证券代码:002428 证券简称:云南锗业 公告编号:2014-044 云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 2014 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 第一部分 募集资金使用 一、首次公开发行股票募集资金存放与使用情况 (一)募集资金基本情况 经中国证监会证监许可字[2010]634 号文核准,本公司于 2010 年 5 月 26 日向社会 公开发行普通股(A 股)3,200 万股,发行价 30 元/股,募集资金 96,000 万元,扣除发 行费用 5,880.33 万元,实际募集资金净额 901,196,706.96 元。资金到帐日 2010 年 5 月 31 日。 (二)募集资金存放情况 1.募集资金最初存放情况 2010年3月17日公司第三届董事会第七次会议决议,公司发行股票所募集的资金, 其中,投资高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目的资金存放于交通银行股份 有限公司云南省分行昆明护国支行(帐号531078157018170045506);投资红外光学锗镜 头工程建设项目的资金存放于中国建设银行股份有限公司昆明小西门支 行(帐号 53001905037051001173)。若发行股票有超募之情况,则在报请深圳证券交易所同意后, 将超募的资金存放于上述交通银行股份有限公司云南省分行昆明护国支行的同一个帐 户。 本公司募集资金净额90,119.67万元最初存放情况如下: 本公司同招商证券、交通银行股份有限公司云南省分行、中国建设银行股份有限公 司昆明小西门支行签署募集资金三方监管协议,并同时进行资金的存放。具体为: ①投资红外光学锗镜头工程项目的资金18,787.83万元存放于中国建设银行股份有 限公司昆明小西门支行。 ②投资高效太阳能电池用锗单晶及晶片项目的资金16,158.59万元和超募资金 55,173.25万元(含差错更正后增加的288.15万元),共计71,331.84万元存放于交通银 1 行股份有限公司云南省分行。 二、本公司募集资金投资使用、结余情况 (一)2014 年 1-6 月募集资金投资使用 30,598,891.85 元情况 1.使用募集资金2,000,000.00元收购中寨朝相煤矿采矿权; 2.使用募集资金28,443,986.46元收购临沧韭菜坝煤业有限责任公司40%股权; 3.更正前期差错,2014年3月本公司将超募资金专户资金154,498.69元转入一般帐 户; 更正说明: ①本公司2010年下半年委托全资子公司云南东润进出口有限公司进口红外光学锗 镜头项目设备,从红外光学锗镜头项目专户支付资金。后东润进出口公司结算退回的余 款154,498.69元,本应存入红外光学锗镜头项目专户,被本公司误存入了超募资金专户; ②本公司进行上述更正的同时,负责实施红外光学锗镜头项目的全资子公司昆明云 锗高新技术有限公司一同更正,将其一般帐户的资金154,498.69元转入其专户; 4.银行手续费支出406.70元。 (二)募集资金产生的利息收入及其他28,494,519.40元情况 1.2014年1-6月,本公司募集资金产生利息收入494,519.40元; 2.2014年3月收回暂时补充的流动资金28,000,000.00元。 (三)募集资金节余情况 1.截止2013年12月31日,本公司募集资金尚余35,598,220.54元(含利息收入 22,452,479.31元); 2.截止2014年6月30日,本公司募集资金尚余33,493,848.09元(含利息收入 22,946,998.71元),其中,有31,400,000.00元的定期存单、活期存款2,093,848.09元。 该资金存放在交通银行股份有限公司云南省分行的专户里。 三、云南东润进出口有限公司募集资金来源、使用、结余情况 (一)云南东润进出口有限公司募集资金来源 1.昆明云锗高新技术有限公司2012年至2013年委托云南东润进出口有限公司进口 红外项目设备,并从其专户汇入该子公司29,451,222.53元;该子公司截止2013年12月 31日进口设备使用29,106,691.69元,结算退回265,990.66元,尚余78,540.18元未使用; 2 2.