证券代码：002413 证券简称：雷科防务 公告编号：2018-078
江苏雷科防务科技股份有限公司
重大资产重组部分限售股份解禁上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为江苏雷科防务科技股份有限公司 2015 年发行股份
及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组(以下简称“重大资产重
组”)，向刘峰等 39 位自然人发行股份购买资产以及向北京弘达伟业投资管理中
心（有限合伙）、北京雷科投资管理中心（有限合伙）、北京科雷投资管理中心
（有限合伙）、北京雷科众投投资管理中心（有限合伙）非公开发行股份募集资
金所发行的股份。
2、本次解除限售股份数量为 266,592,827 股，占总股本的 23.07%。
3、本次限售股可上市流通日为 2018 年 6 月 27 日（星期三）。
一、 重大资产重组概述及股本变动情况
1、重大资产重组概述
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏常发制冷股份有限公司向北京理
工资产经营有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
[2015]1005 号）核准，江苏雷科防务科技股份有限公司（原名：江苏常发制冷
股份有限公司，以下简称“公司”、“雷科防务”）向北京理工资产经营有限公
司 、 北 京 理 工 创 新 高 科 技 孵 化 器 有 限 公 司 以 及 刘 峰 等 39 位 自 然 人 发 行
72,679,633 股股份及支付现金购买北京理工雷科电子信息技术有限公司 100%的
股权，同时向北京弘达伟业投资管理中心（有限合伙）、北京雷科投资管理中心
（有限合伙）、北京科雷投资管理中心（有限合伙）、北京雷科众投投资管理中
心（有限合伙）非公开发行 24,220,000 股股份募集配套资金 19,642.42 万元。
本次重大资产重组所发行股份情况如下：
公司实施 2015 年度权益
序号 股东名称 发行股份数（股） 限售期
分派后持股数量（股）
1 北京理工资产经营有限公司 7,267,965 22,530,691 12 个月
2 北京理工创新高科技孵化器有限公司 3,633,982 11,265,344 12 个月
刘峰 7,318,841 22,688,407 36 个月
2 毛二可 5,385,562 16,695,242 36 个月
3 孟立坤 4,840,465 15,005,442 36 个月
4 龙腾 4,542,478 14,081,682 36 个月
5 曾涛 3,590,374 11,130,159 36 个月
6 曾大治 3,147,029 9,755,790 36 个月
7 张军 2,907,186 9,012,277 36 个月
8 高立宁 2,841,774 8,809,499 36 个月
9 胡善清 2,282,141 7,074,637 36 个月
10 赵保军 1,816,991 5,632,672 36 个月
11 刘伟 1,795,187 5,565,080 36 个月
12 李阳 1,795,187 5,565,080 36 个月
13 任丽香 1,620,756 5,024,344 36 个月
14 姚迪 1,475,396 4,573,728 36 个月
15 胡程 1,431,789 4,438,546 36 个月
16 金烨 1,431,789 4,438,546 36 个月
17 陈亮 1,409,985 4,370,953 36 个月
18 丁泽刚 1,402,717 4,348,423 36 个月
19 唐林波 1,293,697 4,010,461 36 个月
20 刘海波 1,293,697 4,010,461 36 个月
21 陈禾 1,141,070 3,537,317 36 个月
22 赵保国 1,090,194 3,379,601 36 个月
23 周辉 1,090,194 3,379,601 36 个月
24 冷力强 1,090,194 3,379,601 36 个月
25 李健 1,082,926 3,357,071 36 个月
26 战莹 530,561 1,644,739 36 个月
27 杨静 356,130 1,104,003 36 个月
28 张磊 356,130 1,104,003 36 个月
29 张静 276,182 856164 36 个月
30 谢宜壮 210,770 653,387 36 个月
31 杨小鹏 210,770 653,387 36 个月
32 孙京平 109,019 337,959 36 个月
33 王长杰 109,019 337,959 36 个月
34 杨柱 109,019 337,959 36 个月
35 王兵 87,215 270,366 36 个月
36 罗伟慧 87,215 270,366 36 个月
37 郭红珠 72,679 225,305 36 个月
38 刘泉华 72,679 225,305 36 个月
39 李枫 72,679 225,305 36 个月
40 北京弘达伟业投资管理中心（有限合伙） 18,720,000 58,032,000 36 个月
41 北京雷科投资管理中心（有限合伙） 2,011,800 6,236,580 36 个月
