置募集资金 10,000 万元以及利息
收入 100 万元购买了北京银行股份有限公司稳健系列人民币 40 天期限银行间保
证收益理财产品。本次投资的理财产品基本情况如下:
1、产品名称:稳健系列人民币 40 天期限银行间保证收益理财产品
2、产品类型:保本保证收益型;
3、购买金额:人民币 10,100 万元;
4、资金来源:闲置募集资金;
5、理财期限:40 天;
6、起息日:2017 年 2 月 16 日;
7、到期日:2017 年 3 月 28 日;
8、预期年化收益率:2.8%;
可获得的收益:理财本金金额×2.8%÷365×实际理财天数
9、产品费用:
(1)销售服务费:理财行收取销售服务费,年费率为 0.3%;
(2)托管费:本产品由北京银行托管并收取托管费,年费率为 0.03%;
(3)投资管理费:本产品由理财行同时作为投资管理人进行管理并收取投
资管理费,且投资管理费的收取与理财资金的投资结果挂钩,如果本产品的实际
投资收益扣除其他各项费用后高于客户可获得的收益(根据年化收益率 R 计算),
则超出部分作为投资管理费,如果未能超过客户可获得的收益,则不收取投资管
理费。
10、关联关系说明:公司与北京银行股份有限公司无关联关系。
(二)、闲置自有资金继续购买银行理财情况
2017 年 2 月 14 日,公司继续使用自有资金 5,500 万元购买了中国农业银行
股份有限公司“安心灵动75 天”人民币理财产品。本次投资的理财产品基本
情况如下:
1、产品名称:中国农业银行“安心灵动75 天”人民币理财产品
2、产品类型:非保本浮动收益型;
3、购买金额:人民币 5,500 万元;
4、资金来源:闲置自有资金;
5、理财期限:75 天;
6、产品期限:2017 年 2 月 16 日至 2017 年 5 月 1 日;
7、预期年化收益率:封闭期收益率 4.2%,开放期收益率 2.5%;
8、产品说明:客户持有产品封闭 75 天以后可于开放期在赎回开放时段进行产
品赎回。赎回金额=赎回本金+Σ 赎回本金*年化收益率*对应该收益率的持有天数
/365;
9、风险等级:低风险;
10、关联关系说明:公司与中国农业银行股份有限公司无关联关系。
三、投资风险分析及风险控制
(一)投资风险
尽管公司购买的理财产品安全性较高、流动性较好、风险较低,但依旧有如
下风险:
1、法令和政策风险:本产品是针对当前的相关法律法规、监管要求和政策
设计的,如国家宏观政策以及相关法律法规、监管要求发生变化,将影响本产品
发行、投资、兑付等工作的正常进行。
2、市场风险:由于金融市场内在波动性,市场利率可能发生变化,关联标
的价格走势可能对产品结构不利,本产品所投资的金融工具/资产的市场价格也
可能发生不利变化,这些都可能使客户收益低于以定期存款或其他方式运用资金
而产生的收益。
3、信息传递风险:本产品不提供对账单和报告,客户可根据理财合同所载
明的信息披露方式查询本产品的相关信息。如果由于客户原因所致联系信息有误、
客户未及时查询,或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使
得客户无法及时了解本产品信息,因此而产生的责任和风险由客户自行承担;另
外,客户预留在理财行的有效联系方式变更的,应及时通知理财行;如客户未能
及时告知,理财行很可能在需要时无法及时联系客户,由此产生的责任和风险由
客户自行承担。
4、不可抗力及意外事件风险:战争、自然灾害等不能预见、不能避免并不
能克服的不可抗力事件,金融市场危机、法律法规及国家政策变化、重大政治事
件、银行系统故障、投资市场停止交易、网络故障、通讯故障、电力故障、计算
机病毒攻击及其它非理财行故意造成的意外事件的出现,可能对本产品的成立、
投资运作、资金返还、信息披露、公告通知造成影响。
(二)风险控制措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况,一旦发现存在可能影响公司资
金安全的风险因素,将及时采取保全措施,控制投资风险。
2、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行
审计与监督,每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原
则,合理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向公司董事会、审计委员会
报告。
3、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检
查,必要时可以聘请专业机构进行审计,切实执行内部有关管理制度,严格控制
风险。
4、公司将根据证券监管部门的相关规定,在定期报告中披露报告期内购买
银行理财产品的投资及相应的损益情况,且上述投资产品不得质押。
四、对公司日常经营的影响
公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则,在确保公
司日常经营和资金安全的前提下,以自有闲置资金适度进行低风险的投资理财业
务,不会影响公司主营业务的正常开展。运用部分闲置募集资金购买流动性好、
低风险的短期保本型银行理财产品,不会影响公司日常资金正常周转需要及公司
主营业务的正常开展,不影响募集资金投资项目建设和资金使用,有利于提高资
金使用效率。通过进行适度的低风险的短期理财,能获得一定的投资效益,进一
步提升公司整体业绩水平,不存在损害公司及股东利益的情况。
五、公告日前十二个月内公司购买理财产品情况
截至本公告日,公司在过去十二个月内,除本次公告新购买的上述理财产品
外,公司购买的银行理财产品情况如下:
1、2016 年 2 月 5 日公司与中国农业银行股份有限公司常州礼嘉支行签订了
协议,使用人民币 8,000 万元购买“安心灵动45 天”人民币理财产品,产品
到期日 2016 年 3 月 20 日。详见公司于 2016 年 2 月 16 日刊登于《证券时报》、
《上海证券报》、中国证券报》、证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
的《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的进展公告》 公告编号:2016-015)。