云南中科鑫圆晶体材料有限公司2012年至2013年委托云南东润进出口有限公司 进口太阳能项目设备,并从其专户汇入该子公司8,323,594.84元;该子公司截止2013年 12月31日进口设备使用8,179,701.87元,尚余143,892.97元未使用; 3.武汉云晶飞光纤材料有限公司2012年委托云南东润进出口有限公司进口光纤四 氯化锗项目设备,并从其专户汇入该子公司1,279,312.00元;该子公司截止2013年12月 31日进口设备使用1,183,643.50元,结算退回26,740.50元,尚余68,928.00元未使用; 4.云南鑫耀半导体材料有限公司2013年委托云南东润进出口有限公司进口砷化镓 项目设备,并从其专户汇入该子公司4,216,708.55元;该子公司截止2013年12月31日进 口设备使用1,444,290.78元,尚余2,772,417.77元未使用; 截止至2013年12月31日1至4项合计余额3,063,778.92元; 5.云南鑫耀半导体材料有限公司2014年委托云南东润进出口有限公司进口砷化镓 项目设备,并从其专户汇入该子公司3,163,633.00元; 1至5项合计余额6,227,411.92元; (二)2014年1-6月募集资金使用4,966,489.51元情况 1.2014年1-6月,云南东润进出口有限公司代理武汉云晶飞进口设备使用68,928.00 元; 4 . 2014 年 1-6 月 , 云 南 东 润 进 出 口 有 限 公 司 代 理 鑫 耀 公 司 进 口 设 备 使 用 4,897,561.51元。 (三)募集资金节余情况 截止2014年6月30日,云南东润进出口有限公司尚余募集资金1,260,922.41元,其 中:红外光学锗镜头工程项目的资金余78,540.18元、高效率太阳能电池用锗单晶及晶 片工程项目的资金余143,892.97元、砷化镓单晶材料产业化项目的资金余1,038,489.26 元。 四、昆明云锗高新技术有限公司募集资金来源、投资使用、结余情况 (一)昆明云锗高新技术有限公司募集资金来源 1.2011年1月,本公司出资300,000,000.00元(其中,使用投资红外光学锗镜头工 程项目的全部节余资金184,286,743.97 元、使用超募资金112,121,700.00元、使用自 有资金3,591,556.03元)投资设立全资子公司昆明云锗高新技术有限公司。由该公司作 为3.55万具/年红外光学锗镜头工程项目的实施主体; 2.2011年4月,昆明云锗高新技术有限公司将上述资金中的募集资金部分及其产生 的 利 息 收 入 , 共 计 297,100,241.84 元 存 放 于 其 在 浦 发 银 行 昆 明 分 行 开 设 的 78010158000004534帐户。 3 (二)2014年1-6月募集资金投资使用31,447,631.70元情况 1.红外光学锗镜头工程项目使用募集资金10,003,514.15元; 2.企业技术中心创新能力项目使用21,440,556.79元; 3.银行手续费支出3,560.76元。 (三)募集资金产生的利息收入及其他1,523,882.76元情况 1.2014年1-6月,募集资金产生利息收入1,369,384.07元; 2.更正前期差错,2014年3月昆明云锗高新技术有限公司将一般帐户的资金 154,498.69元转入专户(更正说明见前); (四)募集资金节余情况 1.截止2013年12月31日,昆明云锗高新技术有限公司尚余募集资金115,884,744.89 元(含利息收入14,284,704.79元), 2.截止2014年6月30日,昆明云锗高新技术有限公司尚余募集资金85,960,995.95 元(含利息收入15,654,088.86元),其中,78,651,775.86元(70,000,000.00元的定期 存单、活期存款8,651,775.86元)存放于昆明云锗高新技术有限公司在浦发银行昆明分 行开设的专户里;其余的系开具银行承兑汇票保证金存款4,259,450.00元、开具信用证 保证金存款3,049,770.09元。 五、武汉云晶飞光纤材料有限公司募集资金来源、投资使用、结余情况 (一)武汉云晶飞光纤材料有限公司募集资金来源 1.2011年4月22日,本公司出资31,500,000.00元投资设立控股子公司武汉云晶飞 光纤材料有限公司; 2.武汉云晶飞光纤材料有限公司将该资金3,150.00万元于 2011年6月存放于其在 招商银行武汉分行武昌支行开立的专户。 (二)2014年1-6月募集资金投资使用307,605.79元情况 1.