中原特钢股份有限公司

                2018 年度内部控制规则落实自查表
  内部控制规则落实自查事项               是/否/不适用   说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专
职，并由审计委员会提名，董事会 是
任免。
2、公司是否设立独立于财务部门
的内部审计部门，是否配置专职内 是
部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度
                              是
向审计委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度
                                               ---       ---
对如下事项进行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用       不适用
（2）对外担保                   不适用
（3）关联交易                   是
（4）证券投资                   不适用
（5）风险投资                   不适用
（6）对外提供财务资助           不适用
（7）购买和出售资产             是
（8）对外投资                   是
（9）公司大额资金往来           是
（10）公司与董事、监事、高级管
理人员、控股股东、实际控制人及 是
其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召
开一次会议，审议内部审计部门提 是
交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向
董事会报告一次内部审计工作进
                               是
度、质量以及发现的重大问题等内
部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计
委员会提交年度内部审计工作报 是
告和次一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管
                              是
理制度和重大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会
                              是
秘书或者证券事务代表负责查看

                                           1
互动易网站上的投资者提问，并及
时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是
                              是
否要求特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结
束后两个交易日内，是否编制《投
资者关系活动记录表》并将该表及
活动过程中所使用的演示文稿、提 是
供的文档等附件（如有）及时在深
交所互动易网站刊载，同时在公司
网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人
员登记管理制度，对内幕信息的保
密管理及在内幕信息依法公开披 是
露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开
披露前，填写《上市公司内幕信息
知情人员档案》并在筹划重大事项 是
时形成重大事项进程备忘录，相关
人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度
报告和相关重大事项公告后 5 个
交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情
况进行自查。发现内幕信息知情人
员进行内幕交易、泄露内幕信息或 是
者建议他人利用内幕信息进行交
易的，是否进行核实、追究责任，
并在 2 个工作日内将有关情况及
处理结果报送深交所和当地证监
局。
4、公司董事、监事、高级管理人
员和证券事务代表及前述人员的
配偶买卖本公司股票及其衍生品 是
种前是否以书面方式将其买卖计
划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审
批权限、审议程序并及时履行信息 是
披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子
                              是
公司是否对募集资金进行专户存

                                    2
储并及时签订《募集资金三方监管
协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度
对募集资金的使用和存放情况进
                               是
行一次审计，并对募集资金使用的
真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未
将募集资金投资于持有交易性金
融资产和可供出售的金融资产、借
予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接 是
或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司或者用于质押、
委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12
个月内，是否未使用闲置募集资金
暂时补充流动资金，未将募集资金
                               是
投向变更为永久性补充流动资金，
未将超募资金永久性用于补充流
动资金或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票
上市后 10 个交易日内通过深交所
业务专区“资料填报：关联人数据
填报”栏目向深交所报备关联人信
                               是
息。关联人及其信息发生变化的，
公司是否在 2 个交易日内进行更
新。公司报备的关联人信息是否真
实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少
每季度查阅一次公司与关联人之 是
间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事
会对关联交易的审批权限，制定相 是
应的审议程序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人
员、控股股东、实际控制人及其关
                               是
联人是否不存在直接、间接和变相
占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大
会、董事会关于对外担保事项的审 是
批权限以及违反审批权限和审议

                                    3
程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审
批权限、审议程序并及时履行信息 是
披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大
会、董事会对重大投资的审批权限
和审议程序，有关审批权限和审议 是
程序是否符合法律法规和深交所
业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审
批权限、审议程序并及时履行信息 是
披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行
风险投资：（1）使用闲置募集资金
暂时补充流动资金期间；（2）将募
集资金投向变更为永久性补充流 是
动资金后十二个月内；（3）将超募
资金永久性用于补充流动资金或
者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是
否签署了《控股股东、实际控制人
声明及承诺书》并报深交所和公司
董事会备案。控股股东、实际控制
人发生变化的，新的控股股东、实 是
际控制人是否在其完成变更的一
个月内完成《控股股东、实际控制
人声明及承诺书》的签署和备案工
作。
2、公司董事、监事、高级管理人
员是否已签署并及时更新《董事、
监事、高级管理人员声明及承诺 是
书》后报深交所和公司董事会备
案。
3、除参加董事会会议外，独立董
                                               独董姓名      天数
事是否每年利用不少于十天的时
间，对公司生产经营状况、管理和                  王怀世           13
                               是
内部控制等制度的建设及执行情
                                                王   琳          11
况、董事会决议执行情况等进行现
场检查。                                        陈金坡           12

                                        中原特钢股份有限公司董事会
                                            2019 年 4 月 23 日

                                    4