该产品已赎回。
2、2016 年 2 月 5 日公司与中国建设银行股份有限公司常州礼嘉支行签订了
协议,使用人民币 17,000 万元购买了“乾元添利(按日)”开放式资产组合理财
产品。详见公司于 2016 年 2 月 16 日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国
证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于使用闲置
自有资金购买银行理财产品的进展公告》 公告编号:2016-015)。该产品已赎回。
3、2016 年 3 月 22 日公司与中国农业银行股份有限公司常州礼嘉支行签订
了协议,使用人民币 8,000 万元购买“安心灵动75 天”人民币理财产品,产
品到期日 2016 年 6 月 5 日。详见公司于 2016 年 3 月 23 日刊登于《证券时报》、
《上海证券报》、中国证券报》、证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
的《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的进展公告》 公告编号:2016-021)。
该产品已赎回。
4、2016 年 8 月 4 日,公司与中国农业银行股份有限公司常州礼嘉支行签订
了协议,使用自有资金 5,000 万元购买“安心灵动75 天”人民币理财产品,
产品期限为 2016 年 8 月 5 日至 2016 年 10 月 19 日。详见公司于 2016 年 8 月 6
日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯
网(www.cninfo.com.cn)的《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的进展
公告》(公告编号:2016-061)。该产品已赎回。
5、2016 年 8 月 5 日,公司与中国工商银行股份有限公司常州武进支行签订
了协议,使用自有资金 4,390 万元购买了“工银理财共赢 2 号(定向江苏)2013
年第 372 期”理财产品,该理财产品无固定期限,封闭 7 天可赎回。详见公司于
2016 年 8 月 6 日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日
报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于使用闲置自有资金购买银行
理财产品的进展公告》(公告编号:2016-061)。该产品已赎回本金 390 万元,剩
余本金 4,000 万元尚未赎回。
6、2016 年 8 月 31 日,公司与中国建设银行股份有限公司常州礼嘉支行签
订了协议,使用闲置募集资金 19,999 万元购买了“乾元-周周利开放式保本理财
产品”,该理财产品无固定期限,每 7 个自然日为一个投资周期,该产品尚未赎
回,详见公司于 2016 年 9 月 2 日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证
券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于使用部分闲
置募集资金购买银行理财产品的进展公告》(公告编号:2016-070)。截至本公告
日,该产品已赎回本金 10,000 万元,剩余本金 9,999 万元尚未赎回。
7、2016 年 9 月 23 日,公司使用闲置募集资金 10,000 万元购买了北京银行
股份有限公司“稳健系列人民币 3 个月期限银行间保证收益理财产品”,该理财
产品到期日为 2016 年 12 月 29 日,详见公司于 2016 年 9 月 27 日刊登于《证券
时 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的进
展公告》(公告编号:2016-075)。该产品已赎回。
8、2016 年 10 月 20 日,公司与中国农业银行股份有限公司常州礼嘉支行签
订了协议,使用自有资金 2,000 万元购买“安心灵动75 天”人民币理财产品,
产品期限为 2016 年 10 月 21 日至 2017 年 1 月 3 日。详见公司于 2016 年 10 月
22 日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮
资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于使用自有资金购买理财产品到期赎回及
继续购买银行理财产品的公告》(公告编号:2016-083)。该产品已赎回。
9、2016 年 11 月 21 日,公司与中国农业银行股份有限公司常州礼嘉支行签
订了协议,使用自有资金 3,500 万元购买“安心灵动75 天”人民币理财产品,
产品期限为 2016 年 11 月 22 日至 2017 年 2 月 4 日。详见公司于 2016 年 11 月
23 日刊登于《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮
资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的
进展公告》(公告编号:2016-088)。该产品已赎回。
10、2016 年 12 月 30 日,公司使用闲置募集资金 10,000 万元购买了北京银
行股份有限公司稳健系列人民币 40 天期限银行间保证收益理财产品,该理财产
品到期日为 2017 年 2 月 14 日,详见公司于 2016 年 12 月 31 日刊登于《证券时
报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)的《关于使用闲置募集资金购买理财产品到期赎回并继
续购买银行理财产品的公告》(公告编号:2016-095)。该产品已赎回。
六、备查文件
1、《公司第五届董事会第九次会议决议公告》;
2、《公司第五届董事会第十七次会议决议公告》;
特此公告。
江苏雷科防务科技股份有限公司
董事会
2017 年 2 月 15 日