光纤四氯化锗工程项目使用募集资金35,825.50元; 2.光纤四氯化锗工程项目流动资金使用271,704.23元; 3.2014年1-6月,银行手续费支出76.06元。 (三)募集资金产生的利息收入及其他89.43元情况 1.2014年1-6月,募集资金产生利息收入89.43元; (四)募集资金节余情况 4 1.截止2013年12月31日,武汉云晶飞光纤材料有限公司尚余募集资金307,516.36 元(含利息收入246,135.41元); 2.截止2014年6月30日,武汉云晶飞光纤材料有限公司募集资金已全部使用(含利 息收入246,224.84元)。武汉云晶飞光纤材料有限公司在招商银行武汉分行武昌支行开 设的专户已于2014年4月25日销户。 六、云南中科鑫圆晶体材料有限公司募集资金来源、投资使用、结余情况 (一)云南中科鑫圆晶体材料有限公司募集资金来源 1.2011年5月,本公司出资161,585,900.00元对控股子公司云南中科鑫圆晶体材料 有限公司增资。由该公司作为30万片/年高效率太阳能电池用锗单晶及晶片工程项目的 实施主体; 2.云南中科鑫圆晶体材料有限公司将该资金161,585,900.00元于2011年5月存放于 其在上海浦东发展银行昆明分行开立的专户。 (二)2014年1-6月募集资金投资使用33,471,648.94元情况 1.高效率太阳能电池用锗单晶及晶片工程项目使用募集资金27,121,891.69元; 2.高效率太阳能电池用锗单晶及晶片工程项目流动资金使用6,347,896.50元; 3.银行手续费支出1,860.75元。 (三)募集资金产生的利息收入情况 2014年1-6月,募集资金产生利息收入234,946.32元。 (四)募集资金节余情况 1 . 截 止 2013 年 12 月 31 日 , 云 南 中 科 鑫 圆 晶 体 材 料 有 限 公 司 尚 余 募 集 资 金 40,322,259.51元(含利息收入7,437,388.51元); 2 . 截 止 2014 年 6 月 30 日 , 云 南 中 科 鑫 圆 晶 体 材 料 有 限 公 司 尚 余 募 集 资 金 7,085,556.89元(含利息收入7,672,334.83元),其中,7,085,556.89元(7,000,000.00 元的定期存单、活期存款85,556.89元)存放于云南中科鑫圆晶体材料有限公司在浦发 银行昆明分行开设的专户里。 七、云南鑫耀半导体材料有限公司募集资金来源、投资使用、结余情况 (一)云南鑫耀半导体材料有限公司募集资金来源 1.2013年9月9日,本公司出资66,830,000.00元投资设立控股子公司云南鑫耀半导 体材料有限公司; 5 2.云南鑫耀半导体材料有限公司将该资金66,830,000.00元于2013年9月存放于其 在交通银行股份有限公司云南省分行开立的专户。 (二)2014年1-6月募集资金投资使用13,860,775.05元情况 1.砷化镓单晶材料产业化项目建设工程项目使用募集资金13,859,812.50元(含委 托云南东润进出口公司进口设备而支付的3,163,633.00元); 2.银行手续费支出962.55元。 (三)募集资金产生的利息收入情况 2014年1-6月,募集资金产生利息收入180,900.90元。 (四)募集资金节余情况 1 . 截 止 2013 年 12 月 31 日 , 云 南 鑫 耀 半 导 体 材 料 有 限 公 司 尚 余 募 集 资 金 29,720,866.92元(含利息收入229,095.77元); 2.截止2014年6月30日,云南鑫耀半导体材料有限公司尚余募集资金16,040,992.77 元(含利息收入409,996.67元),其中,15,020,992.77元(10,000,000.00元的定期存 单、活期存款5,020,992.77元)存放于云南鑫耀半导体材料有限公司在交通银行股份有 限公司云南省分行开设的专户里;其余的系开具银行承兑汇票保证金存款1,020,000.00 元。 八、募集资金总体使用、节余情况 (一)募集资金总体使用 1.截止2014年6月30日,3.55万具/年红外光学锗镜头工程项目累计使用募集资金 170,858,308.14元,其中,本期使用10,007,074.91元; 2.截止2014年6月30日,30万片/年高效太阳能电池用锗单晶及晶片项目累计使用 募集资金162,028,784.97元,其中,本期使用33,471,648.94元; 上述两个募集资金投资项目累计使用募集资金332,887,093.11元,其中,本期使用 43,478,723.85元。 