浙江康盛股份有限公司
                   2016 年年度保荐工作报告

保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有
                                        被保荐公司简称：康盛股份
限责任公司

保荐代表人姓名：叶   强                 联系电话：0571-85063954

保荐代表人姓名：方   欣                 联系电话：0571-85063071




一、保荐工作概述
              项     目                             工作内容
1.公司信息披露审阅情况
                                            2016 年度，保荐代表人及时审阅
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
                                        了康盛股份信息披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
                                            无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                            是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度           是
3.募集资金监督情况
                                            2016 年度，保荐代表人每月及时
                                        与康盛股份、募集资金存储银行核对
（1）查询公司募集资金专户次数
                                        募集资金专户对账单，并现场查询康
                                        盛股份募集资金专户 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息         是

                                    1
               项    目                            工作内容
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                 0次
                                          2016 年度，保荐代表人列席康盛
（2）列席公司董事会次数
                                      股份董事会 2 次
（3）列席公司监事会次数                   0次
5.现场检查情况
                                          在 2016 年的持续督导过程中，保
（1）现场检查次数
                                      荐代表人对康盛股份现场检查 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
                                          是
送
                                         （1）2016 年公司 1-9 月实现营业
                                      收 入 199,938.98 万 元 ， 同 比 增 长
                                      29.19%；归属母公司股东的净利润
                                      15,186.57 万元（经审计），与上年同
                                      期相比增长较快。公司第三季度报告
                                      中预计 2016 年度净利润为 17,000 万
                                      元-20,000 万元。公司已对上述情况进
                                      行了披露。保荐机构核查了业绩大幅
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
                                      增长的原因及合理性，并将继续积极
况
                                      关注公司所处行业的发展趋势和密切
                                      关注公司内部经营情况，督促公司继
                                      续做好相关信息披露工作。
                                         （2）浙江康盛股份有限公司于
                                      2016 年 7 月 20 日披露了《关于全资
                                      子公司对外投资暨关联交易的公告》
                                      （公告编号：2016-062），2016 年 7
                                      月 21 日，公司收到了深圳证券交易所


                                  2
             项      目                   工作内容
                              《关于对浙江康盛股份有限公司的问
                              询函》（中小板问询函【2016】第 334
                              号，公司已对深圳证券交易所问询的
                              问题进行了回复。保荐机构将继续积
                              极关注公司全资子公司对外投资情况
                              和密切关注公司内部经营情况，督促
                              公司继续做好相关信息披露工作。
6.发表独立意见情况
                                  2016 年度，保荐机构及保荐代表
                              人履行持续督导职责，共发表独立意
                              见 13 次，具体如下：
                                  2016 年 1 月 19 日，保荐机构出
                              具了《申万宏源证券承销保荐有限责
                              任公司关于康盛股份 2016 年度房屋
                              租赁关联交易事项的核查意见》、《申
                              万宏源证券承销保荐有限责任公司关
                              于康盛股份调整房屋租赁关联交易的
                              核查意见》、《申万宏源证券承销保
（1）发表独立意见次数
                              荐有限责任公司关于浙江康盛股份有
                              限公司签署委托管理协议暨关联交易
                              的核查意见》。
                                  2016 年 3 月 21 日，保荐机构出
                              具了《申万宏源证券承销保荐有限责
                              任公司关于浙江康盛股份有限公司控
                              股子公司使用部分闲置自有资金进行
                              投资理财的核查意见》。
                                  2016 年 4 月 8 日，保荐机构出具
                              了《申万宏源证券承销保荐有限责任


                          3
项   目                    工作内容
              公司关于浙江康盛股份有限公司与关
              联方共同投资设立产业基金事项的核
              查意见》。
                  2016 年 6 月 30 日，保荐机构出
              具了《申万宏源证券承销保荐有限责
              任公司关于浙江康盛股份有限公司控
              股子公司 2016 年度使用部分闲置资
              金向关联方购买理财产品的核查意
              见》、《申万宏源证券承销保荐有限
              责任公司关于浙江康盛股份有限公司
              调整控股子公司 2016 年度向关联方
              拆入资金预计的核查意见》。
                  2016 年 7 月 18 日，保荐机构出
              具了《申万宏源证券承销保荐有限责
              任公司关于浙江康盛股份有限公司全
              资子公司对外投资暨关联交易的核查
              意见》。
                  2016 年 8 月 23 日，保荐机构出
              具了《申万宏源证券承销保荐有限责
              任公司关于浙江康盛股份有限公司调
              整控股子公司 2016 年度关联理财单
              位的核查意见》。
                  2016 年 12 月 30 日，保荐机构出
              具了《申万宏源证券承销保荐有限责
              任公司关于浙江康盛股份有限公司控
              股子公司 2017 年度向关联方拆入资
              金预计的核查意见》、《申万宏源证
              券承销保荐有限责任公司关于浙江康