42 北京科雷投资管理中心（有限合伙） 2,009,600 6,229,760 36 个月
43 北京雷科众投投资管理中心（有限合伙） 1,478,600 4,583,660 36 个月
合计 96,899,633 300,388,862 -
注：
（1）、公司于 2016 年 5 月 13 日实施了 2017 年度权益分派（以公司现有总股本
317,399,633 股为基数，向全体股东每 10 股派 5.5 元人民币现金，同时，以资本公积金向
全体股东每 10 股转增 21 股）。
（2）、北京理工资产经营有限公司、北京理工创新高科技孵化器有限公司所持股份
33,796,035 股已于 2016 年 6 月 27 日完成解除限售上市流通。
2、公司股本变动情况
公司本次发行股份购买北京理工雷科电子信息技术有限公司 100%的股权并
募集配套资金的重大资产重组中发行股份购买资产新增股份 72,679,633 股，募
集配套资金新增股份 24,220,000 股，合计 96,899,633 股。上述股份已于 2015
年 6 月 26 日在深圳证券交易所上市，公司总股本也由本次发行前的 220,500,000
股增加到 317,399,633 股。
2016 年 5 月 4 日，公司 2015 年年度股东大会审议通过了《关于 2015 年度利
润分配方案的议案》，以 2015 年 12 月 31 日的总股本 317,399,633 股为基数，
向全体股东每 10 股派发人民币 5.5 元（含税）现金红利，同时以资本公积金转
增股本，向全体股东每 10 股转增 21 股。公司 2015 年度权益分配于 2016 年 5
月 13 日实施完毕。此次权益分派实施完成后，公司总股本由 317,399,633 股增
加至 983,938,862 股。
2016 年 6 月 1 日，公司取得中国证监会证监许可[2016]1100 号《关于核准江
苏雷科防务科技股份有限公司向刘升等发行股份购买资产并募集配套资金申请
的批复》，核准公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金收购西安奇维
科技股份有限公司 100%的股权。公司向交易对方购买资产发行的股份数量为
47,860,962 股，本次发行股份募集配套资金部分发行股份 61,379,310 股，本次
发行新增股份共计 109,240,272 股，上述股份已于 2016 年 8 月 4 日在深圳证券
交易所上市，本次发行后公司总股份变更为 1,093,179,134 股。
根据公司第五届董事会第二十四次会议以及公司 2016 年度股东大会审议通
过的 2017 年限制性股票股权激励计划（草案）。公司实施了 2017 年限制性股票
股权激励计划，本次激励计划的授予日为 2017 年 6 月 5 日，公司向 383 名鼓励
对象授予限制股票 946.4 万股，本次限制性股票的上市日期为 2017 年 7 月 18
日。实施完成本次股权激励后，公司总股本变更为 1,102,643,134 股。
鉴于激励对象张旭艳、薛义、李建业、郭鑫、罗萍、贾朝阳、贾朋朋因离职
已不符合激励条件，经公司第五届董事会第三十二次会议以及 2018 年第一次临
时股东大会审议通过，公司于 2018 年 3 月 22 日完成对上述离职激励对象已获授
但尚未解锁的全部限制性股票 97,000 股的回购注销手续。本次限制性股票回购
注销后，公司总股本变更为 1,102,546,134 股。
根据公司第五届董事会第三十三次会议以及公司 2018 年第二次临时股东大
会审议通过的 2018 年限制性股票股权激励计划（草案）。公司实施了 2018 年限
制性股票股权激励计划，本次激励计划的授予日为 2018 年 3 月 7 日，公司向 113
名鼓励对象授予限制股票 5,299.10 万股，本次限制性股票的上市日期为 2018
年 5 月 15 日。实施完成本次股权激励后，公司总股本变更为 1,155,537,134 股。
截至本公告日，公司总股本 1,155,537,134 股，其中，限售条件股份共
383,774,157 股，占公司总股本的 33.21%，无限售条件股份共 771,762,977 股，
占公司总股本的 66.79%。
二、申请解除股份限售的股东履行承诺情况
1、根据《发行股份及支付现金购买资产协议》以及刘峰等 39 位自然人和北
京弘达伟业投资管理中心（有限合伙）、北京雷科投资管理中心（有限合伙）、
北京科雷投资管理中心（有限合伙）、北京雷科众投投资管理中心（有限合伙）
于 2015 年 6 月 9 日出具的承诺：自本次定向发行结束之日起三十六个月内，本
人（或本公司）将不转让因雷科防务本次定向发行而取得的上市公司股份。自本
次定向发行结束之日起，由于雷科防务送红股，转增股本等原因使得本人（或本
公司）增持的上市公司股份，本人（或本公司）公司承诺亦遵守上述约定。
截止本公告出具日，上述股东均严格履行了相关承诺，不存在违反承诺的情形。
2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司
也未发生对其担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期为2018年6月27日（星期三）；
2、本次解除限售股份数量为266,592,827股，占公司总股本的23.07%；