3.30吨/年光纤四氯化锗项目累计使用募集资金31,746,224.84元,其中,本期使 用376,533.79元。该项目超募资金(包括利息收入246,224.84元)已全部使用,专户已 于2014年4月25日销户; 4 . 收 购 北 京 中 科 镓 英 半 导 体 有 限 公 司 41.56% 的 股 权 累 计 使 用 募 集 资 金 42,000,000.00元,均为前期使用; 5.偿还银行贷款和补充流动资金120,000,000.00元,均为前期使用; 6 6.使用募集资金27,000,000.00元收购临翔区博尚镇勐托文强煤采矿权,均为前期 使用; 7.使用募集资金22,500,000.00元收购中寨朝相煤矿采矿权,其中,本期使用 2,000,000.00元; 8.购置土地23,259,593.95元(昆明云锗使用30,500,865.50元购置土地,其中,红 外光学锗镜头工程项目占用土地应分摊的土地费用为7,241,271.55元) ,均为前期使 用; 9.使用募集资金17,500,000.00元收购勐旺昌军煤矿采矿权,均为前期使用; 10.企业技术中心创新能力项目使用37,126,771.99元,其中,本期使21,440,556.79 元。 11.2013年使用募集资金28,000,000.00元暂时补充流动资金,本期已全部归还; 12.使用募集资金106,231,725.38元收购临沧韭菜坝煤业有限责任公司股权,其中, 本期使用28,443,986.46元; 13.砷化镓单晶材料产业化项目建设使用募集资金50,160,514.64元,其中,本期 使用15,594,703.56元; 14.银行手续费支出2,232.20元, 其中,本期使用406.70元; 截止2014年6月30日,上述十四项共使用募集资金810,414,156.11元,其中,本期 使用111,334,911.15元。 (二)募集资金总体累计利息收入及其他 1.截止2014年6月30日,募集资金总体累计利息收入48,559,765.26元,其中,本 期利息收入2,279,840.12元; (三)募集资金总体节余 1 . 截止 2013 年 12 月 31日 ,募 集资 金总 体余 额 224,897,387.14元 ( 含 利息 收 入 46,279,925.14元及转让武汉云晶飞10%股权的转让款4,500,000.00元); 2.截止2014年6月30日,募集资金总体余额143,842,316.11元(含利息收入 48,559,765.26元及转让武汉云晶飞10%股权的转让款4,500,000.00元)。 第二部分 募集资金投资项目进展情况 一、3.55万具/年红外光学锗镜头工程项目 1.根据本公司披露的招股说明书,该项目投资总额20,287.83万元,由本公司作为 实施主体,将使用募集资金18,787.83万元。在本公司公开发行股票前,本公司已先行 7 使用自有资金进行投资建设。 2.根据公司2010年9月29日第三届董事会第十次会议决议,拟出资30,000万元在昆 明设立全资子公司昆明云锗高新技术有限公司作为红外光学锗镜头工程项目的实施主 体,该事宜业经2010年10月19日股东大会通过。投资事宜已于2011年1月完成。 3.2011年10月25日,公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于向全资子公司 昆明云锗高新技术有限公司出售资产的议案》,同意公司将先期用自有资金投资于红外 光学锗镜头工程项目所形成的部分固定资产(机器设备)以人民币19,014,037.00元(不 含增值税)出售给全资子公司昆明云锗高新技术有限公司。 4.2013年红外光学锗镜头工程项目已竣工决算,投资总额23,670.61万元(含流动 资金5,486.63万元)。具体投资进度情况见下表(募集资金投资项目投资完成情况)。 二、30万片/年高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化工程项目 1.根据本公司披露的招股说明书,该项目投资总额22,898.25万元,本公司对该项 目的投资系使用募集资金16,158.59万元对本公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有 限公司增资的方式进行,由其作为实施主体。