证券代码:002418 证券简称:康盛股份 公告编号:2018-083 浙江康盛股份有限公司 关于非公开发行限售股解禁上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解除限售股份数量为 420,600,000 股,占公司总股本的比例为 37.01%。 2、本次解除限售股份的上市流通日为 2018 年 7 月 3 日。 一、本次非公开发行及公司股本变化情况 1、浙江康盛股份有限公司(以下简称“公司”)经中国证券监督管理委员 会《关于核准浙江康盛股份有限公司非公开发行股票的批复》 证监许可[2015]82 号)批准,向浙江润成控股集团有限公司(以下简称“浙江润成”)、常州星河 资本管理有限公司(以下简称“星河资本”)、重庆拓洋投资有限公司(以下简 称“拓洋投资”)和义乌富鹏股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“富鹏 投资”)非公开发行股份 150,000,000 股。本次非公开发行的股份于 2015 年 4 月 7 日在深证证券交易所上市,锁定期为三年,发行上市后公司总股本为 378,800,000 股。 2、根据 2016 年 5 月 9 日公司 2015 年度股东大会决议,公司以资本公积转 增股本,以 378,800,000 股为基准每 10 股转增 20 股,共计转增 757,600,000 股,转增后公司股本为 1136,400,000 股,其中因上述非公开发行的限售股份为 450,000,000 股。2018 年 6 月 5 日,大股东浙江润成控股集团有限公司因股票质 押融资需要,申请解除其 29,400,000 股限售条件的流通股。目前,非公开发行 的限售股份尚余 420,600,000 股未解除限售。 截至本公告日,公司总股本为 1136,400,000 股,其中有限售条件股份数量 553,391,724 股,占公司总股本的比例为 48.70% 1 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、作为非公开发行股票的认购对象,浙江润成、星河资本、拓洋投资、富 鹏投资承诺,认购的新增股份自新增股份发行上市之日(2015 年 4 月 7 日)起 36 个月内不得转让。 2、截至本公告日,上述承诺得到了严格履行。 3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形,公 司对其不存在违规担保。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求,本次解除限售股份 的上市流通安排情况具体如下: 1、本次解除限售股份的上市流通日为 2018 年 7 月 3 日。 2、本次解除限售股份数量为 420,600,000 股,占公司总股本的比例为 37.01%。 3、本次申请解除股份限售的股东户数为 4 户。 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下: 序 股东名称 所持限售股 本次解除限 股份中处于 号 份数量(股) 售数量(股) 质押状态的 数量(股) 1 浙江润成控股集团有限公司 135,000,000 105,600,000 63,680,000 2 常州星河资本管理有限公司 135,000,000 135,000,000 89,887,200 3 重庆拓洋投资有限公司 135,000,000 135,000,000 135,000,000 4 义乌富鹏股权投资合伙企业(有限合伙) 45,000,000 45,000,000 0 合计 450,000,000 420,600,000 288,567,200 5、本次非公开发行限售股份上市流通后,康盛股份股本结构的变化情况 2 本次变动前 本期变动股 本次变动后 股份类型 股数(股) 比例 份数(股) 股数(股) 比例 一、有限售条 553,391,724 48.70% -420,600,000 132,791,724 11.69% 件流通股份 其中:境内法 420,600,000 37.01% -420,600,000 0 0.00% 人持股 境内自然人 132,791,724 11.69% 0 132,791,724 11.69% 持股 二、无限售条 583,008,276 51.30% 420,600,000 1,003,608,276 88.31% 件流通股份 三、合计 1,136,400,000 100.00% - 1,136,400,000 100.00% 四、备查文件 1、限售股份上市流通申请表; 2、股份结构表和限售股份明细表。 特此公告。 浙江康盛股份有限公司董事会 二〇一八年六月二十九日 3