          4
                项    目                              工作内容
                                         盛股份有限公司控股子公司使用部份
                                         闲置资金进行关联理财的核查意见》、
                                         《申万宏源证券承销保荐有限责任公
                                         司关于浙江康盛股份有限公司控股子
                                         公司使用部份闲置资金进行投资理财
                                         的核查意见》、《申万宏源证券承销
                                         保荐有限责任公司关于浙江康盛股份
                                         有限公司为控股子公司提供担保暨关
                                         联交易的核查意见》。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
                                             不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                        不适用
（2）报告事项的主要内容                      不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况              不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                  否
（2）关注事项的主要内容
（3）关注事项的进展或者整改情况
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规         是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                1次
（2）培训日期                                2016 年 4 月 26 日
                                             《深圳证券交易所中小企业板上
（3）培训的主要内容
                                         市公司规范运作指引（2015 年修订）》
11.其他需要说明的保荐工作情况                无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事   项                  存在的问题                采取的措施

                                     5
1.信息披露                              无
2.公司内部制度的建立和
                                        无
执行
3．“三会”运作                         无
4.控股股东及实际控制人
                                        无
变动
5.募集资金存放及使用                    无
6.关联交易                              无
7.对外担保                              无
8.收购、出售资产                        无
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
                                        无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情                  无
况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                        无
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
                                   是否
       公司及股东承诺事项                    未履行承诺的原因及解决措施
                                 履行承诺
     （一）资产重组时所作承诺          是
     康盛股份实际控制人陈汉康
关于同业竞争的承诺：1、本人目
前未从事与康盛股份及本次重大
资产购买目标公司相同、相似的业
务或拥有与康盛股份及本次重大
资产购买目标公司存在同业竞争
关系的任何经济实体、经济组织的



                                   6
权益；2、本次重大资产购买完成
后，本人将不会以任何方式从事与
康盛股份构成同业竞争的业务，并
将促使本人直接或者间接控制的
其他企业不以任何方式从事与康
盛股份构成同业竞争的业务；3、
本次重大资产购买完成后，如本人
或本人直接或者间接控制的其他
企业存在与康盛股份相同或相似
的业务机会，而该业务机会可能导
致本人或本人直接或者间接控制
的其他企业与康盛股份产生同业
竞争，本人应于发现该业务机会后
立即通知康盛股份，并尽最大努力
促使该业务机会按不劣于提供给
本人或本人直接或者间接控制的
其他企业的条件优先提供给康盛
股份；4、本次重大资产购买完成
后，如本人直接或者间接控制的其
他企业出现与康盛股份相竞争的
业务，本人将通过该企业董事会或
股东（大）会等公司治理机构和合
法的决策程序，合理促使本人直接
或者间接控制的其他企业，将相竞
争的业务依公平交易条件优先转
让给康盛股份；5、在本人为康盛
股份实际控制人期间，上述承诺持
续有效且不可撤销。
    康盛股份实际控制人陈汉康


                                 7
关于关联交易的承诺：1、本次重
大资产购买完成后，本人将尽量减
少与康盛股份的关联交易，并将促
使本人直接或者间接控制的其他
企业尽量减少与康盛股份的关联
交易；2、如有不可避免的关联交
易，本人及本人直接或者间接控制
的其他企业将遵循市场公平原则，
按照公允、合理的市场交易条件与
康盛股份依法签订协议，并依据相
关法律、法规及康盛股份公司章程
等规定履行合法程序，保证不通过
与康盛股份的交易损害康盛股份
及其投资者的利益；3、在本人为
康盛股份实际控制人期间，上述承
诺持续有效且不可撤销。
    交易对方朗博集团实际控制
人解直锟承诺：1、本次重大资产
购买前，富嘉租赁与本人直接或者
间接控制的企业存在关联交易，该
等关联交易遵循市场公平原则，交
易价格公允、合理，未侵害富嘉租
赁的权益；2、本次重大资产购买
完成后，本人将尽量减少与康盛股
份的关联交易，并将促使本人直接
或者间接控制的企业尽量减少与
康盛股份的关联交易；3、本次重
大资产购买完成后，对于本人及本
人直接或间接控制的企业与康盛