在本公司公开发行股票前,该控股子公司 已先行使用自有资金进行投资建设。 2.2011年5月23日,经本公司第四届董事会第四次会议决议,本公司以首次公开发 行股票募集资金16,158.59万元对控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司增资。增 资事宜已于2011年5月完成。 3.2013年高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化工程项目已竣工决算,投资总额 为23,784.58万元(含流动资金2,351.27万元)。具体投资进度情况见下表(募集资金投 资项目投资完成情况)。 募集资金投资项目投资完成情况 单位:万元 计划投资额 实际投资额 投资完成 项 目 百分比 建设投资 流动资金 合计 建设投资 流动资金 合计 30 万片/年高效太阳 能电池用锗单晶及晶 20,546.98 2,351.27 22,898.25 21,433.31 2,351.27 23,784.58 103.87% 片产业化建设项目 3.55 万具/年红外光 学锗镜头工程建设项 14,801.20 5,486.63 20,287.83 18,183.98 5,486.63 23,670.61 116.67% 目 合 计 35,348.18 7,837.90 43,186.08 39,617.29 7,837.90 47,455.19 109.89% 8 备注:表中实际投资额的“建设投资”栏所列金额含设备采购的增值税进项税额。 第三部分 其他情况 一、募集资金的管理情况 为规范募集资金管理和运用,保护投资者利益,公司根据《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律、法 规的规定和要求,结合公司实际情况,制定了《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司募集资 金管理制度》(以下简称《募集资金管理制度》)。根据《募集资金管理制度》的规定, 公司及各相关子公司对募集资金采用专户存储制度,并严格履行使用审批手续,以便对 募集资金的管理和使用进行监督,保证专款专用。 根据公司与招商证券、交通银行股份有限公司云南省分行、中国建设银行股份有限 公司昆明小西门支行、招商银行武汉分行武昌支行签署的《募集资金三方监管协议》, 协议约定公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元的,银行应 及时以传真方式通知招商证券,同时提供专户的支出清单;为提高闲置募集资金的财务 收益,可采用定期存款的方式对募集资金专户资金进行管理,定期存单不得质押。2010 年度、2011年度、2012年度、2013年度,2014年1-6月本公司及各相关子公司均按照该 规定严格执行。 二、募集资金投资项目的变更及资金使用情况 招股说明书承诺的本公司募集资金投资项目分别为:红外光学锗镜头工程项目、高 效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目。其中,红外光学锗镜头工程项目的实施 主体系本公司;本公司以募集资金161,585,900.00元对控股子公司云南中科鑫圆晶体材 料有限公司增资,由该控股子公司作为高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目 的实施主体。 (一)、2011年度,上述两个募集资金投资项目产生如下变更: 1.项目的实施主体变更 2010年9月28日,经公司董事会决议,拟出资30,000万元在昆明设立全资子公司昆 明云锗高新技术有限公司作为红外光学锗镜头工程项目的实施主体,该事宜业经2010年 10月19日股东大会通过。2011年1月4日,上述30,000万元投资已投入昆明云锗高新技术 有限公司,其中,使用投资红外光学锗镜头工程项目的全部节余资金184,286,743.97 元、使用超募资金112,121,700.00元、使用自有资金3,591,556.03元。昆明云锗高新技 术 有 限 公 司 的 注 册 资 本 30,000 万 元 业 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 审 验 , 并 出 具 了 “XYZH/2010KMA2035”号验资报告。 