3、本次申请解除股份限售的股东共计43名股东，其中自然人股东39名，法人
股东4名。
4、各限售股份持有人本次解除限售条件股份可上市流通情况如下：
单位：股
本次解除限售
质押冻结的
序号 股东名称 持有限售股份数 本次解除限售数量 股数占公司总
股份数量
股本的比例
1 刘峰 32,688,407 22,688,407 1.96% 22,440,000
2 毛二可 20,695,242 16,695,242 1.44% 11,710,000
3 孟立坤 15,005,442 15,005,442 1.30% 14,315,442
4 龙腾 14,081,682 14,081,682 1.22% 11,870,000
5 曾涛 11,130,159 11,130,159 0.96% 7,310,000
6 曾大治 17,455,790 9,755,790 0.84% 8,900,000
7 张军 9,012,277 9,012,277 0.78%
8 高立宁 16,884,499 8,809,499 0.76% 7,120,000
9 胡善清 7,074,637 7,074,637 0.61%
10 赵保军 5,632,672 5,632,672 0.49%
11 刘伟 5,565,080 5,565,080 0.48%
12 李阳 5,565,080 5,565,080 0.48% 2,130,000
13 任丽香 5,024,344 5,024,344 0.43% 4,000,000
14 姚迪 4,573,728 4,573,728 0.40% 1,050,000
15 胡程 4,438,546 4,438,546 0.38%
16 金烨 4,438,546 4,438,546 0.38% 3,820,000
17 陈亮 4,370,935 4,370,953 0.38% 4,370,953
18 丁泽刚 4,348,423 4,348,423 0.38%
19 唐林波 4,010,461 4,010,461 0.35%
20 刘海波 4,010,461 4,010,461 0.35%
21 陈禾 3,537,317 3,537,317 0.31%
22 赵保国 3,379,601 3,379,601 0.29%
23 周辉 3,379,601 3,379,601 0.29%
24 冷力强 3,379,601 3,379,601 0.29%
25 李健 3,357,071 3,357,071 0.29%
26 战莹 1,682,739 1,644,739 0.14% 1,300,000
27 杨静 1,104,003 1,104,003 0.10%
28 张磊 1,104,003 1,104,003 0.10%
29 张静 856,164 856164 0.07%
30 谢宜壮 653,387 653,387 0.06%
31 杨小鹏 653,387 653,387 0.06%
32 孙京平 337,959 337,959 0.03%
33 王长杰 891,959 337,959 0.03%
34 杨柱 1,422,959 337,959 0.03%
35 王兵 404,366 270,366 0.02%
36 罗伟慧 324,366 270,366 0.02%
37 郭红珠 359,305 225,305 0.02%
38 刘泉华 225,305 225,305 0.02%
39 李枫 225,305 225,305 0.02%
北京弘达伟业投资管
40 58,032,000 58,032,000 5.02% 58,030,000
理中心（有限合伙）
北京雷科投资管理中
41 6,236,580 6,236,580 0.54% 6,020,000
心（有限合伙）
北京科雷投资管理中
42 6,229,760 6,229,760 0.54% 4,200,000
心（有限合伙）
北京雷科众投投资管
43 4,583,660 4,583,660 0.40%
理中心（有限合伙）
合计 298,366,809 266,592,827 23.07% 168,586,395
注：合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造
成。
四、股本结构变动
本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下表：
本次变动前 本次变动后
股份性质 本次变动（股）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、限售流通股 383,774,157 33.21% -266,592,827 117,181,330 10.14%
二、无限售流通股 771,762,977 66.79% 266,592,827 1,038,355,804 89.86%
三、总股本 1,155,537,134 100.00% 0 1,155,537,134 100.00%
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、股份结构表和限售股份明细表；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
江苏雷科防务科技股份有限公司
董事会
2018 年 6 月 22 日