                                 8
股份之间不可避免的关联交易，本
人及本人直接或者间接控制的企
业将遵循市场公平原则，按照公
允、合理的市场交易条件与康盛股
份依法签订协议，并依据相关法
律、法规及康盛股份公司章程等规
定履行合法程序，保证不通过与康
盛股份的交易损害康盛股份及其
投资者的利益；4、在本人为康盛
股份关联自然人期间，上述承诺持
续有效且不可撤销。
    （二）首次公开发行或再融资        是
时所作承诺
    康盛股份实际控制人陈汉康
关于避免未来可能发生的同业竞
争的承诺：承诺除拥有本公司权益
外，未从事与本公司相同、相似业
务或拥有与公司存在同业竞争关
系的任何经济实体、经济组织的权
益；在今后的业务中，其所控制的
其他企业均不会与公司产生同业
竞争。
    康盛股份实际控制人陈汉康
关于公司职员住房公积金的承诺：
若公司被要求为其员工补缴 2008
年 1 月之前的住房公积金，本人将
负责承担该部分补缴损失。本人将
促使公司从 2008 年 1 月起全面执
行法律、法规及规章所规定的住房


                                  9
公积金制度，为全体在职员工建立
住房公积金账户，缴存住房公积
金。
    康盛股份实际控制人陈汉康
关于 2014 年非公开发行事项承诺：
1、针对发行人本次非公开发行，
本人、发行人与星河资本、拓洋投
资及其控股股东中植资本管理有
限公司之间除认购协议外无其他
任何安排或协议。2、发行人本次
非公开发行不会导致实际控制人
发生变化，本人将继续保持发行人
第一大股东的地位，并继续保持对
发行人的控制，必要时将通过包括
但不限于增持发行人股份、保持发
行人董事会和高级管理人员稳定
等方式实现对发行人的控制。3、
本人及关联方没有向富鹏投资及
其合伙人升华集团控股有限公司、
浙大九智（杭州）投资管理有限公
司直接或间接提供财务资助或者
补偿，在本函出具之后亦不会违反
《证券发行及承销管理办法》第十
六条等有关法规的规定就本次非
公开发行直接或间接向富鹏投资
及其合伙人提供财务资助或者补
偿。4、本人与星河资本、拓洋投
资、中植资本管理有限公司、富鹏
投资、升华集团控股有限公司、浙


                                   10
大九智（杭州）投资管理有限公司
之间不存在关联关系。
    康盛股份关于 2014 年非公开
发行事项承诺：1、除与星河资本、
拓洋投资签署的认购协议以外，本
公司与星河资本、拓洋投资及其控
股股东中植资本管理有限公司无
其他任何安排或协议。2、本公司、
本公司实际控制人陈汉康及其关
联方没有向富鹏投资及其合伙人
升华集团控股有限公司、浙大九智
（杭州）投资管理有限公司直接或
间接提供财务资助或者补偿，在本
函出具之后亦不会违反《证券发行
及承销管理办法》第十六条等有关
法规的规定就本次非公开发行直
接或间接向富鹏投资及其合伙人
升华集团控股有限公司、浙大九智
（杭州）投资管理有限公司提供财
务资助或者补偿。3、本公司与星
河资本、拓洋投资、中植资本管理
有限公司、富鹏投资、升华集团控
股有限公司、浙大九智（杭州）投
资管理有限公司之间不存在关联
关系。




四、其他事项
               报告事项                说   明


                                  11
1.保荐代表人变更及其理由              无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事    无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项              无




                                 12
（此页无正文，为《浙江康盛股份有限公司 2016 年年度保荐工作报告》的签署
页）




保荐代表人签名：
                    叶   强                 方   欣




                                       申万宏源证券承销保荐有限责任公司

                                                       2017 年 5 月 19 日




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