9 2.项目的实施地址变更 2011 年10 月25日公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第七次会议审议通 过《关于变更募投项目“红外光学锗镜头工程建设项目”实施地点的议案》、《关于变更 募投项目“高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目”实施地点的议案》,同意 募投项目红外光学锗镜头工程建设项目和高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设 项目实施地点由临沧市临翔区南京凹186 号变更至昆明市新城区高新技术产业基地的 B-5-5 地块,并同意控股子公司中科鑫圆向公司全资子公司昆明云锗租用土地实施高效 太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目。报告期内已实施。 除上述的实施主体、实施地址发生变动外,投资总额、投资内容、使用募集资金数 额均不变动。 (二)、2014 年募集资金投资项目产生如下变更 由于 3.55 万具/年红外光学锗镜头工程建设项目于 2013 年下半年竣工,实际投资 决算为 23,670.61 万元,与原计划投资 20,287.83 万元相比,超支 3,382.78 万元。 鉴于上述情况,经本公司第五届董事会第二次会议决议,并经 2013 年年度股东大 会决议,同意全资子公司昆明云锗高新技术有限公司追加对该项目的投资 3,382.78 万元。 附件:募集资金使用情况对照表。 云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会 2014 年 8 月 15 日 10 附件: 募集资金使用情况对照表 单位:万元 募集资金总额 90,119.67 本期投入募集资金总额 11,133.49 报告期内变更用途的募集资金总额 3,382.78 累计变更用途的募集资金总额 22,170.61 已累计投入募集资金总额 81,041.41 累计变更用途的募集资金总额比例 24.60% 是否已 募集资 截至期末 项目达到 项目可行 调整后投 截至期末 本期实 是否达 承诺投资项目和超募 变更项 金承诺 本期投入 投资进度 预定可使 性是否发 资总额 累计投入 现的效 到预计 资金投向 目(含部 投资总 金额 (%)(3)= 用状态日 生重大变 (1) 金额(2) 益 效益 分变更) 额 (2)/(1) 期 化 承诺投资项目 1、高效太阳能电池用锗单 2013 年 否 16,158.59 16,158.59 3,347.16 16,202.87 100.27% -245.63 未 否 晶及晶片产业化建设项目 8月 2、红外光学锗镜头工程建 2013 年 是 18,787.83 22,170.61 1,000.71 17,085.83 77.07% -93.85 未 否 设项目 8月 承诺投资项目小计 34,946.42 38,329.20 4,347.87 33,288.70 86.85% -339.48 超募资金投向 1、归还银行贷款 8,000.00 8,000.00 100.00% - - - - 2、补充流动资金 4,000.00 4,000.00 100.00% - - - - 3、收购北京中科镓英半导 4,200.00 4,200.00 100.00% 已实施 不适用 否 体有限公司 41.56%的股权 4、出资设立全资公司昆明 11,212.17 7,829.39 2,144.06 6,038.65 77.13% 已实施 不适用 否 云锗高新技术有限公司 5、出资设立控股子公司武 汉云晶飞光纤材料有限公 3,150.00 37.65 3,174.62 100.78% 已实施 不适用 否 司 6、收购临沧中寨朝相煤矿 3,500.00 200.00 2,250.00 64.29% 正在实施 不适用 否 采矿权 7、收购勐旺昌军煤矿采矿 3,500.00 1,750.00 50.00% 正在实施 不适用 否 权 8、收购勐托文强煤矿采矿 3,000.00 2,700.00 90.00% 正在实施 不适用 否 权 9、实施砷化镓单晶材料产 6,683.00 1,559.47 5,016.05 75.06% 正在实施 不适用 否 业化项目建设 11、收购临沧韭菜坝煤业 10,623.17 2,844.40 10,623.17 100.00% 已实施 不适用 否 有限责任公司股权 12、银行手续费 0.04 0.22 超募资金投向小计 54,485.56 6,785.62 47,752.71 87.64% - - - - 合计 46,158.59 92,814.76 11,133.49 81,041.41 87.32% - - - - 未达到计划进度或预 两个募集资金投资项目于 2013 年 8 月达到可使用状态,并结转固定资产。