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上海市协力（苏州）律师事务所
关于
苏州胜利精密制造科技股份有限公司
2018 年度股东大会的
法律意见书
二〇一九年五月
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上海市协力（苏州）律师事务所
关于苏州胜利精密制造科技股份有限公司
2018年度股东大会的
法律意见书
苏协意(2019)第20190517号
致:苏州胜利精密制造科技股份有限公司
上海市协力（苏州）律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州胜利精密制造科技股份有限
公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2018 年度股东大会会议（以下简称“本次
股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网
络投票实施细则》等相关法律、法规和规范性文件以及《苏州胜利精密制造科技股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格和出席
会议人员资格、表决程序和表决结果等相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉事宜进行审查，审阅了本次股东大
会文件，对有关事宜进行了必要的核查和验证。在前述审查、核查、验证的过程中，本所得到了
公司如下的承诺及保证：其已提供了本所认为为出具本法律意见书所必需的、完整、真实、准确、
合法、有效的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，有关副本材料或复印件与原件一致。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的。本所律师同意
将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随同其他会议文件一并公告。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所
证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，并基于对
有关事实的了解和对有关法律、法规、规章及规范性文件的理解发表法律意见。本所律师遵循勤
勉尽责和诚实信用原则，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。有鉴于此，
本所就本次股东大会的相关事宜出具法律意见如下：
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一、本次股东大会的召集和召开程序
2019 年 4 月 25 日，公司第四届董事会第二十一次会议审议并通过了《关于召开 2018 年度
股东大会的议案》。2018 年 4 月 26 日，公司在深圳证券交易所网站和巨潮资讯网公告了《关于
召开 2018 年度股东大会的通知》，载明了本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席对象
以及登记办法等事宜，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
本次股东大会现场会议于 2019 年 5 月 17 日下午 15 时在苏州市高新区浒关工业园金旺路 6
号 1A 会议室如期召开。公司董事长高玉根先生主持本次股东大会，并完成了全部会议议程。通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2019 年 5 月 17 日上午 9:30-11:30，下
午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2019 年 5 月 16 日下午 15:00
至 2019 年 5 月 17 日下午 15:00 期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会审议的议案与会议通知相同，未发生修改原议案或提出临时
议案的情形。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》
等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人和出席人员资格
1、本次股东大会的召集人为公司董事会，符合《公司章程》的规定。
2、股东及其代理人
本次股东大会的股权登记日为 2019 年 5 月 10 日，与本次股东大会召开日期的间隔未超过 7
个工作日。经本所律师验证，出席本次股东大会现场会议的股东均为股权登记日登记在册的公司
股东。
出席现场会议和参加网络投票的股东共有 10 人，代表有表决权的股份 745,303,843 股，占
公司有表决权股份总数的 21.6563%。
其中：（1）现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共 3 名,代表股份 744,247,572 股，
占公司有表决权股份总数的 21.6256%。
（2）根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统
计结果，参加网络投票的股东共 7 人，代表股份 1,056,271 股，占公司有表决权股份总数的
0.0307%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息
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有限公司验证其身份。
3、出席、列席会议的其他人员
经本所律师查验，出席、列席本次股东大会的其他人员包括公司的董事、监事以及公司的高
级管理人员。此外，公司聘请的本所见证律师参加了本次股东大会。
本所律师认为上述出席、列席本次股东大会人员的资格、召集人资格符合《公司法》、《上市
公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
按照会议的议程，本次股东大会对审议事项进行逐项审议并投票表决，相关审议和表决结果
如下：
1、审议通过了《关于2018年度董事会工作报告的议案》。
总表决情况：
同意745,283,243股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9972%；反对20,600
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0028%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
中小投资者总表决情况：
同意3,404,171股，占出席会议中小投资者所持股份的99.3985%%；反对20,600股，占出席
会议中小投资者所持股份的0.6015%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中
小投资者所持股份的0.0000％。
2、审议通过了《关于2018年度监事会工作报告的议案》。
总表决情况：
同意745,283,243股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9972%；反对20,600
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0028%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
中小投资者总表决情况：
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同意3,404,171股，占出席会议中小投资者所持股份的99.3985%；反对20,600股，占出席会
议中小投资者所持股份的0.6015%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
投资者所持股份的0.0000％。
3、审议通过了《关于2018年度财务决算报告的议案》。
总表决情况：
同意745,282,143股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9971%；反对21,700
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0029%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
中小投资者总表决情况：
同意3,403,071股，占出席会议中小投资者所持股份的99.3664%；反对21,700股，占出席会
议中小投资者所持股份的0.6336%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
投资者所持股份的0.0000％。
4、审议通过了《关于2018年度报告和年报摘要的议案》。
总表决情况：
同意745,283,243股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9972%；反对20,600
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0028%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
中小投资者总表决情况：
同意3,404,171股，占出席会议中小投资者所持股份的99.3985%；反对20,600股，占出席会
议中小投资者所持股份的0.6015%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
投资者所持股份的0.0000％。
5、审议通过了《关于2018年度利润分配方案的议案》。
总表决情况：
同意745,283,243股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9972%；反对20,600
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0028%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
中小投资者总表决情况：
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同意3,404,171股，占出席会议中小投资者所持股份的99.3985％；反对20,600股，占出席
会议中小投资者所持股份的0.6015％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中
小投资者所持股份的0.0000％。
6、审议通过了《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为 2019年度财务审计机构
的议案》。
总表决情况：
同意745,283,243股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9972%；反对20,600
股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0028%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0
股），占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％。
中小投资者总表决情况：
同意3,404,171股，占出席会议中小投资者所持股份的99.3985%；反对20,600股，占出席会
议中小投资者所持股份的0.6015%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
投资者所持股份的0.0000％。
公司将上述投票结果在会议现场予以公布，并同时公布了对中小投资者的表决进行单独计
票的情况。
本所律师查验后认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《上市公司股
东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本次股东大会的表决
程序和表决结果均合法有效。
四、独立董事述职情况
公司独立董事黄鹏先生、冯川先生、黄辉先生在本次股东大会召开前向公司提交了《2018 年
度独立董事述职报告》，黄鹏先生就 2018 年出席董事会会议及股东大会会议的情况、发表独立意
见的情况、对公司进行现场调查的情况、保护投资者权益方面所做的工作进行了书面报告，并在
会议现场作出了述职报告。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序，召集人资格与出席会议人员资
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格，会议表决程序和表决结果等事项均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
本法律意见书正本一式四份，经本所盖章及本所见证律师签字后生效。
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