目前该两 计收益的情况和原因 个项目进入试生产阶段,尚未达产,因此未达到预计的收益。 11 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 公司首次公开发行股票募集资金总额为 960,000,000.00 元,扣除各项发行费用,募 集资金净额为 901,196,706.96 元。上述募集资金净额中 349,464,200.00 元拟投资于“高 效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设工程项目”和“红外光学锗镜头工程建设项目”, 其余 551,732,506.96 元为超募资金。 一、已安排用途的超募资金及使用进展情况如下: 1.归还银行贷款和补充流动资金共计 12,000 万元,2010 年下半年已实施; 2.出资设立昆明云锗高新技术有限公司,共使用超募资金 11,212.17 万元,2011 年已实施;该子公司已累计使用 6,038.65 万元(本期使用 2,144.06 元),尚余 5,173.52 万元; 3.出资设立武汉云晶飞光纤材料有限公司,共使用超募资金 3,150.00 万元,2011 年已实施;该子公司已累计使用 3,174.62 万元(本期使用 37.65 万元),该项目超募资 金(包括利息收入 24.62 万元)已全部使用,专户已于 2014 年 4 月 25 日销户; 4.收购自然人冯志刚和深圳市盈冠投资有限公司合计持有的北京中科镓英半导体有 限公司 41.56%的股权,共使用超募资金 4,200 万元,2011 年已实施; 5.拟使用募集资金 3,000 万元收购勐托文强煤矿采矿权,已累计支付 2,700 万元(均 为前期使用); 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 6.拟使用募集资金 3,500 万元收购中寨朝相煤矿采矿权,已累计支付 2,250 万元(本 期使用 200 万元); 7.出资设立云南鑫耀半导体材料有限公司,共使用募集资金 6,683 万元,该子公司 已累计使用 5,016.05 万元(本期使用 1,559.47 万元),尚余 1,707.95 万元(含利息收 入 41.00 万元); 8.拟使用募集资金 3,500 万元收购收购勐旺昌军煤矿采矿权,已累计支付 1,750 万元(均为前期使用); 9.2013 年拟使用募集资金 2,800 万元暂时补充流动资金,使用期限自公司董事会 审议批准之日起 12 个月内,本期已全部归还; 10.使用募集资金 106,231,725.38 元收购临沧韭菜坝煤业有限责任公司股权,本期 使用 28,443,986.46 元; 上述已安排用途的超募资金共计 578,683,425.38 元(含利息收入); 银行手续费累计支出 2,232.20 元(本期支出 406.70 元)。 二、超募资金利息收入及其他 1.本公司超募资金累计利息收入 22,946,998.71 元; 2. 2013 年 6 月收到烽火通信科技股份有限公司支付的其受让武汉云晶飞 10%股权款 12 4,500,000.00 元; 三、尚未安排用途的超募资金 尚余 49.38 万元(含利息收入)未安排用途的超募资金存放于经公司董事会决定的 专项账户:交通银行股份有限公司云南省分行昆明护国支行(账号: 531078157018170045506)。 2011 年 10 月 25 日公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第七次会议审议通 过《关于变更募投项目“红外光学锗镜头工程建设项目”实施地点的议案》、《关于变更 募投项目“高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目”实施地点的议案》,同意募 募集资金投资项目实 施地点变更情况 投项目红外光学锗镜头工程建设项目和高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目 实施地点由临沧市临翔区南京凹 186 号变更至昆明市新城区高新技术产业基地的 B-5-5 地块,并同意控股子公司中科鑫圆向公司全资子公司昆明云锗租用土地实施高效太阳能 电池用锗单晶及晶片产业化建设项目。 2010 年 9 月 28 日,经公司董事会决议,拟出资 30,000 万元在昆明设立全资子公司 募集资金投资项目实 昆明云锗高新技术有限公司作为“红外光学锗镜头工程项目”的实施主体,该事宜已经 施方式调整情况 2010 年 10 月 19 日股东大会通过。“红外光学锗镜头工程项目”的实施主体由本公司变 更为昆明云锗高新技术有限公司实施。2011 年已实施。 1.募集资金到位前,本公司利用自筹资金先期投入红外光学锗镜头工程项目。2011 年 10 月 25 日,公司第四届董事会第十次会议审议通过《关于向全资子公司昆明云锗高 新技术有限公司出售资产的议案》,同意公司将先期用自有资金投资于红外光学锗镜头工 募集资金投资项目先 程项目所形成的部分固定资产(机器设备)按经评估的价值 1,901.40 万元(不含增值税) 期投入及置换情况 出售给全资子公司昆明云锗高新技术有限公司。 2.募集资金到位前,本公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司用自有资金 先期投入高效太阳能电池用锗单晶及晶片产业化建设项目,该先期投入无需置换。 用闲置募集资金暂时 2013 年 8 月 28 日使用募集资金 28,000,000.00 元暂时补充流动资金,使用期限自 补充流动资金情况 公司董事会审议批准之日起 12 个月内,2014 年 3 月 3 日已全部归还。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 截止报告期末,募集资金尚余 143,842,316.11 元(含利息),具体用途及去向如下: 1.本公司募集资金尚余 33,493,848.09 元(含利息),该资金存放在交通银行股份 有限公司云南省分行的专户里(账号:531078157018170045506); 尚未使用的募集资金 2.昆明云锗高新技术有限公司尚余募集资金 85,960,995.95 元(含利息),其中, 用途及去向 78,651,775.86 元(70,000,000.00 元的定期存单、活期存款 8,651,775.86 元)存放于 昆明云锗高新技术有限公司在浦发银行昆明分行开设的专户里;其余的系开具银行承兑 汇票保证金存款 4,259,450.00 元、开具信用证保证金存款 3,049,770.09 元; 3.武汉云晶飞光纤材料有限公司募集资金已全部使用(含利息收入),在招商银行 武汉分行武昌支行开设的专户已于 2014 年 4 月 25 日销户; 13 4.云南中科鑫圆晶体材料有限公司尚余募集资金 7,085,556.89 元(含利息),其中, 7,085,556.89 元(7,000,000.00 元的定期存单、活期存款 85,556.89 元)存放于云南中 科鑫圆晶体材料有限公司在浦发银行昆明分行开设的专户里; 5.云南鑫耀半导体材料有限公司尚余募集资金 16,040,992.77 元(含利息),其中, 15,020,992.77 元(10,000,000.00 元的定期存单、活期存款 5,020,992.77 元)存放于 云南鑫耀半导体材料有限公司在交通银行股份有限公司云南省分行开设的专户里;其余 的系开具银行承兑汇票保证金存款 1,020,000.00 元; 6.云南东润进出口有限公司尚余募集资金 1,260,922.41 元,该资金存放于该公司 在交通银行股份有限公司云南省分行的保证金账户里。 1、全资子公司昆明云锗高新技术有限公司 2011 年度购买土地 3,050.09 万元,按照 2012 年 3 月 3 日公司第四届十二次董事会通过的《关于昆明云锗高新技术有限公司土地 募集资金使用及披露 使用权费用分摊的议案》决议,对该土地价值进行分配:2012 年披露的红外光学锗镜头 中存在的问题或其他 工程项目占用土地分摊的价值为 445.34 万元,拟进行的其他项目分摊 2,604.75 万元; 情况 2、2013 年项目竣工完成后,红外光学锗镜头工程项目按实际占用土地面积分摊土 地价值 724.13 万元,拟进行的其他项目分摊 2,325.96 万元。 14